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境外投資管理辦法范文合集1
企業(yè)境外投資管理辦法
第一章總則
第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)境外投資，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱(chēng)“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。
前款所稱(chēng)投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：
（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
（二）獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
（八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱(chēng)企業(yè)，包括各種類(lèi)型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱(chēng)控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第四條 投資主體開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱(chēng)“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開(kāi)展境外投資，不得違反我國(guó)法律法規(guī)，不得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。
第六條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱(chēng)“國(guó)家發(fā)展改革委”）在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門(mén)職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的需要，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 投資主體可以就境外投資向國(guó)家發(fā)展改革委咨詢(xún)政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議。
第九條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開(kāi)展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)國(guó)際投資形勢(shì)分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)參與國(guó)際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動(dòng)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)為我國(guó)企業(yè)開(kāi)展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動(dòng)海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我國(guó)企業(yè)合法權(quán)益。
第三章境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié)核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類(lèi)項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。
本辦法所稱(chēng)敏感類(lèi)項(xiàng)目包括：
（一）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；
（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。本辦法所稱(chēng)敏感國(guó)家和地區(qū)包括：
（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；
（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；
（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；
（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。本辦法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二）跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；
（三）新聞傳媒；
（四）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類(lèi)項(xiàng)目。
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)。
本辦法所稱(chēng)非敏感類(lèi)項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱(chēng)中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱(chēng)省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門(mén)。
第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢(xún)擬開(kāi)展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。
第十六條 兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。
第十七條 對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時(shí)限
第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。
第十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資主體情況；
（二）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
（三）項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；
（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。
項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱(chēng)“附件”）清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由投資主體自行編寫(xiě)，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫(xiě)。
第二十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。
第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門(mén)職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)部門(mén)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面審查意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審查意見(jiàn)的，視為同意。
第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長(zhǎng)評(píng)估時(shí)限，但延長(zhǎng)的時(shí)限不得超過(guò)60個(gè)工作日。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估所需的時(shí)間告知投資主體。
接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評(píng)估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。
第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見(jiàn)、評(píng)估意見(jiàn)等，建議投資主體對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對(duì)有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。
第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)時(shí)限，但延長(zhǎng)的核準(zhǔn)時(shí)限不得超過(guò)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)時(shí)限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時(shí)限，包括征求有關(guān)單位意見(jiàn)的時(shí)間，不包括咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。
第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：
（一）不違反我國(guó)法律法規(guī)；
（二）不違反我國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外開(kāi)放政策；
（三）不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定；
（四）不威脅、不損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。第二十七條 對(duì)符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書(shū)面核準(zhǔn)文件。
對(duì)不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書(shū)面通知，并說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過(guò)征求意見(jiàn)、委托評(píng)估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié)備案的程序和時(shí)限
第二十九條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。
項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。第三十條 項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。
第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書(shū)。
備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書(shū)面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。
第四節(jié)核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。
本辦法所稱(chēng)項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)：
（一）投資主體增加或減少；
（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；
（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過(guò)原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；
（五）需要對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書(shū)面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書(shū)面決定。
第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書(shū)有效期2年。確需延長(zhǎng)有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的機(jī)關(guān)提出延長(zhǎng)有效期的申請(qǐng)。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)核準(zhǔn)文件有效期的書(shū)面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)備案通知書(shū)有效期的書(shū)面決定。
第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時(shí)限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 對(duì)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷(xiāo)。第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開(kāi)條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開(kāi)。
第四章境外投資監(jiān)管
第四十條 國(guó)家發(fā)展改革委和省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級(jí)政府有關(guān)部門(mén)建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)、約談函詢(xún)、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則、避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓住⒙男斜匾鐣?huì)責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹(shù)立中國(guó)投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展大額非敏感類(lèi)項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類(lèi)項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類(lèi)項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類(lèi)項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱(chēng)大額非敏感類(lèi)項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類(lèi)項(xiàng)目。第四十三條 境外投資過(guò)程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱(chēng)項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)可以就境外投資過(guò)程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函載明的問(wèn)詢(xún)事項(xiàng)和時(shí)限要求提交書(shū)面報(bào)告。
國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函及投資主體提交的書(shū)面報(bào)告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書(shū)面報(bào)告后，需要憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)可以根據(jù)其掌握的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線(xiàn)下提交的各類(lèi)材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關(guān)部門(mén)和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報(bào)。
國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會(huì)同有關(guān)部門(mén)和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第五章法律責(zé)任
第五十條 國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的；
（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過(guò)惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過(guò)欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)該核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的；
（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：
（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；
（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過(guò)程中實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令投資主體中止或停止開(kāi)展該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。
境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況報(bào)告表并主動(dòng)改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章附則
第五十八條 各省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。
第五十九條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)予以糾正。第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見(jiàn)、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評(píng)估的單位及其工作人員，依法對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開(kāi)展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過(guò)其控制的企業(yè)對(duì)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過(guò)其控制的香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開(kāi)展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)或香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開(kāi)展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對(duì)境外開(kāi)展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對(duì)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對(duì)境外投資管理有專(zhuān)門(mén)規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行?！毒惩馔顿Y項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第9號(hào)）同時(shí)廢止。
境外投資管理辦法范文合集2
陜西省境外投資項(xiàng)目備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范我省境外投資，推進(jìn)境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕0947號(hào)），制定本辦法。
第二條 境外投資項(xiàng)目實(shí)行國(guó)家、省級(jí)兩級(jí)核準(zhǔn)和備案管理。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)；中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委備案。上述范圍以外的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。
第三條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)除中央管理企業(yè)以外的各類(lèi)法人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資主體”）以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。
第四條 本辦法所稱(chēng)境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。
第五條 本辦法所稱(chēng)中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng) — 1 — 目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
第六條 省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。
第二章 備案機(jī)關(guān)及權(quán)限
第七條 中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委備案。
本辦法所稱(chēng)敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受?chē)?guó)際制裁的國(guó)家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)。
本辦法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線(xiàn)、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。
第八條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體按照備案權(quán)限向省發(fā)展改革委和國(guó)家發(fā)展改革委提出前期費(fèi)用備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
第九條 中方投資額1億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告材料，信息報(bào)告材料應(yīng)包括信息報(bào)告報(bào)送函和項(xiàng)目信 — 2 — 息報(bào)告。省發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告材料后，對(duì)符合境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)或轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。如項(xiàng)目存在重大不利因素，省發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)于此類(lèi)項(xiàng)目，省發(fā)展改革委在項(xiàng)目備案時(shí)將嚴(yán)格審查，投資主體和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。本辦法所稱(chēng)境外收購(gòu)項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。
本辦法所稱(chēng)對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購(gòu)項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家或地區(qū)政府審查部門(mén)提出申請(qǐng)，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)。
第三章 備案程序及條件
第十條 省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，應(yīng)由企業(yè)所在地市級(jí)政府投資主管部門(mén)或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門(mén)初審后，向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。省政府有關(guān)部門(mén)所屬單位、省屬企業(yè)向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。
備案申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）備案申報(bào)文件；
（二）項(xiàng)目備案申請(qǐng)表；
（三）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議，國(guó)有企業(yè)對(duì)外投 — 3 — 資需附國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審核意見(jiàn)；
（四）投標(biāo)、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；
屬?lài)?guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，投資主體直接向省發(fā)展改革委提交備案申請(qǐng)材料，并附所在地市級(jí)政府投資主管部門(mén)或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門(mén)意見(jiàn)，省發(fā)展改革委初審后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。
第十一條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。
第十二條 省發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)后7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)權(quán)限范圍內(nèi)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書(shū)；對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，書(shū)面通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。如7個(gè)工作日不能做出備案決定，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)7個(gè)工作日，并將延期理由告知申報(bào)單位。
第十三條 省發(fā)展改革委備案項(xiàng)目的條件為：
（一）屬于備案管理范圍；
（二）符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；
（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；
（四）不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益；
（五）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。
— 4 — 第十四條 對(duì)于已經(jīng)備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七條規(guī)定向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：
（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；
（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；
（三）中方投資額超過(guò)原備案的20％及以上。
第四章 備案文件效力
第十五條 投資主體憑備案通知書(shū)，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第十六條 投資主體實(shí)施需備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得備案通知書(shū)；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得備案通知書(shū)。
第十七條 備案通知書(shū)應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目備案通知書(shū)有效期二年，其他項(xiàng)目備案通知書(shū)有效期一年。
在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第十五條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。
第五章 法律責(zé)任
第十八條 省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；
（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第十九條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，省發(fā)展改革委不予備案或轉(zhuǎn)報(bào)；已經(jīng)取得備案通知書(shū)的，省發(fā)展改革委撤銷(xiāo)備案通知書(shū)，并給予警告。
第二十條 投資主體未依法取得備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的備案管理項(xiàng)目、未按照備案通知書(shū)內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，以及應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的項(xiàng)目，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。
第六章 附則
第二十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。
自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí)行。
實(shí)施核準(zhǔn)管理的境外投資項(xiàng)目，按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令）執(zhí)行。
第二十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí) — 6 — 行。
第二十三條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。
境外投資管理辦法范文合集3
中華人民共和國(guó)商務(wù)部令2009年第5號(hào) 《境外投資管理辦法》
商務(wù)部令2009年第5號(hào)
境外投資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)境外投資，是指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。
第三條 企業(yè)開(kāi)展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。
第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)）負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境
外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 核 準(zhǔn)
第五條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”）。對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》，樣式見(jiàn)附件一）?！蹲C書(shū)》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。
第六條企業(yè)開(kāi)展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：
（一）在與我國(guó)未建交國(guó)家的境外投資；
（二）特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門(mén)確定）；
（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；
（四）涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資;
（五）設(shè)立境外特殊目的公司。
第七條地方企業(yè)開(kāi)展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請(qǐng)材料，并按第十四條的規(guī)定報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)：
（一）中方投資額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資；
（二）能源、礦產(chǎn)類(lèi)境外投資；
（三）需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資。
第八條 企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)表，樣式見(jiàn)附件二），并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。
第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)不予核準(zhǔn)：
（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；
（二）損害我與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；
（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約；
（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。
境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。
第十條商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。
省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。
第十一條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。
駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國(guó)安全狀況、對(duì)雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見(jiàn)，并自收到征求意見(jiàn)函之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。
第十二條企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本辦法第九條所列情形的說(shuō)明等；
（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；
（四）國(guó)家有關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件；
（五）并購(gòu)類(lèi)境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》（樣式見(jiàn)附件三）；
（六）主管部門(mén)要求的其他文件。
第十三條企業(yè)開(kāi)展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請(qǐng)。
收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）對(duì)企業(yè)申報(bào)材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。
商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)或中央企業(yè)的申請(qǐng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十四條企業(yè)開(kāi)展第七條規(guī)定的境外投資，向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)。
收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十五條 對(duì)予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書(shū)》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十六條 企業(yè)開(kāi)展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：
中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫(xiě)打印申請(qǐng)表，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫(xiě)打印申請(qǐng)表，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)。
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)收到申請(qǐng)表后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請(qǐng)表填寫(xiě)完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書(shū)》。
第十七條 兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對(duì)最大股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。
第十八條 商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資應(yīng)當(dāng)征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，以作為核準(zhǔn)時(shí)的參考。
第三章 變更和終止
第十九 核準(zhǔn)后，原境外投資申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。
第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書(shū)》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門(mén)辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷(xiāo)手續(xù)。
終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國(guó)企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十二條 企業(yè)對(duì)其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱(chēng)可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(guó)(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。
第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。
在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。
第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書(shū)面方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。
第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門(mén)的核準(zhǔn)。
第五章 管理和服務(wù)
第二十七條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
第二十八條商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境。
商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)發(fā)布《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地到東道國(guó)（地區(qū)）開(kāi)展境外投資。
商務(wù)部通過(guò)政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問(wèn)題。
商務(wù)部建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。
第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書(shū)》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受?chē)?guó)家有關(guān)政策支持。
第三十條企業(yè)自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，未在東道國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門(mén)手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書(shū)》自動(dòng)失效，《證書(shū)》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開(kāi)展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。
第三十一條《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷(xiāo)的《證書(shū)》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。
第六章 罰 則
第三十二條企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料或不如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)。
第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受?chē)?guó)家有關(guān)境外投資政策支持。
第三十四條省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部— 10 —
責(zé)令改正并提出批評(píng)。
第三十五條商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。
第七章 附 則
第三十六條 省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
第三十七條 本辦法所稱(chēng)特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
第三十八條事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門(mén)及臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門(mén)備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表（樣式見(jiàn)附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
第四十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行?！蛾P(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號(hào)令）和《商務(wù)部、國(guó)務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門(mén)特別行政區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號(hào)）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。
附件1：《企業(yè)境外投資證書(shū)》樣式
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