下面是范文網(wǎng)小編收集的個人外匯自查報告3篇(外匯自查報告范文)，歡迎參閱。
個人外匯自查報告1
XX支行個人外匯業(yè)務自查
XX支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實施方案的要求，對本網(wǎng)點個人外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：
1個人外匯業(yè)務內部管理上：個人外匯業(yè)務內部管理指責明確，外匯政策的培訓傳導、日常檢輔工作到位；開辦個人外匯業(yè)務的內部市場準入流程正確，備案材料齊全，無未經(jīng)批準或授權擅自經(jīng)營的違規(guī)情況；開辦個人外匯業(yè)務已配備必要的點驗鈔設備，個人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓到位。
2個人結售匯業(yè)務管理上：網(wǎng)點已設置個人本外幣兌換業(yè)務統(tǒng)一標識，網(wǎng)點信息變更或停辦個人結售匯業(yè)務均在規(guī)定時間內進行了備案，不存在超權限給予客戶結售匯價格優(yōu)惠的違規(guī)情況，不存在協(xié)助客戶拆分結售匯，規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為，客戶是憑有效身份證件來辦理結售匯業(yè)務，購匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內資金，按規(guī)定辦理個人結售匯的代辦業(yè)務，是否按規(guī)定審核留存相關證明材料辦理資本項目下的個人結售匯、超年度總額個人結售匯、超額個人手持現(xiàn)鈔結匯業(yè)務（網(wǎng)點無此類業(yè)務發(fā)生），按規(guī)定先在外管個人結售匯管理信息系統(tǒng)進行查詢、錄入，錄入信息和業(yè)務操作流程正確，個人結售匯錯賬調整是否按規(guī)定操作流程處理（網(wǎng)點無發(fā)生此類業(yè)務）
3個人外匯賬戶存取、轉賬管理：已按規(guī)定辦理個人外匯存取、轉賬的代辦業(yè)務，存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務遵循政策規(guī)定進行限額控制，超過的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內劃轉審核并留存了直系親屬關系證明及雙方有效身份證件。
4個人外匯匯款管理情況：境外匯出匯款業(yè)務遵循政策規(guī)定進行限額控制，超過限額的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，已按規(guī)定辦理個人外匯匯款的·代辦業(yè)務，境外匯出匯款不存在個人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。
5對私國際收支申報管理情況：跨境外匯匯款已逐筆進行了基礎信息申報，境內非居民跨境外匯匯款、境內居民購匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內居民和境內非居民通過境內銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進行了申報信息的申報，柜員對客戶填寫的申報信息有進行審核，其申報內容與該筆涉外收支的相關內容一致，無錯申報、漏申報現(xiàn)象
自查報告外匯申報
銀行外匯自查報告
外匯心得體會
外匯申請書
外匯活動方案
個人外匯自查報告2
外匯業(yè)務自查報告
我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：
（—）國際收支統(tǒng)計申報
2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共.29美元，總計.29美元。
1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金
額（包括現(xiàn)匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。
2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經(jīng)濟類型、行
業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。
3、能夠按照相關規(guī)定及時傳輸基礎信息和申報信息。
4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。
（二）結售匯業(yè)務管理及統(tǒng)計
2013年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務筆7筆，公司結售匯7筆，共.24美元。
1、辦理即期結售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業(yè)務的條
件。
2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務、人民幣對外匯期權交易。
3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務。
4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構備案，按照規(guī)定設置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權外幣
代兌機構的管理基本到位。
5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。
6、結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；
統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務數(shù)據(jù)是否及時、準確等。
（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務。
2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務7筆，業(yè)務總金額.29美元。
1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。
2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。
3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶
之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。
4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務。
5、按照規(guī)定留存相關資料。
（四）服務貿(mào)易外匯業(yè)務
2013年下半年共發(fā)生2筆，金額美元。
按照服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務，包括：是否按規(guī)定審核相關單證，是否按照規(guī)定在相關登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關單證等。
（五）保險公司項下外匯業(yè)務
未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務。
（六）個人外匯業(yè)務
2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務2筆，金額共7199美元。
1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務。
2、不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構、電子商務
平臺合作開辦個人外匯業(yè)務的情況。
3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關證明材料備
查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務的情況。
4、能規(guī)范和準確地運用個人結售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)
務流程通過系統(tǒng)辦理個人結售匯業(yè)務；是否使用具有業(yè)務權限的銀行代碼辦理個人結售匯業(yè)務；是否按照規(guī)定將個人結售匯業(yè)務逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。
5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務具
有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。
（七）資本項下外匯業(yè)務
未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務。
個人外匯自查報告3
外匯業(yè)務自查報告
我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：
（—）國際收支統(tǒng)計申報
2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共.29美元，總計.29美元。
1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。
2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經(jīng)濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。
3、能夠按照相關規(guī)定及時傳輸基礎信息和申報信息。
4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。
（二）結售匯業(yè)務管理及統(tǒng)計
2013年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務筆7筆，公司結售匯7筆，共.24美元。
1、辦理即期結售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業(yè)務的條件。
2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務、人民幣對外匯期權交易。
3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務。
4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構備案，按照規(guī)定設置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。
5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。
6、結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務數(shù)據(jù)是否及時、準確等。
（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務。
2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務7筆，業(yè)務總金額.29美元。
1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。
2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。
3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。
4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務。
5、按照規(guī)定留存相關資料。
（四）服務貿(mào)易外匯業(yè)務
2013年下半年共發(fā)生2筆，金額美元。
按照服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務，包括：是否按規(guī)定審核相關單證，是否按照規(guī)定在相關登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關單證等。
（五）保險公司項下外匯業(yè)務 未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務。
（六）個人外匯業(yè)務
2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務2筆，金額共7199美元。
1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務。
2、不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構、電子商務平臺合作開辦個人外匯業(yè)務的情況。
3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務的情況。
4、能規(guī)范和準確地運用個人結售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務流程通過系統(tǒng)辦理個人結售匯業(yè)務；是否使用具有業(yè)務權限的銀行代碼辦理個人結售匯業(yè)務；是否按照規(guī)定將個人結售匯業(yè)務逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。
5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。
（七）資本項下外匯業(yè)務
未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務。
個人外匯自查報告3篇(外匯自查報告范文)相關文章：
★ 教師個人師德自查報告5篇 教師個人師德師風自查自糾個人報告
★ 教師個人師德師風自查報告12篇 年教師個人師德師風自查報告
★ .個人師德師風自查報告推薦5篇 年個人師德師風自查報告?zhèn)€人基本情況