14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]3篇(銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度自)

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14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]1

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　從業(yè)人員應(yīng)知法守法，維護(hù)國家利益和金融安全，履行法利義務(wù)，保守國家機(jī)密和商業(yè)秘密，尊重創(chuàng)造，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和專利。實事求是，客觀、真實反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動信息，拒絕作假。

　　從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即向上級報告或超級報告。熟練掌握業(yè)務(wù)技能，取得任職崗位應(yīng)具備的資格。

　　從業(yè)人員應(yīng)遵循公平競爭，恪守“客戶自愿”原則。自覺抵制低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭手段。

　　從業(yè)人員應(yīng)做到客戶至上，誠實守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，熱情接待，語言文明，舉止大方。尊重隱私，不因客戶性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。

　　從業(yè)人員應(yīng)熱心公益，奉獻(xiàn)愛心，公私分明，勤儉節(jié)約。

　　從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動回避。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時，應(yīng)主動提出回避。不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。

　　從業(yè)人員投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕消息買賣有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票；不得挪用公款和客戶資金買賣股票；不得用個人消費貸款（如住房，汽車貸款）買賣股票。

　　從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制欺詐、非法集資及商業(yè)賄賂，拒絕黃、賭、毒。在社會交往和商業(yè)活動中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。

　　從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕消息牟取個人利益，不得將內(nèi)幕消息以明示或暗示的形式告知他人。拒絕洗錢，及時報告大額交易和可以交易，履行反洗錢義務(wù)。

14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]2

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書

　　XX銀行：

　　本人承諾向貴行提供的所有信息真實可信，充分知悉違反承諾將帶來的相應(yīng)后果，同意授權(quán)貴行人力資源管理部門向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢本人是否受到過處罰以及有關(guān)處罰的具體情況。

　　承諾人姓名：

　　年月日

14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]3

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防長效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡稱處罰信息)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。

　　中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員(包括郵政代理人員)。

　　第四條本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

　　第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負(fù)責(zé)處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。

　　第六條銀監(jiān)會根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務(wù)。

　　第二章信息報送

　　第七條處罰信息以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報送為主，并對所報送信息的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其處罰信息將報送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。

(二)處罰由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機(jī)構(gòu)報送；處罰由機(jī)構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機(jī)構(gòu)報送。

　　人事關(guān)系隸屬總(分)行，但在下一級分支機(jī)構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分(支)行，但在總行或上一級機(jī)構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送。

(三)銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送；其余機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。

(四)對于所在地?zé)o銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過上級機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(五)已離職從業(yè)人員的責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，由該人員離職前的任職機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)報送。

　　第八條處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務(wù)、違法違規(guī)違紀(jì)基本事實、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。

　　第九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在獲知或信息變更后10個工作日內(nèi)報送。

　　第三章信息使用

　　第十條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項。

　　第十一條處罰信息供銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在招錄人員時應(yīng)向銀監(jiān)會或派出機(jī)構(gòu)申請查詢有關(guān)處罰信息。

　　第十二條銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)查詢申請后10個工作日內(nèi)向申請查詢機(jī)構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。

　　第四章信息管理

　　第十三條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。

　　第十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應(yīng)與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。

　　第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關(guān)處罰信息。

　　第十六條銀監(jiān)會案件稽查局負(fù)責(zé)處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處罰信息報送管理工作實施監(jiān)督檢查。

　　第十七條處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過期不再提供查詢服務(wù)。

　　第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)由此帶來的法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。

　　附件：1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表(略)

　　2．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說明(略)

　　3．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請表(略)

　　4．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢申請表(略)

　　5．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢結(jié)果反饋表(略)

　　6．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(略)

　　7．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書(略)

14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]3篇(銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度自)相關(guān)文章：

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