信用社稽核部門崗位職責3篇信用社稽核部門崗位職責內(nèi)容

時間：2023-05-27 10:42:55 綜合范文

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信用社稽核部門崗位職責1

　　農(nóng)村信用社稽核崗位責任制（試行）

　　第一章總則

　　第一條為了加強信用社內(nèi)部稽核監(jiān)督工作，明確稽核人員職責，增強工作責任心，調(diào)動各級稽核人員的積極性，提高稽核監(jiān)督水平，根據(jù)《赤峰市農(nóng)村信用合作社現(xiàn)場稽核操作規(guī)程（試行）辦法》，特制定本責任制。

　　第二章崗位設(shè)置

　　第二條稽核工作崗位：領(lǐng)導崗位、稽核員崗位和綜合員崗。領(lǐng)導崗位：市辦稽核大隊、各聯(lián)社監(jiān)事長、監(jiān)審部的正副主任。稽核員崗位和綜合員崗位：聯(lián)社稽核員、信用社專兼職稽核員、兼職綜合員。

　　第三章稽核部門領(lǐng)導崗位責任

　　第三條組織稽核人員學習貫徹執(zhí)行金融工作的方針政策和稽核工作的各項規(guī)章制度并根據(jù)有關(guān)規(guī)定結(jié)合本地區(qū)的實際和稽核工作的需要，主持制定本部門工作計劃或?qū)嵤┓桨?，安排部署各項稽核工作任務?/p>

　　第四條根據(jù)稽核工作的需要，在聯(lián)社和業(yè)務量較大的信用社合理設(shè)置稽核工作崗位，結(jié)合稽核人員的特長確定稽核人員的業(yè)務分工和崗位責任目標。

　　第五條研究、審議重要的稽核監(jiān)察制度、規(guī)定。

　　第六條加強調(diào)查研究，指導信用社的稽核工作，隨時了解稽核工作情況掌握工作動態(tài)，推動全轄稽核工作的深入開展。

　　第七條市辦稽核大隊負責部署轄區(qū)內(nèi)合作金融稽核、監(jiān)察工作。做好轄區(qū)內(nèi)聯(lián)社及信用社主任崗位交流離任審計。受理舉報材料的查處工作，做好年度稽核、監(jiān)察工作的總結(jié)上報和信息反饋工作。

　　第八條各聯(lián)社監(jiān)事長負責審簽，稽核方案、稽核報告、稽核結(jié)論和處罰決定，確定、審議重大違章、違規(guī)、違紀事件的處理意見和案件查處工作。

　　第九條各聯(lián)社監(jiān)審部正副主任，負責對本部門的稽核計劃、稽核安排和審定稽核實施方案、稽核報告，報監(jiān)事長審批，并負責稽核部門的管理工作。做好和協(xié)助紀檢、司法部門做好案件查處工作。

　　第十條檢查并嚴格考核本部門及轄區(qū)信用社執(zhí)行制度情況，定期總結(jié)制度落實情況，不斷完善各項規(guī)章制度，及時向領(lǐng)導提供改進工作，完善制度的建議。

　　第十一條對本部門稽核人員調(diào)配提出建議，并定期對稽核人員進行業(yè)務培訓。

　　第十二條做好與內(nèi)部各部門、外審機關(guān)和上級稽核部門的業(yè)務聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作。

　　第四章稽核人員崗位責任

　　第十三條負責草擬屬于本崗位的規(guī)章制度或?qū)嵤┘殑t，并及時了解掌握和向本部門領(lǐng)導反饋實施落實情況及執(zhí)行中存在的問題。

　　第十四條對負責的稽核項目制定稽核方案，并做好與本稽核項目有關(guān)的文件、報表、資料的收集和分析等準備工作。

　　第十五條實施稽核過程中，要嚴格遵守稽核程序，認真做好稽

　　核記錄，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題或線索要進行深入調(diào)查和延伸稽核，并做好稽核證據(jù)取證工作，發(fā)現(xiàn)重大問題要及時向部門領(lǐng)導匯報。

　　第十六條對被稽核部門的賬簿、憑證、報表、文件等資料負有保管責任，要建立借閱手續(xù)，查閱后要完整歸還。

　　第十七條稽核事項結(jié)束后，要向本部門領(lǐng)導提出稽核報告，客觀公正地做出稽核結(jié)論，提出處罰意見，對拒不執(zhí)行稽核處理決定或受到有關(guān)領(lǐng)導縱容、包庇時，有權(quán)向上一級稽核部門報告或越級報告。

　　第十八條監(jiān)管稽核結(jié)論和處罰決定的執(zhí)行情況，必要時建議領(lǐng)導組織后續(xù)稽核。

　　第十九條每次稽核工作結(jié)束后，對工作中形成的稽核記錄、稽核證據(jù)，工作底稿稽核報告等資料進行認真整理，按照稽核檔案要求進行歸檔，并及時移交綜合人員。

　　第二十條按照非現(xiàn)場稽核程序要求，做好對被稽核單位報送資料的收集審查、計算整理、分析質(zhì)詢、報告處理。

　　第二十一條對在執(zhí)行任務中知悉的國家機密和被稽核單位的商業(yè)秘密負有保密責任。

　　第二十二條在執(zhí)行稽核任務時，被稽核單位（人）與稽核員發(fā)生利害沖突時，應主動申請回避。

　　第五章綜合員崗位責任

　　第二十三條在本部門負責人員的主持下，負責草擬本部門的工作計劃、總結(jié)和有關(guān)制度辦法等綜合性材料，承辦本部門和上級的綜合性文件的上報和下發(fā)。

　　第二十四條負責催辦、審查和匯總轄區(qū)的稽核業(yè)務工作報表和其它有關(guān)報表并做到按時準確上報。

　　第二十五條做好稽核崗位責任目標的考核評比和信息反饋工作。

　　第二十六條負責做好本部門文書處理，資料積累檔案管理，文件匯編和日常事務處理工作。

　　第六章稽核人員崗位責任目標考評

　　第二十七條監(jiān)審部主任、副主任、稽核員、綜合員行為考核由本部門領(lǐng)導負責考核，對業(yè)務考核由市辦稽核大隊負責，監(jiān)事長崗位由市辦考核。

　　第二十八條對稽核人員完成崗位責任制情況要求按時進行登記，作為崗位目標考評的依據(jù)。

　　第七章稽核人員的獎懲

　　第二十九條稽核人員符合下列條件的，要通報表揚或獎勵。

（一）工作認真負責，崗位責任目標考核成績優(yōu)秀。

（二）挽回經(jīng)濟損失金融較大的。

（三）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件線索及時向有關(guān)部門反映，在防范大案要案中取得顯著成績。

　　第三十條稽核人員有下列情形的，視情節(jié)輕重給予批評，依照有關(guān)規(guī)定給予必要的行政處分，觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理。

（一）工作不負責任，玩忽職守，發(fā)現(xiàn)被稽核單位明顯存在違規(guī)、違紀、違章問題隱匿不報產(chǎn)生嚴重后果或毀損、遺失被稽核單位賬簿、憑證、報表、文件等資料的。

（二）泄露國家機密和被稽核單位商業(yè)秘密的。

（三）濫用職權(quán)，徇私舞弊、收受賄賂，包庇犯罪，造成重大影響的。

　　第三十一條

　　第三十二條第八章附則本辦法由市辦負責解釋。本辦法從二00二年十月二十日起開始執(zhí)行。

信用社稽核部門崗位職責2

　　農(nóng)村信用社稽核審計崗位職責匯編

　　農(nóng)村信用社審計部總經(jīng)理崗位職責

　　一、檢查督促全轄各信用社及其點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。

　　二、負責組織本部門實施

　　二、組織實施各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務計劃情況。

　　三、稽核各信用社營運及經(jīng)濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。

　　四、檢查信用社各項業(yè)務發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當好金融醫(yī)士。

　　五、維護國家集體財產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務。

　　六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

　　七、分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。

　　八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導與上級審計部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計部副經(jīng)理崗位職責

　　一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計業(yè)務，積極完成各項工作任務。

　　二、負責審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。

　　三、定期向經(jīng)理報告工作，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況。

　　四、負責信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導和解決工作中存在的問題。

　　五、負責稽核審計人員的指導工作，促進稽核審計工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)的提高。

　　六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計部門的關(guān)系。

　　七、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

（三）稽核審計部綜合崗位職責

　　一、負責搜集、整理有關(guān)文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務經(jīng)營活動動態(tài)，并建立業(yè)務檔案。

　　二、編制和填報有關(guān)稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結(jié)。

　　三、負責信用社業(yè)務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。

　　四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對信貸、財務會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。

　　五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領(lǐng)導提出改進意見和建議。

　　l 第五條參與調(diào)查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。第六條完成領(lǐng)導交辦的其他工作。