山煤國(guó)際能源集團(tuán)秦皇島有限公司3篇(中煤集團(tuán)秦皇島公司)

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山煤國(guó)際能源集團(tuán)秦皇島有限公司1

　　中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　第一章總則

　　第一條

　　為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本制度。

　　第二條本制度適用于集團(tuán)公司及所屬全資子公司、分公司和控股公司（簡(jiǎn)稱“所屬企業(yè)”）。

　　第三條本制度中所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

　　第四條全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　第五條

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：

（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；

（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)集團(tuán)公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；

（三）實(shí)際需求原則：反映集團(tuán)公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；

（四）防范控制原則：把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和統(tǒng)籌管理。

　　第二章

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與職責(zé)分工

　　第六條集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行分級(jí)管理，集團(tuán)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括：董事會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)、其他各職能部門(mén)及所屬企業(yè)。所屬企業(yè)可根據(jù)實(shí)際建設(shè)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

　　第七條董事會(huì)是集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：

（一）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大活動(dòng)、重要事項(xiàng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）批準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，包括風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總結(jié)評(píng)價(jià)和改進(jìn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等；

　　度；

（七）審核風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案及績(jī)效考核評(píng)定結(jié)果，并提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；

（八）審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；

（九）審核風(fēng)險(xiǎn)管理的其他重要事項(xiàng)。

　　第十條風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

　　第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)為集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和整體運(yùn)轉(zhuǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)，為重大風(fēng)險(xiǎn)決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。其主要職責(zé)包括：

（一）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估結(jié)果匯總分析，對(duì)所屬企業(yè)開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供指導(dǎo)和支持；

（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)助相關(guān)部門(mén)制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；

（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行自評(píng)估，組織推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和改進(jìn)提升，指導(dǎo)所屬企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；

（四）編制《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)審核；

（五）為集團(tuán)公司各職能部門(mén)管理重大風(fēng)險(xiǎn)提供專(zhuān)業(yè)支持，組織協(xié)調(diào)跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，對(duì)集團(tuán)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

（六）匯總分析所屬企業(yè)報(bào)送的《風(fēng)險(xiǎn)管理快報(bào)》，整理重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)以上信息在集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中進(jìn)行修訂、調(diào)整和歸檔；

（七）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案；

（八）提出風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)分工的建議；

（九）負(fù)責(zé)擬定或修訂風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度并監(jiān)督落實(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助所屬企業(yè)制定完善具體風(fēng)險(xiǎn)的管理辦法；

（十）制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化培育與宣貫工作方案和計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；

（十一）負(fù)責(zé)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議及董事會(huì)會(huì)議有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部分的組織、會(huì)議紀(jì)要的整理和決議事項(xiàng)的督促落實(shí)；

（十二）完成集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

　　第十二條

　　集團(tuán)公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)的管理，接受集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部的組

　　第三章全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

　　第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　　第十五條集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。

　　第十六條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)對(duì)各職能部門(mén)及所屬企業(yè)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門(mén)制定具體應(yīng)對(duì)方案。

　　第十七條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部每年組織開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議。

　　第十八條集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)根據(jù)自身的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見(jiàn)，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。

　　第十九條重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資計(jì)劃制定等）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門(mén)組織開(kāi)展實(shí)施，集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部組織審議可行性研究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估意見(jiàn)由審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。

　　第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施

　　第二十條風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。

　　第二十一條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年12月底前完成。

　　第二十二條

　　集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須遵循風(fēng)險(xiǎn)管理策略的要求，注意監(jiān)控本企業(yè)管理職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，并在《快報(bào)》中報(bào)告變化的情況。

　　第三十一條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行審議。

　　第三十二條董事會(huì)應(yīng)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，及時(shí)了解集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行審批。

　　第四節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)

　　第三十三條集團(tuán)公司各職能管理部門(mén)和所屬企業(yè)在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)報(bào)告。

　　第三十四條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部在接到其他部門(mén)或所屬企業(yè)的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織評(píng)價(jià)突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門(mén)協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開(kāi)緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后組織實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。

　　第三十五條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，組織相關(guān)企業(yè)制定完善類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。

　　第四章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核

　　第三十六條

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。

　　第三十七條集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各職能部門(mén)及所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作。

　　第三十八條風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核。集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)各職能部門(mén)和所屬企業(yè)在工作計(jì)劃中提出的風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，與考核對(duì)象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十九條

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：(一)是否按計(jì)劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；(二)是否按要求參與了風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作；(三)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實(shí)；

(四)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警應(yīng)對(duì)是否全面、及時(shí)、有效；

　　第四十九條集團(tuán)公司各職能部門(mén)和所屬企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，在企業(yè)文化管理相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。

　　第五十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中應(yīng)發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干力量。

　　第五十一條各級(jí)管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大的意識(shí)和理念。

　　第五十二條應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠(chéng)信準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行正反兩方面的風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育，針對(duì)不同對(duì)象，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

　　第七章附則

　　第五十三條本制度由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十四條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

山煤國(guó)際能源集團(tuán)秦皇島有限公司2

　　中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司章程

　　第一章總則

　　第一條為確立中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）的法律地位和行為準(zhǔn)則，保障集團(tuán)公司的合法權(quán)益，規(guī)范集團(tuán)公司的管理和運(yùn)作，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本章程。

　　第二條集團(tuán)公司是國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，其合法權(quán)益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受?chē)?guó)家法律保護(hù)。

　　集團(tuán)公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)外投資設(shè)立全資子公司、控股公司、參股公司（以下簡(jiǎn)稱所出資企業(yè)）和分公司、代表處等分支機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司以其出資額為限，對(duì)所出資企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第三條集團(tuán)公司的中文全稱:中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司。集團(tuán)公司英文名稱: China National Coal Group Corporation。

　　集團(tuán)公司的法定住所:北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街乙88號(hào)。

　　第四條集團(tuán)公司在國(guó)家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，依法經(jīng)營(yíng)，照章納稅，維護(hù)國(guó)家利益，自主進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第五條根據(jù)國(guó)務(wù)院《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司接受?chē)?guó)資委派出監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，支持監(jiān)事會(huì)依法開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。

　　集團(tuán)公司接受?chē)?guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和行業(yè)管理。

　　第二章注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍

　　第六條集團(tuán)公司的注冊(cè)資本為人民幣 .2 萬(wàn)元。

　　第七條集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策，保障國(guó)有資產(chǎn)安全、保值與增值，依靠科技進(jìn)步，深化企業(yè)改革，發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。著力發(fā)展煤炭生產(chǎn)與國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、煤焦化、煤層氣、煤電鋁和煤礦裝備、科研設(shè)計(jì)、工程建設(shè)等產(chǎn)業(yè)，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　第八條經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍為：組織所屬企業(yè)煤炭開(kāi)采、煤炭洗選加工、煤炭焦化和制氣、煤層氣開(kāi)發(fā)、電力生產(chǎn)、電解鋁生產(chǎn)和鋁材加工、煤礦機(jī)械設(shè)備制造、科研、勘察、設(shè)計(jì)、工程和設(shè)備招投標(biāo)、工程建設(shè)施工和監(jiān)理；自營(yíng)和代理各類(lèi)商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，包括煤炭出口，其他國(guó)家規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)進(jìn)出口商品和國(guó)家禁止進(jìn)出口等特殊商品除外；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)，開(kāi)展對(duì)銷(xiāo)貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易；煤炭經(jīng)營(yíng)；礦產(chǎn)品和機(jī)械設(shè)備的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售；焦炭、煤炭制品的銷(xiāo)售（國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)營(yíng)規(guī)定的除外）。

　　第三章組織機(jī)構(gòu)

　　第九條集團(tuán)公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理為集團(tuán)公司法定代表人。集團(tuán)公司設(shè)副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師，副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師根據(jù)集團(tuán)公司章程的規(guī)定和總經(jīng)理的委托履行相應(yīng)的職責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理工作，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員由國(guó)資委管理。

　　第十條總經(jīng)理負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的全面工作，主要行使下列職權(quán):

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)和方針政策，執(zhí)行國(guó)資委的決議，向國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)和單位請(qǐng)示、報(bào)告工作。

（二）組織擬訂和實(shí)施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實(shí)施經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及其他重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策。

（三）組織制訂和實(shí)施集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案。

（四）組織制訂集團(tuán)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（五）召集并主持總經(jīng)理辦公會(huì)議。

　　第十一條集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定以下重要事項(xiàng):

（一）集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、市場(chǎng)策劃、技術(shù)開(kāi)發(fā)、業(yè)務(wù)規(guī)章、內(nèi)部管理體制、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置等重要決策。

（二）聘任或解聘集團(tuán)公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人和全資企業(yè)及直屬單位的領(lǐng)導(dǎo)成員。

（三）按法定程序和出資比例向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。

（四）擬訂集團(tuán)公司章程修改方案，制定集團(tuán)公司重要管理制度。

（五）集團(tuán)公司其他重要事項(xiàng)。

　　總經(jīng)理辦公會(huì)議由總經(jīng)理主持，副總經(jīng)理和有關(guān)負(fù)責(zé)人參加。

　　總經(jīng)理辦公會(huì)議必須有三分之二以上的領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加。

　　總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則采取“集體領(lǐng)導(dǎo)，民主集中，個(gè)別醞釀，會(huì)議決定”的原則。

　　領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須依照國(guó)家法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定行使職權(quán)。總經(jīng)理辦公會(huì)議決議違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和公司章程，致使公司嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)對(duì)公司的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該成員可免除責(zé)任。

　　總經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)的決定應(yīng)作成會(huì)議記錄，并形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要存檔，按秘密級(jí)資料永久保管。

　　第十二條集團(tuán)公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展需要，按照精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、效能的原則設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，并在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　第十三條集團(tuán)公司實(shí)行總法律顧問(wèn)制度?？偡深檰?wèn)全面負(fù)責(zé)本集團(tuán)公司的法律事務(wù)，并對(duì)本企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)。

　　第十四條集團(tuán)公司的黨組織及紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置，按照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》及有關(guān)規(guī)定辦理。

　　集團(tuán)公司中工會(huì)組織依照《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》和《中國(guó)工會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章職責(zé)和權(quán)限

　　第十五條集團(tuán)公司的主要職責(zé):

（一）執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國(guó)家宏觀調(diào)控下依法開(kāi) 展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)管理，提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，積極完成國(guó)家下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（二）努力提高經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定定期向國(guó)資委報(bào)告財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況。

（三）根據(jù)市場(chǎng)需求和國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，組織擬訂和實(shí)施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實(shí)施經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及其他重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)投入產(chǎn)出效果負(fù)責(zé)。

（四）深化企業(yè)改革，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，妥善做好減員增效和富余人員分流與再就業(yè)工作，維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定。

（五）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督制度。

（六）指導(dǎo)和加強(qiáng)所屬企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，搞好集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)文化建設(shè)。

（七）加強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)的管理，統(tǒng)一管理集團(tuán)公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)。

　　第十六條集團(tuán)公司的主要權(quán)限:

（一）集團(tuán)公司及所出資企業(yè)是自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體，享有國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。

（二）集團(tuán)公司對(duì)所出資企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)可依法決定（對(duì)公司制企業(yè) 通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)決定或參與決定，下同）重組、轉(zhuǎn)讓、租賃與購(gòu)并，并依法決定所出資企業(yè)的存續(xù)、合并、分立或解散。重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)需按有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)。

（三）自主決定集團(tuán)公司內(nèi)部管理體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置。按照管理權(quán)限和程序，任免和管理全資企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)成員以及集團(tuán)公司總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人。按法定程序和出資比例，向控股企業(yè)和參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。

（四）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一管理集團(tuán)公司及所出資企業(yè)的涉外工作，經(jīng)批準(zhǔn)，統(tǒng)一行使已經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)享有的外事權(quán)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)，并按照國(guó)家規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)人員出國(guó)審批權(quán)限按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（五）國(guó)務(wù)院、國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)授予的其他權(quán)限。

　　第五章集團(tuán)公司與子企業(yè)的關(guān)系

　　第十七條集團(tuán)公司與子企業(yè)是以資本為紐帶的母子公司關(guān)系，按照《公司法》及有關(guān)規(guī)定、集團(tuán)公司章程規(guī)范相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)子企業(yè)的積極性。

　　第十八條集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是集團(tuán)投融資、科技開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與交流等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策和管理中心。

　　第十九條集團(tuán)公司子企業(yè)是自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的法人，要遵守集團(tuán)公司章程，執(zhí)行集團(tuán)公司有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)調(diào)整、專(zhuān)業(yè)分工、項(xiàng)目建設(shè)、市場(chǎng)規(guī)劃等重大決策，對(duì)集團(tuán)公司承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。集團(tuán)公司依照規(guī)定程序檢查、考核子企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況。

　　第二十條集團(tuán)公司要建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)及審計(jì)監(jiān)督制度，全面加強(qiáng)預(yù)算管理，加強(qiáng)資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理，提高資金使用效率，防范國(guó)有資產(chǎn)流失，發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，確保國(guó)有收益。

　　第六章集團(tuán)公司與國(guó)資委的關(guān)系

　　第二十一條國(guó)資委依照《公司法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)，對(duì)集團(tuán)公司履行出資人職責(zé)，對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)所有者權(quán)益。國(guó)資委支持企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)，除履行出資人職責(zé)外，不干預(yù)集團(tuán)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。集團(tuán)公司應(yīng)接受?chē)?guó)資委依法實(shí)施的監(jiān)督管理，不得損害國(guó)有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益。

　　第二十二條國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)推進(jìn)集團(tuán)公司優(yōu)化重組，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)管理現(xiàn)代化；指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決集團(tuán)公司改革與發(fā)展中的困難和問(wèn)題。

　　第二十三條國(guó)資委代表國(guó)務(wù)院向集團(tuán)公司派出監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、行為規(guī)范等，依照《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條國(guó)資委依照法定程序?qū)瘓F(tuán)公司的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免、考核，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

　　第二十五條國(guó)資委通過(guò)統(tǒng)計(jì)、稽核等方式對(duì)集團(tuán)公司國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況進(jìn)行監(jiān)管。

　　第二十六條國(guó)資委依據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)集團(tuán)公司重大事項(xiàng)管理。國(guó)資委對(duì)集團(tuán)公司國(guó)有資產(chǎn)投資收益依法履行出資人職責(zé);對(duì)集團(tuán)公司重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃依照國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策履行出資人職責(zé)。集團(tuán)公司的重大資產(chǎn)處置，需由國(guó)資委批準(zhǔn)的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和審計(jì)

　　第二十七條集團(tuán)公司的資產(chǎn)管理由國(guó)資委負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)關(guān)系在財(cái)政部單列。

　　第二十八條集團(tuán)公司依照國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定，建立健全集團(tuán)公司和所出資企業(yè)統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度。

　　第二十九條集團(tuán)公司以自然為會(huì)計(jì)，以每年12月31日為會(huì)計(jì)截止日，在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告并依法通過(guò)有資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證。

　　第三十條集團(tuán)公司按國(guó)家規(guī)定編制合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　第三十一條集團(tuán)公司采用人民幣為記帳本位幣，根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)批準(zhǔn)可分別開(kāi)立人民幣帳戶和外匯帳戶。

　　第三十二條集團(tuán)公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)集團(tuán)公司和所出資企業(yè)以及分公司、代表處等分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，并定期提交內(nèi)部審計(jì)報(bào) 告。

　　第八章勞動(dòng)人事制度

　　第三十三條集團(tuán)公司遵守國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)人事的法律、法規(guī)和政策，根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，制定勞動(dòng)、人事和分配管理制度。

　　第三十四條集團(tuán)公司依據(jù)國(guó)家政策和集團(tuán)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求，深化內(nèi)部改革，加強(qiáng)科學(xué)管理，逐步建立和完善競(jìng)爭(zhēng)有序的激勵(lì)和約束機(jī)制。

　　第三十五條集團(tuán)公司遵守國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的法律、法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策，保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。企業(yè)職工參加地方社會(huì)保險(xiǎn)事宜按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第九章附則

　　第三十六條本章程經(jīng)國(guó)資委同意，由國(guó)資委印發(fā)后生效。

　　集團(tuán)公司根據(jù)需要可修改章程。章程的修改經(jīng)國(guó)資委審核批準(zhǔn)，由國(guó)資委印發(fā)后生效。

　　第三十七條本章程未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。