下面是范文網(wǎng)小編收集的銀行非法集資自查報(bào)告共3篇(銀行防范和打擊非法集資自查報(bào)告)，供大家參閱。

銀行非法集資自查報(bào)告共1

　　非法集資自查報(bào)告

　　根據(jù)船民辦辦公室2015年3月9日的通知，我校按照要求認(rèn)真進(jìn)行了自查，結(jié)果如下：

　　一、各類證照齊全，名稱及法人均一致。

　　二、沒(méi)有賬外賬戶，學(xué)校學(xué)費(fèi)已存入學(xué)校賬戶。

　　三、不存在超范圍辦學(xué)，也沒(méi)有開(kāi)展吸收和發(fā)放資金業(yè)務(wù)。

　　四、不存在未經(jīng)教育主管部門備案亂發(fā)廣告、發(fā)放虛假?gòu)V告涉假及非法集資等違規(guī)違法行為。

　　 法人：

　　 單位：

　　 學(xué)校

　　 二O一五年三月十二日

銀行非法集資自查報(bào)告共2

　　開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

　　為貫徹落實(shí)省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》精神，我公司認(rèn)真扎實(shí)地開(kāi)展企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將相關(guān)工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

　　一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，高度重視

　　該通知印發(fā)后，我公司及時(shí)成立了非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了詳細(xì)的實(shí)施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項(xiàng)工作，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

　　二、明確排查目標(biāo)，實(shí)施排查

　　本次排查工作從2014年4月15日開(kāi)始至2014年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：

　　1.機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案、資金來(lái)源、辦公場(chǎng)所、工作人員身份以及機(jī)構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無(wú)非法集資問(wèn)題。

　　2.我公司無(wú)向社會(huì)集資和變相集資的行為。

　　3.我公司經(jīng)營(yíng)范圍與注冊(cè)內(nèi)容一致，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

　　4.我公司的房地產(chǎn)估價(jià)所、經(jīng)紀(jì)人資格證書(shū)和注冊(cè)證書(shū)使用比較規(guī)范。

　　三、開(kāi)展培訓(xùn)，對(duì)非法集資的危害性進(jìn)行警示

　　通過(guò)教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)非法集資的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)其危害性的認(rèn)識(shí)。

　　通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

　　某某有限公司

　　二零一四年五月四日

　　銀行非法集資工作總結(jié)

　　打擊和處置非法集資自查報(bào)告

　　非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告（共18篇）

　　保險(xiǎn)非法集資自查報(bào)告（共20篇）

　　處置非法集資自查報(bào)告（共4篇）

銀行非法集資自查報(bào)告共3

　　商業(yè)銀行關(guān)于高利貸 及非法集資的自查報(bào)告

　　為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)“高利貸及非法集資自查自糾”工作，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。 第一，按照制度要求，重塑制度流程

　　按照商業(yè)銀行要求，對(duì)照文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理商業(yè)銀行工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件材料。 第二，做好自查和整改工作

　　自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問(wèn)題。

　　通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

　　第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

　　為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程、非法集資的認(rèn)知等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。

　　全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。

　　四．整改措施及今后工作思路

　　今后，我行將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展非法集資及高利貸的學(xué)習(xí)活動(dòng)，將學(xué)習(xí)知識(shí)貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想。

　　（三）積極參加員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

　　（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

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