【導(dǎo)語(yǔ)】下面是網(wǎng)友“qpe63826”分享的證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告，歡迎參閱。
前言：在20xx年7月的暑假期間，我有幸獲得了xxxx企業(yè)的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，開(kāi)始了歷時(shí)兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。經(jīng)過(guò)人事部門(mén)的安排，我被分配到位于浦東的xxxx總部信用交易單位，主要從事融資融券這一證券市場(chǎng)的新興業(yè)務(wù)。在此過(guò)程中，我深入了解了xxxx的發(fā)展史及公司文化，更詳細(xì)地討論并參與了融資融券業(yè)務(wù)的全流程，清楚意識(shí)到它在證券市場(chǎng)上的獨(dú)特地位和重要性。此外，積極與客戶(hù)的溝通交流，我提高了處理問(wèn)題的能力，為未來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。一、企業(yè)概況xxxx證券股份有限公司成立于1999年8月18日，由xx證券有限公司與君安證券有限公司合并增資成的，是一家大型綜合型證券企業(yè)。企業(yè)業(yè)務(wù)涵蓋證券代理交易、代保管及簽證、證券直營(yíng)交易、包銷(xiāo)與上市推薦、商務(wù)咨詢(xún)、資產(chǎn)管理及開(kāi)設(shè)證券投資基金等諸多領(lǐng)域，配有投行、國(guó)際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、財(cái)產(chǎn)委托、并購(gòu)及實(shí)業(yè)管理等多個(gè)部門(mén)，已成為國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、股東最多、運(yùn)營(yíng)范圍最廣、組織遍布最普遍的證券企業(yè)。企業(yè)的日常工作由總裁辦公會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)，承擔(dān)運(yùn)營(yíng)管理日常工作，并在投行業(yè)務(wù)、國(guó)債交易、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究方向、投資及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面取得了非凡的成績(jī)。企業(yè)在新股發(fā)行數(shù)量、募資及發(fā)售數(shù)量等三大領(lǐng)域均居全國(guó)券商首位。為了保證交易的暢通、及時(shí)與精確，xxxx配置了先進(jìn)計(jì)算設(shè)備和完善的交易系統(tǒng)。企業(yè)依托強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)，提供高水準(zhǔn)投資咨詢(xún)服務(wù)，提高客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。優(yōu)異的營(yíng)銷(xiāo)策略良好的資源分配，促使xxxx的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額逐年攀升，股票和基金交易額也位列全國(guó)第一。高質(zhì)量研究和開(kāi)發(fā)始終是xxxx持續(xù)發(fā)展的基本和核心。企業(yè)擁有國(guó)內(nèi)最大規(guī)模專(zhuān)業(yè)證券研究所，研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息與股票市場(chǎng)分析，定期發(fā)布各種公司研究匯報(bào)，并對(duì)熱點(diǎn)話(huà)題進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研。企業(yè)的證券投資業(yè)務(wù)享有良好的市場(chǎng)信譽(yù)。為客戶(hù)提供量身打造的資產(chǎn)管理方案是成立公司財(cái)產(chǎn)委托管理部的初心。xxxx也注重網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，完成無(wú)紙化，并結(jié)合有形運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)發(fā)電話(huà)轉(zhuǎn)賬等結(jié)算作用，大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù)，顯著提升公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。近些年，xxxx成功地度過(guò)合并后的轉(zhuǎn)型期，成績(jī)顯著。公司上下團(tuán)結(jié)一致，勤奮努力，定將造就更加輝煌的成就，為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。二、實(shí)習(xí)內(nèi)容做為信用交易單位的一員，我工作與融資融券密不可分，下列簡(jiǎn)單介紹融資融券業(yè)務(wù)：定義：“融資融券”又稱(chēng)“證券信用交易”，是指投資者向有著深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金選購(gòu)該所上市證券或借入上市證券并進(jìn)行售出。這包括券商對(duì)投資者的融資、融券及其金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修定前的證券法嚴(yán)禁證券信用交易。融資是借款買(mǎi)證券，證券公司向客戶(hù)提供資金選購(gòu)證券，客戶(hù)在到期時(shí)償還本金和利息，向證券企業(yè)融資選購(gòu)證券稱(chēng)為“買(mǎi)空”；融券乃是借入證券開(kāi)展售出，之后再償還，證券企業(yè)借出證券給客戶(hù)售賣(mài)，客戶(hù)期滿(mǎn)以相同種類(lèi)和數(shù)量的證券及付利息償還證券，向證券企業(yè)融券賣(mài)出稱(chēng)為“賣(mài)空”。目前國(guó)際上流行的融資融券方式主要有證券融資公司方式、投資人直接授信方式、證券企業(yè)授信模式及登記結(jié)算公司授信方式。工作流程：融資融券業(yè)務(wù)針對(duì)證券企業(yè)有著嚴(yán)格的工作流程，特別是當(dāng)前并未實(shí)行時(shí)，xxxx作為試點(diǎn)務(wù)必嚴(yán)格遵守。因此，為了充分了解該業(yè)務(wù)的功效，主管分配我在歷時(shí)兩個(gè)月的見(jiàn)習(xí)中體驗(yàn)每個(gè)步驟，以全面了解融資融券業(yè)務(wù)，了解其推出市場(chǎng)后對(duì)整個(gè)金融界的影響。最先，并非所有證券企業(yè)的客戶(hù)都有權(quán)開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)?？蛻?hù)要遞交申請(qǐng)，證券企業(yè)將開(kāi)展征信核查，以了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)及收入情況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方法紀(jì)錄儲(chǔ)存。評(píng)定并評(píng)分客戶(hù)的投資情況及授信額度，對(duì)于未依照需要提供有關(guān)信息、在企業(yè)證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未存進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)、投資缺乏經(jīng)驗(yàn)、欠缺風(fēng)險(xiǎn)承受度或有重大違約記錄的客戶(hù)，及其公司股東、關(guān)聯(lián)人，證券企業(yè)不可向融資、融券。因此，整個(gè)工作流程的第一步是應(yīng)用excel軟件測(cè)算特定指標(biāo)，并根據(jù)實(shí)際情況挑選符合條件的申請(qǐng)者，之后將資料移交給下一個(gè)過(guò)程的負(fù)責(zé)人員。其次，在接到審批通過(guò)客戶(hù)資料后，便能夠進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。第二個(gè)流程是按相關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽署融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并以自己的名義在證券登記結(jié)算組織分別是客戶(hù)設(shè)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交割賬戶(hù)和信用交易資產(chǎn)交割賬戶(hù)。向客戶(hù)提供融資融券服務(wù)以前，還需與客戶(hù)簽定融資融券合同，明確融融資、融券額度、期限、利率、利息計(jì)算方法及各項(xiàng)保證金的比例和折算率等條款，合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)需客戶(hù)簽字，完成這一流程后客戶(hù)正式開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)，能夠進(jìn)行融資融券交易。
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