風(fēng)控管理專員崗位職責(zé)3篇風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)

時(shí)間：2022-12-11 06:03:39 綜合范文

　　下面是范文網(wǎng)小編分享的風(fēng)控管理專員崗位職責(zé)3篇風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)，以供借鑒。

風(fēng)控管理專員崗位職責(zé)1

　　供應(yīng)公司風(fēng)控專員崗位職責(zé)：

　　2.負(fù)責(zé)定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)程度，審核確定相關(guān)合同及法律文書，分析風(fēng)險(xiǎn)來源和影響，提供解決方案。對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見

　　3.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)操作定期檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查，對(duì)供應(yīng)業(yè)務(wù)物資貿(mào)易業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。并針對(duì)存在的問題提出處理意見，提交評(píng)審會(huì)。

　　4.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置或有訴訟資產(chǎn),對(duì)出險(xiǎn)業(yè)務(wù)提出補(bǔ)救方案。

　　5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)客戶關(guān)系，定期對(duì)客戶進(jìn)行回訪，維系優(yōu)質(zhì)客戶。處理客戶的反饋意見，了解受評(píng)對(duì)象的信用變化，必要時(shí)進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)。

　　6.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新及制定相關(guān)管理章程，優(yōu)化內(nèi)部審核流程。 7.負(fù)責(zé)到期前債權(quán)債務(wù)的通知和配合資產(chǎn)保全人員做好追資清收工作。

　　8.及時(shí)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及公司交辦的其他任務(wù)。

風(fēng)控管理專員崗位職責(zé)2

　　風(fēng)控專員崗位職責(zé)：

　　1.負(fù)責(zé)對(duì)客戶資信調(diào)查工作，收集資料，撰寫可行性報(bào)告，出具明確的初審意見。

　　2.負(fù)責(zé)解答客戶的疑問，做好融資業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。 3.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　4.負(fù)責(zé)填寫各種合同文本及相關(guān)法律文書，保證客戶資料的完整及真實(shí)性。

　　5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)客戶關(guān)系，定期對(duì)客戶進(jìn)行回訪，維系優(yōu)質(zhì)客戶。 6.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新及制定相關(guān)管理章程，優(yōu)化內(nèi)部審核流程。7.負(fù)責(zé)借款到期前客戶的通知和配合資產(chǎn)保全人員做好追資清收工作。

　　8.負(fù)責(zé)辦理風(fēng)控副總及公司領(lǐng)導(dǎo)交付的其他任務(wù)。

風(fēng)控管理專員崗位職責(zé)3

　　期貨風(fēng)控專員崗位職責(zé)【篇1：期貨風(fēng)控員測試題】

　　風(fēng)控知識(shí)測試題

　　一、單選題

　　1.隨著某一期貨合約

　　a、持倉量增加b、成交量增加 c、持倉量減少d、成交量減少

　　2.交易所根據(jù)某一期貨合約上市運(yùn)行的 a、時(shí)期 b、情況c、不同階段

　　3.上海品種燃料油較同交易所其他品種相比，臨近交割期品種調(diào)整保證金的時(shí)段有所不同，即從起交易保證金提高。

　　a、交割月前第二月的第一個(gè)交易日b、交割月前第二月第十個(gè)交易日

　　c、交割月前月第一個(gè)交易日d、交割月前月第十個(gè)交易日

　　4.大連、鄭州交易所自然人臨近交割期合約的最后持倉日是a、交割月前月第十交易日 b、交割月前月最后一交易日 c、交割月第一個(gè)交易日 d、交割月最后交易日

　　5.上海交易所各品種合約在進(jìn)入交割月前需調(diào)整到不同整數(shù)倍，如螺紋鋼、線材持倉手?jǐn)?shù)應(yīng)調(diào)整為手的整數(shù)倍，進(jìn)入交割月后新開、平倉手?jǐn)?shù)也應(yīng)是此整數(shù)倍。a、5 b、10c、15 d、30

　　6.大連、鄭州交易所各品種如自然人客戶持倉未能在交割月前月最后一個(gè)交易日內(nèi)平倉了結(jié)，則交易所會(huì)在對(duì)客戶賬戶持倉進(jìn)行強(qiáng)平。a、交割月前一月最后交易日收盤后b、交割月第一交易日第一小節(jié) c、交割月第一交易日第二小節(jié) d、交割月第一交易日收盤后

　　7.上交所的黃金期貨合約在進(jìn)入交割月份后，自然人客戶該黃金期貨合約的持倉應(yīng)當(dāng)為___手。 a、0手 b、3手的整數(shù)倍

　　c、5手的整數(shù)倍 d、10手的整數(shù)倍

　　8.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)賬戶，則額。 a、單賬戶單合約持倉量 b、所有賬戶單合約合并持倉 c、單賬戶單品種合并持倉d、所有賬戶單品種合并持倉

　　9.當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行原則。 a、平倉、時(shí)間 b、時(shí)間、開倉 c、價(jià)格、平倉 d、價(jià)格、時(shí)間

　　10.交易所在執(zhí)行強(qiáng)制減倉時(shí)，客戶單位凈持倉盈虧如何計(jì)算：

　　客戶凈持倉盈虧的總和（元）a、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶的凈持倉量（重量單位）

　　客戶持倉盈虧的總和（元）b、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶資金權(quán)益總額

　　客戶持倉總盈虧

　　c、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶持倉保證金

　　客戶持倉盈虧的總合（元）

　　d、客戶單位凈持倉盈虧=客戶持倉保證金

　　11.中金所在執(zhí)行強(qiáng)制減倉時(shí)，強(qiáng)制減倉的價(jià)格為： a、該合約d1交易日的漲跌停板價(jià)格 b、該合約d2交易日的漲跌停板價(jià)格 c、該合約d3交易日的漲跌停板價(jià)格 d、該合約d4交易日的漲跌停板價(jià)格

　　12.滬深300股票指數(shù)期貨市價(jià)指令最大單筆下單量是：（）a、10手 b、50手c、100手d、150手

　　個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日

　　14、滬深300指數(shù)期貨某個(gè)合約的價(jià)格為3000點(diǎn)，交易所收取15%的保證金，投資者開倉買賣1手至少需要（）元保證金。a、萬b、108萬 c、萬 d、135萬

　　15.以下哪個(gè)交易所異常交易行為中包含有日內(nèi)過量交易：（）a.上期所b.鄭商所 c.大交所d.中金所

　　16.鄭州商品交易所關(guān)于大額頻繁報(bào)撤的標(biāo)準(zhǔn)為：（）

　　a.客戶單日在某一合約每筆撤單量500手以上且撤單筆數(shù)10筆以上。

　　b.客戶單日在某一合約上的撤單次數(shù)超過400次，且單筆撤單的撤單量超過合約最大下單手?jǐn)?shù)的80%。

　　c.客戶單日在某一合約上的大額撤單次數(shù)超過50次（含50次），單筆撤單的撤單量達(dá)到300手以上（含300手），視作大額報(bào)撤單。d.客戶單日在某一合約上的大額撤單次數(shù)超過20次（含20次），單筆撤單的撤單量達(dá)到300手以上（含300手），視作大額報(bào)撤單。17.以下哪個(gè)交易所異常交易行為中不包含大額頻繁報(bào)撤行為：（）a.上期所 b.鄭商所c.大交所 d.中金所

　　18.在crm系統(tǒng)中以下哪個(gè)模塊為主要監(jiān)控模塊可以自動(dòng)實(shí)時(shí)刷新所有信息：（）

　　a.實(shí)時(shí)預(yù)警信息匯總b.異常交易監(jiān)控c.實(shí)時(shí)監(jiān)控d.交易類監(jiān)控

　　19.某投資者以3600點(diǎn)買入開倉1手滬深300股指期貨某合約，如果滬深300指數(shù)當(dāng)日收盤價(jià)為3540點(diǎn)，當(dāng)日該合約的收盤價(jià)為3560點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3550點(diǎn)，如果不考慮手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日結(jié)算后該筆持倉的浮動(dòng)虧損為。

　　a.元b.元 c.元d.元

　　20.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）。點(diǎn) 點(diǎn) 點(diǎn)點(diǎn)

　　21.當(dāng)if1007合約交割后，下一交易日掛牌交易的4個(gè)合約分別為（）。

　　a． if1008合約、if1009合約、if1012合約、if1103合約 b． if1008合約、if1010合約、if1012合約、if1103合約 c． if1009合約、if1012合約、if1103合約、if1106合約 d． if1009合約、if1012合約、if1106合約、if1112合約

　　22.某交易日，如果if1005合約的漲跌停板價(jià)分別為3300點(diǎn)和2700點(diǎn)，則以下申報(bào)指令無效的是（）。

　　a.以點(diǎn)限價(jià)指令賣出開倉1手if1005合約 b.以點(diǎn)限價(jià)指令買入開倉1手if1005合約 c.以點(diǎn)限價(jià)指令買入開倉1手if1005合約 d.以點(diǎn)限價(jià)指令賣出開倉1手if1005合約

　　23.甲投資者買入平倉10手燃料油某合約，乙投資者賣出平倉10手，甲乙恰好相互成交后，市場上該合約的總持倉量將（）。a.減少10手b.減少20手c.增加10手 d.沒有變化

　　24.根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，自然人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金金額不低于人民幣（）元。萬萬萬萬

　　25.適用于賣出套期保值的情形是（）。a.手中持有股票組合，擔(dān)心股市下跌 b.未來準(zhǔn)備買入股票，擔(dān)心股市上漲 c.手中持有股票組合，并看漲后市 d.未來準(zhǔn)備賣出股票，擔(dān)心股市下跌 26.根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼需要具有累計(jì)（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)

　　具有（）以上的商品期貨交易成交記錄。

　　個(gè)交易日、10筆，10筆個(gè)交易日、10筆、15筆個(gè)交易日、20筆，10筆個(gè)交易日、30筆、15筆

　　二、多項(xiàng)選擇題：

　　1.上海、大連和鄭州三家交易所風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行、投機(jī)頭寸限倉制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度和。a、風(fēng)險(xiǎn)警示制度 b、保證金制度 c、漲跌停板制度 d、熔斷制度

　　2.中金所風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶持倉報(bào)告制度、和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。 a、強(qiáng)制平倉制度 b、強(qiáng)制減倉制度 c、熔斷制度 d、結(jié)算擔(dān)保金制度

　　3.上交所各品種持倉應(yīng)在交割月前第一月的最后一個(gè)交易日收盤前調(diào)整到相應(yīng)整數(shù)倍，包括：

　　a、銅、鋁、鋅持倉調(diào)整為5手的整數(shù)倍

　　b、螺紋鋼、線材持倉調(diào)整為30手的整數(shù)倍

　　c、黃金持倉調(diào)整為3手的整數(shù)倍，自然人客戶持倉調(diào)整為0手 d、燃料油持倉調(diào)整為10手的整數(shù)倍

　　4、期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）報(bào)告：（）

　　a、期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)； b、遇國家法定長假；

　　c、交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化； d、交易所認(rèn)為必要的其他情形。

　　5.每日結(jié)算后客戶風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)到追加，風(fēng)控員可采取哪些方式對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)通知（）

　　a、口頭通知b、系統(tǒng)通知c、電話通知d、短信通知

　　6.風(fēng)控員在對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)通知時(shí)，通知內(nèi)容包括：（）a、客戶風(fēng)險(xiǎn)類型（追加或強(qiáng)平）b、客戶賬戶追加金額 c、處理賬戶風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間 d、處理賬戶風(fēng)險(xiǎn)的方式 7.某客戶昨日結(jié)算后靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到追加，今日盤中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)仍處于追加狀態(tài)，風(fēng)控員需采取哪些措施對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)通知（）a、系統(tǒng)通知b、客戶經(jīng)理傳達(dá) c、電話通知d、短信通知

　　8.客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)被公司執(zhí)行強(qiáng)平后，風(fēng)控員需向客戶進(jìn)行強(qiáng)平確認(rèn)通知，內(nèi)容包括：（）

　　a、客戶風(fēng)險(xiǎn)情況 b、強(qiáng)平時(shí)間

　　c、強(qiáng)平（成交）手?jǐn)?shù) d、強(qiáng)平價(jià)格

　　客戶未在規(guī)定的時(shí)間補(bǔ)足保證金或自行減倉的，由通過“風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”執(zhí)行強(qiáng)平并向客戶發(fā)送系統(tǒng)強(qiáng)平確認(rèn)通知，然后將強(qiáng)制平倉結(jié)果通知ib風(fēng)控員。由將強(qiáng)制平倉結(jié)果通知客戶時(shí)需做好客戶解釋工作。

　　a、期貨風(fēng)控員 b、ib負(fù)責(zé)人 c、客戶經(jīng)理d、ib風(fēng)控員

　　10.發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)（）

　　a、期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距； b、期貨價(jià)格出現(xiàn)異常

　　c、會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約

　　d、會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；

　　11.關(guān)于股指期貨的漲跌停板幅度，以下正確的是（）

　　12.期貨合約連續(xù)兩個(gè)交易日出現(xiàn)同方向單邊市，交易所會(huì)采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施()

　　a、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)b、調(diào)整漲跌停板幅度 c、強(qiáng)制減倉 d、暫停交易 e、其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　風(fēng)控員日常業(yè)務(wù)包括（）： a、盤中客戶交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及通知

　　b、對(duì)被執(zhí)行強(qiáng)平客戶進(jìn)行強(qiáng)平確認(rèn)通知并安撫 c、結(jié)算后客戶風(fēng)險(xiǎn)通知

　　d、臨近交割月客戶持倉風(fēng)險(xiǎn)提醒

　　e、協(xié)助期貨公司對(duì)ib客戶穿倉資金進(jìn)行追索

　　14.股指期貨交易出現(xiàn)以下哪些行為之一的，交易所會(huì)重點(diǎn)監(jiān)控并實(shí)施相應(yīng)監(jiān)管措施：（）a、以自己為對(duì)象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；

　　b、利用內(nèi)幕信息或者國家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；

　　c、蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨

【篇2：風(fēng)控專員崗位職責(zé)】

　　供應(yīng)公司風(fēng)控專員崗位職責(zé)：

　　1.負(fù)責(zé)對(duì)客戶基礎(chǔ)資料，比價(jià)資料的真實(shí)性進(jìn)行審查、對(duì)資料的合法、合規(guī)性、有效性及可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)施方案及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，撰寫可行性報(bào)告，出具明確的初審意見。 2.負(fù)責(zé)定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)程度，審核確定相關(guān)合同及法律文書，分析風(fēng)險(xiǎn)來源和影響，提供解決方案。對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見

　　4.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置或有訴訟資產(chǎn),對(duì)出險(xiǎn)業(yè)務(wù)提出補(bǔ)救方案。

　　5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)客戶關(guān)系，定期對(duì)客戶進(jìn)行回訪，維系優(yōu)質(zhì)客戶。處理客戶的反饋意見，了解受評(píng)對(duì)象的信用變化，必要時(shí)進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)。6.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新及制定相關(guān)管理章程，優(yōu)化內(nèi)部審核流程。7.負(fù)責(zé)到期前債權(quán)債務(wù)的通知和配合資產(chǎn)保全人員做好追資清收工作。

　　8.及時(shí)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及公司交辦的其他任務(wù)。

【篇3：風(fēng)險(xiǎn)控制專員是做什么的_風(fēng)險(xiǎn)控制專員崗位

　　職責(zé)】

　　風(fēng)險(xiǎn)控制專員是做什么的_風(fēng)險(xiǎn)控制專員崗位職責(zé)

　　風(fēng)險(xiǎn)控制專員是對(duì)包括企業(yè)及個(gè)人行業(yè)信譽(yù)等信息進(jìn)行分析整理，對(duì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)作出判斷，從而在損失未發(fā)生時(shí)規(guī)避損失；在損失發(fā)生時(shí)降低或者轉(zhuǎn)移損失；或者判斷損失情況可忽略不計(jì)時(shí)，又不得不承擔(dān)損失時(shí)保留損失的一種抗風(fēng)險(xiǎn)型的管理人才。本期喬布簡歷小編將為大家科普的就是風(fēng)險(xiǎn)控制專員的崗位職責(zé)，下面就一起來看看風(fēng)險(xiǎn)控制專員是做什么的吧~

　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)控制專員是做什么的,風(fēng)險(xiǎn)控制專員崗位職責(zé)

　　以下是風(fēng)險(xiǎn)控制專員的工作內(nèi)容，供大家參考：

　　1、建立風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，建立自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表管理系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險(xiǎn)審批系統(tǒng)；

　　2、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核；負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審制度的落實(shí)和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

　　3、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性及可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)施方案及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；協(xié)助業(yè)務(wù)部完善風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)手續(xù)。

　　4、做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)組織事前風(fēng)險(xiǎn)審核，事中風(fēng)險(xiǎn)控制，事后風(fēng)險(xiǎn)檢查，出具風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

　　5、定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)程度，分析風(fēng)險(xiǎn)來源和影響，提出解決方案。

　　作為風(fēng)險(xiǎn)控制專員，要了解風(fēng)險(xiǎn)管理流程，有較強(qiáng)的分析能力和查找問題的能力，工作中還要做到嚴(yán)謹(jǐn)、踏實(shí)~

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　　信控管理專員崗位職責(zé)

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