下面是范文網小編收集的內控管理崗位職責共4篇 內控管理崗位需要掌握，以供參考。

內控管理崗位職責共1

　　內控崗位職責

2.內控部工作職責

履行服務與監(jiān)督職能，合理保證JV公司經營方針、目標的實現。

研究公司內控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內控機構設置及人員配備建議。

評估公司內部控制制度設計和執(zhí)行的合理性、有效性，促進內控體系的建立和完善。

協(xié)助建立健全反舞弊機制，合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。

制定并實施公司年度內控計劃，對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查。

對審計中發(fā)現的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務，但不得替代管理層的決策職能和實施執(zhí)行。

對重大違紀事項進行審計監(jiān)督，提出處理建議。

檢查審計發(fā)現、改進計劃的落實情況。

3.內控部門崗位職責 內控經理崗位職責

根據公司戰(zhàn)略、經營方針建立和完善公司內控體系。

領導內控部檢查、評價公司內部控制的效果和效率，促進公司內控體系的建立健全。

協(xié)助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和主要內容，并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。 根據公司的戰(zhàn)略計劃及企業(yè)發(fā)展階段重點，制定部門發(fā)展方向以及年度內控計劃，報經公司總經理和審計委員會批準。

督導落實批準的年度內控計劃，以及專項審計計劃；審核批準審計方案、工作底稿和審計報告。

對內控人員進行業(yè)務指導，管理協(xié)調內控工作的開展。

向公司總經理匯報內控工作，聽取工作指示；向審計委員會提交審計報告、內控工作月報及年度內控計劃。

與管理層、業(yè)務部門溝通、討論審計情況以及審計需求。

制訂人員需求計劃，招聘合格內審、內控人員；制定并參與部門員工的培養(yǎng)和發(fā)展方案，提高員工的業(yè)務技能和素質。

制訂、完善內部審計制度、審計作業(yè)程序，報經公司總經理和審計委員會批準后貫徹實施。

制定部門預算，報經公司總經理批準后執(zhí)行監(jiān)督。 完成總經理交辦的其他工作。

內控專員崗位職責

協(xié)助內控主管制定內控作業(yè)計劃，報經內控經理審核和公司總經理批準。 參與公司重要經營活動，按審計作業(yè)程序開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內控預警功能。

按審計作業(yè)程序實施審計跟蹤，督促、協(xié)調審計發(fā)現的改進落實，降低經營管理風險。

參與、協(xié)助或執(zhí)行內審所負責的工作項目，并按要求、作業(yè)程序完成。 及時向內控經理報告重大審計發(fā)現。

協(xié)助內控主管建立健全SOP，宣導、推動SOP的貫徹落實。

建立維護審計溝通機制，與管理層溝通

審計需求，確立可審計對象。 總結審計項目經驗，完善審計作業(yè)系統(tǒng)。

收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統(tǒng)。

及時提交審計管理報表和工作周報，以及內控部所需其他資料。

歸檔、保管審計工作底稿。

完成內控經理交辦的其他工作。

內控管理崗位職責共2

　　內控崗位職責

1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作

2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證

3、具體編制和實施公司費用預算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預算和實際執(zhí)行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析 5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監(jiān)督工作

6、審核并結轉ERP中的銷售系統(tǒng)，采購系統(tǒng)，庫存系統(tǒng)，生產系統(tǒng)，應收系統(tǒng)，應付系統(tǒng)：銷售發(fā)票單據的生成，并結轉成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入

7、根據研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。

8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關憑證，并提供市場作業(yè)相關分析，提供決策。 9、編制內部管理報表 10、協(xié)助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執(zhí)行

11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。 12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據

14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發(fā)送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施

15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業(yè)相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。

16、對各部門依據內控系統(tǒng)，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執(zhí)行；

17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度

　　根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。

18、負責保管內部核算系統(tǒng)相關的財務資料，負責ERP和管理會計的結算工作。 19、完成公司領導交辦的其他工作任務

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內控管理崗位職責共3

　　內控管理部崗位職責

　　內控管理部崗位職責

一、部門職責

　　部門概述：

　　流、標目控內、識意控內、障保織組控內從理管業(yè)企化強，系體控內立建面方等進改核稽、制控程

　　全健效落實公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風險管有，展發(fā)康健和作運范規(guī)司公進促，制機束約我自

　　在公司的日常保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性，理和流程控制，

　　經營運作中防范和化解各類風險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調查和審議，

　　保障公司經營戰(zhàn)略目標的促進現代企業(yè)制度的建設和完善，保護公司合法權益，

　　實現。

　　部門職責：

、建立健全企業(yè)內控制度，強化企業(yè)內部業(yè)務和費用預算等的事前審核（預1 防）、事中控制、事后審計工作，把企業(yè)風險降低最低程度；

、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監(jiān)督機制；2 、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；3 、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，審核公司內控制度4

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　　內控管理部崗位職責

　　及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查公司的內部審計制度及其實施；

、持續(xù)完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；5 、明確公司內部控制的審計和評估流程；6 崗 崗位職責二、分公司特殊案件的調查及審議。對公司及其所有子公司、

　　直接下級： 直接上司：總經辦 所在部門：內控管理部 位名稱：內控部總經理

　　組織和領導內 崗位概述： 名 1崗位定員： 法務主管、稽查主管、審計主管

　　控部的部門整體工作，協(xié)調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關系，

、1崗位職責 促進現代企業(yè)制度的建設和完善。確保公司各項制度的順利實施，

　　基于公司內控框架，依據公司業(yè)務流程需要并結合行業(yè)發(fā)展設計內控管理框架、

、整體營造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

　　提供公司內控的知識共享與咨正確地傳遞內控的高層基調，及時、的內控環(huán)境，

　　3詢培訓，提升公司整體內控管理能力；、負責各部門、子公司及分公司的內

　　控管理，與業(yè)務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企

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　　內控管理部崗位職責

　　報告各部門內控工作執(zhí)行情況，負責監(jiān)督、4業(yè)級風險的識別和管理提供方案；

、本科及以: 1任職資格 向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。

　　年內控、審計、或3-5、2上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業(yè)；

、熟悉內審準則、內控體系及 3法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優(yōu)先；

、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與 5、具備獨立開展相關工作能力； 4相關業(yè)務流程；

　　職業(yè)道德，溝通、良好的組織、分析能力，具備較強的邏輯、務實，誠信、敬業(yè)、

　　崗位名稱：法務 協(xié)調與文字表達能力。

　　所在部門：內控管理部

　　直接上司：內控部總經理

　　法務專員 直接下級：

　　名2名，法務專員1崗位定員：主管

　　監(jiān)督公司各部門業(yè)務運作依照法律和公司章程維護企業(yè)合法權益， 崗位概述：

　　合法合規(guī)，預防和防范企業(yè)各類法律風險。

　　崗位職責：

、參與公司層面如規(guī)章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作1 的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；

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　　內控管理部崗位職責

　　參與企業(yè)的投參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，、2 資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權益的重要經濟活動與重大經營決策的

　　制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

　　規(guī)避公司內部運營方面的法律風向公司管理層提供法律方面的合理化建議，、3 險；

、編制和修改公司標準化及規(guī)范化合同樣本； 4 、負責對公司業(yè)務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協(xié)議等5 文件的法律合規(guī)，并提出建議；

、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進； 6 、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件； 7 、公司內部法律知識普及法律合規(guī)方面工作的咨詢；8 、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。 9 任職資格：

、法律專業(yè)本科以上學歷，通過國家司法考試； 1 、2 年以上律所或公司法務工作經驗；3 、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規(guī)，專業(yè)功底扎實； 3 、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗； 4

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　　內控管理部崗位職責

、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及 5 語言表達能力；

、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩(wěn)重，思維敏捷，工作踏實，能全面管6 理公司法律相關工作。

　　稽查部崗位職責

　　直接下 直接上司：內控部總經理 所在部門：內控管理部 崗位名稱：稽查

　　稽查專員 級：

　　崗位概述： 名1稽查專員 名1崗位定員：主管

　　對重點事項進行稽有效監(jiān)督公司公司各部門和所有員工的行為規(guī)范，通過稽核，

　　查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的 工作環(huán)境。 崗位職責：

　　對各部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。、1 、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；2 、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；3 、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；4 、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；5 任職資格：

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　　內控管理部崗位職責

、法律、審計、偵查等相關專業(yè)本科以上學歷，；1 年以上相關工作經驗；2、2、2 、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達3 能力；

、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實。4 審計部崗位職責

　　崗位名稱：審計

　　所在部門：內控管理部

　　直接上司：內控部總經理

　　審計專員 直接下級：

　　崗位概述： 名2審計專員 名1崗位定員：主管

　　執(zhí)行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序

　　崗位職責： 的審計工作，為公司業(yè)務正常開展提供服務。

、規(guī)劃審計部的自身發(fā)展，全面負責部門內部的日常事務管理，并協(xié)調部門內1 各崗位人員的分工合作。；

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內控管理崗位職責共4

　　內控管理部崗位職責一、部門職責 部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業(yè)管理健全自我約束機制，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，有效落實公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性，在公司的日常經營運作中防范和化解各類風險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調查和審議， 保護公司合法權益，促進現代企業(yè)制度的建設和完善，保障公司經營戰(zhàn)略目標的實現。

　　部門職責：

1、建立健全企業(yè)內控制度，強化企業(yè)內部業(yè)務和費用預算等的事前審核（預 防）、事中控制、事后審計工作，把企業(yè)風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監(jiān)督機制；

3、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，審核公司內控制度 及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查公司的內部審計制度及其實施；

5、持續(xù)完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

6、明確公司內部控制的審計和評估流程；

、對公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調查及審議。 二、崗位職責 崗位名稱：內控部總經理 所在部門：內控管理部 直接上司：總經辦 直接下級： 法務主管、稽查主管、審計主管 崗位定員： 1名 崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協(xié)調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關系，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業(yè)制度的建設和完善。 崗位職責 1、基于公司內控框架，依據公司業(yè)務流程需要并結合行業(yè)發(fā)展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系； 2、整體營造公司良好的內控環(huán)境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力； 3、負責各部門、子公司及分公司的內控管理，與業(yè)務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業(yè)級風險的識別和管理提供方案； 4、負責監(jiān)督、報告各部門內控工作執(zhí)行情況，向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。 任職資格: 1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業(yè)； 2、3-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優(yōu)先； 3、熟悉內審準則、內控體系及相關業(yè)務流程； 4、具備獨立開展相關工作能力； 5、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德，敬業(yè)、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協(xié)調與文字表達能力。 崗位名稱：法務

　　所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 法務專員 崗位定員：主管1名，法務專員2名

　　崗位概述： 依照法律和公司章程維護企業(yè)合法權益，監(jiān)督公司各部門業(yè)務運作合法合規(guī)，預防和防范企業(yè)各類法律風險。

　　崗位職責：

1、參與公司層面如規(guī)章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；

2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業(yè)的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規(guī)避公司內部運營方面的法律風險；

4、編制和修改公司標準化及規(guī)范化合同樣本；

5、負責對公司業(yè)務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協(xié)議等文件的法律合規(guī)，并提出建議；

6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進； 7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件； 8、公司內部法律知識普及法律合規(guī)方面工作的咨詢； 9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。

　　任職資格：

1、法律專業(yè)本科以上學歷，通過國家司法考試； 2、3年以上律所或公司法務工作經驗；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規(guī)，專業(yè)功底扎實； 4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；

5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；

6、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩(wěn)重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。

　　稽查部崗位職責

　　崗位名稱：稽查 所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 稽查專員

　　崗位定員：主管1名 稽查專員1名 崗位概述：

　　通過稽核，有效監(jiān)督公司公司各部門和所有員工的行為規(guī)范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環(huán)境。 崗位職責：

1、對各部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。

2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決； 3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；

4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

　　任職資格：

1、法律、審計、偵查等相關專業(yè)本科以上學歷，； 2、

2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實。

　　審計部崗位職責

　　崗位名稱：審計

　　所在部門：內控管理部

　　直接上司：內控部總經理

　　直接下級： 審計專員

　　崗位定員：主管1名 審計專員2名 崗位概述：

　　執(zhí)行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業(yè)務正常開展提供服務。 崗位職責：

1、規(guī)劃審計部的自身發(fā)展，全面負責部門內部的日常事務管理，并協(xié)調部門內各崗位人員的分工合作。；

2、負責組織編制年度審計工作計劃，并對實際完成情況進行檢查、總結；

3、負責組織制定、修改和更新公司的審計規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關規(guī)章制度實施；

4、負責開展常規(guī)審計（包含但不限于：銷售與收款、采購與付款、存貨管理、工程項目管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計）以及各類專項審計（離任審計、舞弊審計及其他特別事項審計）；

5、負責協(xié)助外部審計開展工作；

6、負責協(xié)調審計部與各子公司、分公司的關系。 任職資格：

1、財務、會計、審計等相關專業(yè)本科以上學歷，熟悉審計相關理論和專業(yè)知識，熟悉審計業(yè)務；

2、掌握國家有關財經法律、法規(guī)、政策以及有關規(guī)章制度；

3、熟悉審計方法和審計程序，經過專門的審計業(yè)務培訓，具備勝任業(yè)務的能力；

4、熟悉財務會計、稅務會計等相關財會專業(yè)知識；

5、具有較強的分析與判斷能力，有一定語言文字表達能力；

6、從事財務工作5年或審計工作2年以上，具有中級以上會計職稱。

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