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在神華集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)普查質(zhì)量分析1

　　神華集團(tuán)公司煤炭質(zhì)量管理辦法

（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)神華集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“神華集團(tuán)”）煤炭產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，明確產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，生產(chǎn)高質(zhì)量、潔凈的煤炭產(chǎn)品，確?！吧袢A煤”國(guó)內(nèi)外知名的品牌形象，實(shí)現(xiàn) “質(zhì)量效益型”企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本辦法。

　　第二條 神華集團(tuán)所屬公司、礦、廠、站、港均應(yīng)按照本管理辦法執(zhí)行。

　　第三條 為貫徹全面質(zhì)量管理和“兩個(gè)貼近”的方針，神華集團(tuán)所屬公司、礦、廠、站、港均應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部煤炭產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，嚴(yán)格實(shí)施崗位質(zhì)量規(guī)范、質(zhì)量責(zé)任以及相應(yīng)的考核、獎(jiǎng)罰辦法。

　　第四條 神華集團(tuán)所屬公司、礦、廠、站、港均應(yīng)按本管理辦法規(guī)定承擔(dān)煤炭產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

　　第五條 神華集團(tuán)鼓勵(lì)推行科學(xué)的質(zhì)量管理方法。以市場(chǎng)為導(dǎo)向，滿足客戶需求為目標(biāo)，制訂合理靈活、標(biāo)準(zhǔn)化與差異化相結(jié)合的管理方案和加工措施，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化；鼓勵(lì)煤炭產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到并且超過(guò)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理先進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平、成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六條 各子（分）公司（以下簡(jiǎn)稱公司）應(yīng)當(dāng)把提高產(chǎn)品質(zhì)量納入本公司的管理和發(fā)展規(guī)劃中，加強(qiáng)對(duì)煤炭產(chǎn)品質(zhì)量的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織領(lǐng)導(dǎo)，引導(dǎo)、督促各生產(chǎn)單位、銷售單位加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理，提高煤炭產(chǎn)品質(zhì)量，組織各有關(guān)部門依照本管理辦法采取措施，制止煤炭產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售中違反本管理辦法規(guī)定的行為，保障本管理辦法的施行。

　　第七條 神華集團(tuán)設(shè)立煤炭質(zhì)量（以下簡(jiǎn)稱“煤質(zhì)”）管理機(jī)構(gòu)，在主管質(zhì)量副總經(jīng)理（和副總裁）領(lǐng)導(dǎo)下，領(lǐng)導(dǎo)全集團(tuán)煤質(zhì)管理工作。

　　主要職責(zé)：負(fù)責(zé)制訂煤質(zhì)管理中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和煤質(zhì)管理辦法，審定煤質(zhì)考核指標(biāo)，監(jiān)督檢查煤質(zhì)管理辦法的執(zhí)行，考核煤質(zhì)指標(biāo)完成情況并予以獎(jiǎng)罰，推進(jìn)煤炭提質(zhì)加工技術(shù)的進(jìn)步和應(yīng)用，協(xié)同有關(guān)部門研究解決煤質(zhì)管理工作中存在的問(wèn)題。

　　產(chǎn)、運(yùn)、銷各公司主要領(lǐng)導(dǎo)人是煤質(zhì)管理的責(zé)任人，各公司指定一名領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)煤質(zhì)管理工作，并成立煤質(zhì)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和貫徹落實(shí)煤質(zhì)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，負(fù)責(zé)煤炭生產(chǎn)、洗選加工、儲(chǔ)裝運(yùn)的煤質(zhì)管理、提質(zhì)加工和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化工作，對(duì)各公司所屬各礦、廠、站煤炭質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。

　　第八條 各公司管理人員和煤質(zhì)管理工作人員不得濫用職權(quán)、玩忽職守或徇私舞弊，包庇、放縱本公司、本系統(tǒng)發(fā)生的煤炭生產(chǎn)、銷售中違反本管理辦法規(guī)定的行為，或者阻撓、干預(yù)依 照本管理辦法對(duì)煤炭生產(chǎn)、銷售中違反本管理辦法規(guī)定的行為進(jìn)行查處。

　　各公司如有包庇、放縱煤炭生產(chǎn)、銷售中違反本管理辦法規(guī)定的行為，應(yīng)依本管理辦法追究其主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　第九條

　　任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)違反本管理辦法規(guī)定的行為，向煤質(zhì)管理部門或其他有關(guān)部門檢舉。

　　煤質(zhì)管理部門和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為檢舉人保密，并按照相關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十條 各公司應(yīng)積極開展質(zhì)量教育活動(dòng)，增強(qiáng)全體員工質(zhì)量意識(shí)，確保煤質(zhì)管理措施的落實(shí)。

　　第二章 煤炭生產(chǎn)加工煤質(zhì)管理

　　第十一條 煤炭生產(chǎn)加工煤質(zhì)管理基本要求。

（一）以經(jīng)濟(jì)效益為中心，面向生產(chǎn)一線和煤炭市場(chǎng)開展煤質(zhì)管理和加工工作。

（二）根據(jù)煤炭市場(chǎng)形勢(shì)，優(yōu)化煤炭產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，確定煤炭產(chǎn)品種類。

（三）圍繞神華集團(tuán)批準(zhǔn)的煤質(zhì)考核指標(biāo)組織煤炭生產(chǎn)。

（四）鼓勵(lì)煤炭生產(chǎn)單位按集團(tuán)公司統(tǒng)一規(guī)劃發(fā)展低熱值煤炭就地加工轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)。

（五）鼓勵(lì)煤炭生產(chǎn)單位研發(fā)、采用煤炭生產(chǎn)和提質(zhì)加工新技術(shù)提高煤炭產(chǎn)品質(zhì)量，但采用的新技術(shù)通過(guò)生產(chǎn)與質(zhì)量部門組 織的專家論證后，方可實(shí)施，確保新技術(shù)符合神華集團(tuán)“高產(chǎn)、高效”的要求，成為神華集團(tuán)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

（六）對(duì)于具有特殊性質(zhì)和用途的煤種如化工用煤、冶金用煤、超低灰煤等，應(yīng)實(shí)行保護(hù)性開采，若調(diào)整煤炭產(chǎn)量和質(zhì)量，應(yīng)報(bào)神華集團(tuán)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（七）各礦根據(jù)煤種、自然發(fā)火期、存煤量，制定煤炭?jī)?chǔ)存管理辦法，并將煤炭?jī)?chǔ)存情況及措施報(bào)神華集團(tuán)公司。

　　第十二條 井工礦煤質(zhì)管理

（一）設(shè)計(jì)過(guò)程中煤質(zhì)管理。

　　1.煤質(zhì)管理人員參與采掘工作面的規(guī)劃設(shè)計(jì)、接續(xù)安排及作業(yè)規(guī)程的審批。

　　2.掘進(jìn)巷道設(shè)計(jì)，應(yīng)盡量避免半煤巖巷掘進(jìn)，如果必須進(jìn)行半煤巖巷掘進(jìn)，煤、矸石應(yīng)盡可能分運(yùn)，避免大量矸石進(jìn)入煤流。

　　3.工作面的接續(xù)設(shè)計(jì)應(yīng)保證煤質(zhì)合理匹配，盡量使煤炭產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。

　　4.工作面設(shè)計(jì)及制訂的作業(yè)規(guī)程必須制定煤質(zhì)管理措施，防止外來(lái)水分、矸石和雜質(zhì)的混入。

（二）灰分管理。

　　1.回采工作面生產(chǎn)中移架、割煤要密切配合，超前預(yù)防冒頂和嚴(yán)重片幫事故，移架時(shí)要防止架間、架前漏矸。

　　2.工作面開采時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格控制采高，嚴(yán)禁割頂、割底，特殊情況需要割頂、割底時(shí)，必須提前制訂保證煤質(zhì)的措施，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和煤質(zhì)管理部門批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　3.薄煤層開采時(shí)，應(yīng)采取措施防止矸石混入。

　　4.綜放工作面要選定合理的放煤方式、放煤步距及放煤量，執(zhí)行好見(jiàn)矸關(guān)門措施，嚴(yán)禁過(guò)度放煤，防止大矸碎石混入煤流。

　　5.機(jī)掘全煤巷道時(shí)，正常情況下不準(zhǔn)破頂、破底，如果確實(shí)需要破頂、破底，要制訂相應(yīng)措施，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和煤質(zhì)管理部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施；煤巷或半煤巷道掘進(jìn)時(shí)，應(yīng)采取支護(hù)措施防止漏矸和冒頂混入矸石影響煤質(zhì)。

　　6.采掘工作面遇到大型構(gòu)造時(shí)應(yīng)根據(jù)具體情況，采取分割、分運(yùn)、煤矸分離措施，并通報(bào)生產(chǎn)、銷售及相關(guān)洗煤廠等有關(guān)部門。

（三）水分管理。

　　1.采掘工作面必須合理布置排水系統(tǒng)，配備足夠的排水設(shè)備和人員，保證煤水分離，皮帶巷、機(jī)頭、機(jī)尾要保證無(wú)積水，禁止外部水進(jìn)入運(yùn)輸系統(tǒng)、溜煤眼或煤倉(cāng)中。

　　2.采掘工作面防塵噴霧水應(yīng)確保霧化效果，并做到開機(jī)開水，停機(jī)停水。

　　3.工作面泵站、液壓管路或支架要防止漏液，冷卻水嚴(yán)禁排入煤流系統(tǒng)。

　　4.巷道內(nèi)積水應(yīng)排入排水系統(tǒng)，清洗巷道四壁時(shí)，應(yīng)采取一定措施，嚴(yán)禁將水流澆到皮帶上。

　　5.在皮帶巷設(shè)置的水幕下方，應(yīng)采取遮蓋措施，防止外水進(jìn)入煤流中。

　　6.采取措施，防止巷道及工作面淋水或涌水進(jìn)入原煤中。

　　7.當(dāng)井下煤倉(cāng)堵塞時(shí)，嚴(yán)禁用水流疏通煤倉(cāng)。

（四）井下雜物管理。

　　1.加強(qiáng)雷管使用管理。所使用的雷管應(yīng)編號(hào)或按礦用顏色區(qū)分，防止未爆雷管進(jìn)入煤流。

　　2.采煤工作面不準(zhǔn)有臟雜物，不得將噴漿料、木楔、鋼筋梯、金屬網(wǎng)和塑料網(wǎng)等各種軟硬雜物混入煤流。

　　3.井下清理衛(wèi)生時(shí)，臟雜物不得進(jìn)入煤流，采煤工作面兩順槽、掘進(jìn)工作面、各轉(zhuǎn)載點(diǎn)應(yīng)設(shè)垃圾專用箱。

　　4.綜采工作面兩巷內(nèi)側(cè)的金屬網(wǎng)、鋼筋梯和塑料網(wǎng)應(yīng)提前剪網(wǎng)回收，進(jìn)入煤流的錨桿應(yīng)適時(shí)揀出。

　　5.煤、巖、雜物要分裝、分運(yùn)，因條件所限無(wú)法分裝、分運(yùn)的，混裝上井后，必須單獨(dú)處理。

　　6.所有礦井主運(yùn)系統(tǒng)至少設(shè)置一套除鐵裝置，并定期檢測(cè)。7.構(gòu)造、斷層比較多的礦井，應(yīng)設(shè)置煤矸分離裝置，并制訂相應(yīng)的管理制度。

　　第十三條 露天礦煤質(zhì)管理。

（一）設(shè)計(jì)過(guò)程中煤質(zhì)管理。

　　1.煤質(zhì)管理人員參與露天采煤方法的規(guī)劃設(shè)計(jì)、接續(xù)安排及作業(yè)規(guī)程的審批。

　　2.設(shè)計(jì)合理的穿爆參數(shù)，保證煤炭粒度滿足不同用戶的要求。

　　3.盡可能實(shí)現(xiàn)煤炭分層開采。

（二）灰分管理。

　　1.露天礦煤層在實(shí)施穿孔、爆破前后必須清理煤層表面的風(fēng)化層，防止矸石、泥土、風(fēng)化煤等雜物混入煤中。如遇有瞎炮，必須單獨(dú)進(jìn)行處理，嚴(yán)禁未報(bào)炸藥或雷管混入煤中。

　　2.在采裝前將可見(jiàn)巖石等其它雜物清理干凈。

　　3.在采裝過(guò)程中，不得將巖石、泥砂等雜物裝入運(yùn)輸車中。

（三）水分管理。

　　1.要在生產(chǎn)工作面設(shè)立完善的排水系統(tǒng)，配足排水設(shè)備。2.采用引水溝、集水坑或其它方式將煤層頂?shù)卓梢?jiàn)流動(dòng)水排出，禁止可見(jiàn)流動(dòng)水進(jìn)入爆后煤中，保證原煤水分不超標(biāo)。

（四）雜物管理。

　　1.采煤工作面不準(zhǔn)有臟雜物，不得將臟雜物混入煤中。2.露天礦原煤在進(jìn)入選煤廠前，在適當(dāng)位置設(shè)置至少一套除鐵裝置，對(duì)煤進(jìn)行除鐵處理。

　　第十四條 選煤廠煤質(zhì)管理。

（一）選煤廠加工系統(tǒng)要求。

　　選煤廠加工系統(tǒng)應(yīng)具備使煤炭產(chǎn)品質(zhì)量均質(zhì)化、穩(wěn)定化、優(yōu)質(zhì)化（簡(jiǎn)稱三化）和“零”雜物的能力，確保商品煤質(zhì)量滿足不同用戶的需求，各煤炭生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)自身煤質(zhì)特點(diǎn)設(shè)計(jì)選煤廠加工系統(tǒng)，一般選煤廠加工系統(tǒng)應(yīng)具有以下加工能力：

　　1.篩分、破碎、降低灰分的能力。

　　2.分離大塊矸石的能力，逐步取消人工揀矸。3.具有清除各種雜物的能力。

　　4.與礦井生產(chǎn)能力相匹配，具備調(diào)整煤炭入洗比例的能力。

　　5.當(dāng)采煤遇斷層或沖刷等構(gòu)造時(shí)，應(yīng)具備穩(wěn)定煤質(zhì)的能力。6.對(duì)加工處理高水分煤的選煤廠，應(yīng)具備調(diào)控煤炭水分、提高煤質(zhì)的能力。

（二）除雜管理。

　　1.入洗原煤膠帶運(yùn)輸機(jī)、各產(chǎn)品上倉(cāng)膠帶運(yùn)輸機(jī)及裝車膠帶運(yùn)輸機(jī)均應(yīng)安裝除鐵器，除鐵器下方所有滾筒、托輥等應(yīng)采用防磁材料。

　　2.在條件具備的溜槽中，應(yīng)安裝除微細(xì)鐵器裝置和除條索纖維類雜物的裝置。

　　3.應(yīng)定期清除除鐵器裝置上的積煤和細(xì)煤粒，保持除鐵器清潔。

　　4.各選煤廠均應(yīng)根據(jù)洗選設(shè)備的性能，采取除雜技術(shù)措施，在降低煤炭產(chǎn)品灰分含量的同時(shí)，清除煤中各種雜物。

　　5.選煤廠各環(huán)節(jié)清理的雜物，都要分類稱量記錄，按規(guī)定統(tǒng)計(jì)匯總后，上報(bào)煤質(zhì)管理部門。

（三）選煤生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制與管理。

　　1.應(yīng)研究降水、降灰、脫硫、增加煤炭產(chǎn)品品種和提高精煤回收率等問(wèn)題，優(yōu)化生產(chǎn)操作過(guò)程。

　　2.對(duì)粒度、灰分上、下限有要求的產(chǎn)品，必須嚴(yán)格按上、下限規(guī)定范圍進(jìn)行控制，超出范圍，即為不合格產(chǎn)品。

　　3.加強(qiáng)篩分、破碎、分選、脫水、除鐵器等設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)，確保上述設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)現(xiàn)損壞及時(shí)處理，做好檢修記錄。

　　4.定期對(duì)原煤可選性進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)設(shè)備運(yùn)行狀況進(jìn)行檢查，用科學(xué)的數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程中最大幅度提高精煤回收率。

　　5.根據(jù)礦井或露天礦生產(chǎn)及煤質(zhì)情況，及時(shí)調(diào)整洗選參數(shù)，穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量。

　　6.應(yīng)定期清理原煤倉(cāng)及產(chǎn)品倉(cāng)下口積存煤，清理情況要做記錄。

　　第三章 煤炭裝車運(yùn)輸儲(chǔ)存銷售煤質(zhì)管理

　　第十五條 煤炭裝車、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和銷售中的煤質(zhì)管理基本要求。

（一）裝車、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和銷售各環(huán)節(jié)應(yīng)制訂防火和防煤炭高溫的具體措施。煤炭進(jìn)站卸車時(shí)，煤炭溫度≥40℃時(shí)，不允許進(jìn)站卸車，應(yīng)另行處理；在儲(chǔ)煤場(chǎng)內(nèi)，煤炭溫度≥40℃時(shí)，不允許裝車，并及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。

（二）煤炭?jī)?chǔ)存原則上要按照煤種和公司單獨(dú)堆放，并及時(shí)清場(chǎng)清垛，堆存時(shí)間原則上不得超過(guò)1個(gè)月，垛底在沒(méi)有徹底清理前，不得堆存新煤。堆垛要定期進(jìn)行測(cè)溫，并做好詳細(xì)記錄，煤炭溫度≥40℃時(shí)，必須及時(shí)處理。

（三）裝運(yùn)煤炭應(yīng)遵守“先進(jìn)先出”的原則。

（四）裝車、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和銷售各環(huán)節(jié)應(yīng)制訂揀雜（揀矸）獎(jiǎng)罰制度，配備足夠的揀雜（揀矸）人員，并將雜物分類統(tǒng)計(jì)結(jié)果反饋生產(chǎn)單位。

（五）裝車、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和銷售各環(huán)節(jié)應(yīng)要建立健全煤質(zhì)臺(tái)帳，臺(tái)帳要對(duì)煤炭來(lái)源、數(shù)量和質(zhì)量作詳細(xì)記錄。

（六）嚴(yán)格按調(diào)度下達(dá)的煤種、流向和要求的煤質(zhì)指標(biāo)進(jìn)行裝車或配煤裝車，不得隨意變更。

　　第十六條 集裝站、快速裝車站煤質(zhì)管理。

（一）加強(qiáng)初檢和煤場(chǎng)管理，禁止一切不符合質(zhì)量要求的煤進(jìn)入煤場(chǎng)。

（二）各集裝站、快速裝車站要配備測(cè)溫裝置，每旬對(duì)場(chǎng)（倉(cāng)）存煤至少進(jìn)行一次煤溫測(cè)量，并做好記錄。

（三）集裝站臺(tái)要合理堆存煤炭，做出明顯堆位標(biāo)識(shí)，以便指導(dǎo)煤車卸車位置和分辨新、舊煤存煤時(shí)間。每個(gè)堆位每天的進(jìn)、出煤量以及清場(chǎng)情況要詳細(xì)記錄。

（四）加強(qiáng)車底清理工作的管理。凡是裝運(yùn)煤炭的火車都必須清掃車廂，將車底雜物清除干凈后，經(jīng)監(jiān)裝人員簽字認(rèn)可后方可裝車。

（五）各裝車站和商品煤采樣點(diǎn)均應(yīng)配備工業(yè)電視監(jiān)控系統(tǒng)，逐車進(jìn)行監(jiān)控錄像，錄像帶至少保存三個(gè)月，各子（分）公司煤質(zhì)管理部門應(yīng)定期查看錄像情況，并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。

　　第十七條 鐵路運(yùn)輸煤質(zhì)管理。

（一）各鐵路公司要認(rèn)真按月、旬、日運(yùn)銷計(jì)劃和要求（煤種、流向）及港口的接卸能力，合理安排裝車計(jì)劃。

（二）編組站在重車編組時(shí)，途中因車輛故障、著火等原因 甩車后再掛時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知總調(diào)度室和煤炭銷售中心，應(yīng)根據(jù)銷售部門的要求，按照相同煤種進(jìn)行編組，不得在一列中出現(xiàn)載有不同煤種的車輛。

（三）貨車公司應(yīng)及時(shí)對(duì)車輛進(jìn)行檢修和處理，并向有關(guān)單位報(bào)告。發(fā)現(xiàn)神華自備車車門破損可能造成煤炭外漏的車輛要進(jìn)行扣車修理，神華集團(tuán)鐵路部門也要盡最大努力確保國(guó)鐵車車門狀態(tài)良好。

（四）神華集團(tuán)鐵路車輛運(yùn)行、檢修部門要加強(qiáng)對(duì)閘瓦、閘釬、防脫環(huán)、車鉤銷開口銷的檢查，發(fā)現(xiàn)脫落要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)裝或采取措施。

（五）要加強(qiáng)神華集團(tuán)鐵路沿線、車站的治安巡視工作，確保神華集團(tuán)鐵路運(yùn)輸過(guò)程中車輛頂部無(wú)雜物。

（六）確保煤炭列車的正常運(yùn)行，做到快進(jìn)快出。要嚴(yán)格按規(guī)定交接重車，減少重車停留列數(shù)和停留時(shí)間。

（七）重車在正常運(yùn)行中著火時(shí)：

　　1.神華集團(tuán)鐵路部門要及時(shí)進(jìn)行處理，負(fù)責(zé)查明原因；扣車處理時(shí)要確保煤炭不得丟失。

　　2.及時(shí)通知貨主和總調(diào)度室。

　　3.因煤炭自身高溫引起著火事故時(shí)，主要責(zé)任由集裝站或裝車站承擔(dān)，并追究監(jiān)裝人員的責(zé)任。

　　第十八條 港務(wù)公司煤質(zhì)管理。

（一）卸車及裝船皮帶必須各設(shè)置一道以上的除鐵器，除鐵器的完好率大于95％，在卸車與裝船過(guò)程中必須隨時(shí)開啟除鐵 器。

（二）對(duì)運(yùn)行設(shè)備的易損件等必須經(jīng)常檢查，防止因松動(dòng)、磨損、撞擊等因素而進(jìn)入煤中；檢修過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物料必須及時(shí)回收，嚴(yán)禁混入煤中。

（三）港務(wù)公司對(duì)翻車機(jī)格柵的雜物情況進(jìn)行逐列、逐件登記，明確雜物來(lái)源，并盡可能及時(shí)清理；其它生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中清理出的臟雜煤和雜物也必須分類統(tǒng)計(jì)，嚴(yán)禁混入煤流中，并將雜物統(tǒng)計(jì)、溯源結(jié)果及時(shí)通報(bào)銷售單位雜物統(tǒng)計(jì)部門。

（四）制訂合理的灑水防塵措施，嚴(yán)格控制煤炭水分增加。

（五）要做好港口堆垛的煤質(zhì)管理工作，嚴(yán)禁建設(shè)施工中產(chǎn)生的雜物混入堆垛中。

（六）嚴(yán)格按下達(dá)的卸車歸垛計(jì)劃和裝船質(zhì)量計(jì)劃裝船。裝船時(shí)按照先進(jìn)先出的原則取料，裝船結(jié)束后要及時(shí)清、攢垛，嚴(yán)防取錯(cuò)垛位和質(zhì)量過(guò)剩；垛底合并時(shí)，要遵循“同煤質(zhì)就近并垛”的原則。

（七）在市場(chǎng)允許的條件下，港口庫(kù)存煤炭原則上5月～10月夏秋兩季不超過(guò)15天，上年11月～4月冬春兩季不超過(guò)20天，超過(guò)上述期限必須清垛。

　　第十九條 外購(gòu)煤煤質(zhì)管理

（一）承擔(dān)外購(gòu)煤任務(wù)的單位設(shè)立專門的煤質(zhì)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)收購(gòu)煤的煤質(zhì)管理工作。要定期到煤源生產(chǎn)地調(diào)研，了解當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件、煤質(zhì)狀況等，并持續(xù)向供煤?jiǎn)挝恍麄鳌吧袢A煤”的品牌建設(shè)，不斷強(qiáng)化供煤?jiǎn)挝毁|(zhì)量意識(shí)。

（二）負(fù)責(zé)監(jiān)裝單位要定期對(duì)上站煤進(jìn)行抽樣檢查，有計(jì)劃地進(jìn)行場(chǎng)存煤檢驗(yàn)，原則上要對(duì)裝車煤全部檢驗(yàn)。

（三）承擔(dān)外購(gòu)煤任務(wù)的單位應(yīng)制訂措施，禁止一切不符合質(zhì)量要求的煤進(jìn)場(chǎng)。

　　1.鐵器等雜物要從源頭抓起，要求煤礦通過(guò)篩分破碎和除鐵裝置清除，同時(shí)要鼓勵(lì)供煤?jiǎn)挝慌鋫淝宄鞣N雜物的設(shè)備和設(shè)施。

　　2.汽車運(yùn)輸中的雜物是收購(gòu)煤雜物的監(jiān)控重點(diǎn)。監(jiān)裝單位要督促供煤?jiǎn)挝患訌?qiáng)對(duì)上站煤車輛的管理，破車、壞車不允許上站，卸煤過(guò)程中出現(xiàn)汽運(yùn)配件或其它大的雜物，要督促供煤?jiǎn)挝挥枰灾亓P。

　　3.嚴(yán)禁垛位周邊堆放雜物和劣質(zhì)煤。垛位堆放要合理，保證定期周轉(zhuǎn)，避免高溫。

（四）監(jiān)裝單位要嚴(yán)格按合同規(guī)定的質(zhì)量要求監(jiān)裝。1.裝車前監(jiān)裝人員要認(rèn)真檢查車底清理狀況，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，發(fā)現(xiàn)粒度、雜物、含矸、高溫等不符合質(zhì)量要求的煤一律不準(zhǔn)裝車。

　　2.監(jiān)裝單位要詳細(xì)了解站臺(tái)煤質(zhì)量狀況，根據(jù)煤源范圍及數(shù)量制定上站煤抽檢及站臺(tái)存煤化驗(yàn)計(jì)劃，并與臨時(shí)抽檢相結(jié)合，對(duì)初始外運(yùn)煤種或間斷裝車超過(guò)一周的煤種，必須進(jìn)行場(chǎng)存煤檢驗(yàn)，質(zhì)量達(dá)標(biāo)后方能安排裝車。

　　3.嚴(yán)格監(jiān)控裝車煤炭質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)供煤?jiǎn)挝挥幸鈸郊?、夾芯裝車等情況要立即停止裝車，已裝車的要及時(shí)通知接煤?jiǎn)挝唬扇?相應(yīng)的采樣方式進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，并單獨(dú)堆放，特殊處理。同時(shí)要對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　4.監(jiān)裝單位原則上要對(duì)裝車煤炭全部檢驗(yàn)，不具備條件的可采取委托檢驗(yàn)等方式，監(jiān)裝時(shí)要保證采樣準(zhǔn)確，送樣、化驗(yàn)及時(shí)。

　　5.當(dāng)用汽車運(yùn)輸煤炭時(shí)，裝車、采樣、計(jì)量完畢后，應(yīng)立即進(jìn)行封車，封車要嚴(yán)實(shí)、牢固，封簽要有識(shí)別標(biāo)記，以便于接收單位驗(yàn)收。

　　第二十條 銷售部門煤質(zhì)管理。

（一）銷售部門應(yīng)根據(jù)煤炭生產(chǎn)實(shí)際情況，積極開發(fā)煤炭產(chǎn)品市場(chǎng)，將煤炭生產(chǎn)、運(yùn)輸環(huán)節(jié)中的煤炭質(zhì)量情況及時(shí)通知用戶，并將用戶對(duì)煤質(zhì)的要求、各煤種銷售信息及時(shí)通報(bào)生產(chǎn)相關(guān)單位，以便科學(xué)合理地組織生產(chǎn)，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

（二）銷售部門在各裝車站點(diǎn)要設(shè)專人負(fù)責(zé)監(jiān)裝工作，對(duì)裝車提出建議和要求，監(jiān)裝人員對(duì)車底是否干凈、車況是否完好、質(zhì)量是否合格負(fù)責(zé)。

（三）負(fù)責(zé)列車申請(qǐng)、煤炭流向調(diào)配以及煤炭堆存和裝船（車）技術(shù)管理及配煤方案管理。

（四）負(fù)責(zé)用戶對(duì)煤質(zhì)提出的異議或投訴，銷售部門要以“及時(shí)、公平、公正”的原則，本著維護(hù)雙方利益的態(tài)度友好協(xié)商解決。

（五）各公司及時(shí)將煤質(zhì)情況通報(bào)煤炭銷售中心，煤炭銷售中心負(fù)責(zé)對(duì)神華集團(tuán)的商品煤質(zhì)量情況匯總，每月通報(bào)一次，對(duì)煤炭運(yùn)銷過(guò)程中出現(xiàn)的煤質(zhì)事故要及時(shí)匯報(bào)，并反饋到相關(guān)單 位。

（六）對(duì)到港（站）列車的煤炭質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，并將煤質(zhì)信息及時(shí)反饋到相關(guān)單位。

（七）加強(qiáng)對(duì)港口和轉(zhuǎn)運(yùn)站存煤和裝船（車）的管理： 1.認(rèn)真做好進(jìn)港（站）煤炭的接卸工作，做好接車記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向中國(guó)神華能源公司生產(chǎn)與裝備部和總調(diào)度室匯報(bào)。

　　2.對(duì)港存和轉(zhuǎn)運(yùn)站煤炭進(jìn)行采樣、制樣和化驗(yàn)，實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督控制，嚴(yán)禁用戶及其他人員未經(jīng)銷售部門同意私自到煤場(chǎng)采樣。

　　3.要實(shí)施科學(xué)配煤，符合合同要求，滿足用戶要求，嚴(yán)防低合同要求高質(zhì)量裝船或高合同要求低質(zhì)量裝船的情況發(fā)生。

　　4.對(duì)港口和轉(zhuǎn)運(yùn)站堆場(chǎng)發(fā)生諸如煤炭著火、外來(lái)雜物混入、人為增加外在水分等影響煤質(zhì)的問(wèn)題，要及時(shí)處理，查明原因，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　5.加強(qiáng)裝船煤垛溫度檢測(cè)，防止高溫煤上船，避免煤炭在海運(yùn)輸途中著火情況的發(fā)生。

　　6.對(duì)到港和到站列車實(shí)行抽檢制，若無(wú)特殊要求，抽檢率不得低于20％；港口對(duì)外購(gòu)煤的抽檢率要達(dá)到100％，化驗(yàn)結(jié)果要做好記錄，并將結(jié)果及時(shí)通報(bào)相關(guān)單位。

　　7.提高裝船（車）質(zhì)量計(jì)劃兌現(xiàn)率，減小裝船（車）質(zhì)量誤差，力保進(jìn)港煤平均發(fā)熱量與結(jié)算發(fā)熱量基本平衡，嚴(yán)防質(zhì)量過(guò)優(yōu)或不及。

　　第四章 電廠燃煤質(zhì)量管理

　　第二十一條 燃煤新機(jī)組在初設(shè)階段，應(yīng)根據(jù)神華電源點(diǎn)位置、煤質(zhì)特性和選煤加工產(chǎn)品種類進(jìn)行設(shè)計(jì)，充分考慮機(jī)組在接卸、存儲(chǔ)、燃用神華煤過(guò)程中的特殊要求，不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，保證機(jī)組投運(yùn)后安全、穩(wěn)定、高效、低成本運(yùn)行；位于礦區(qū)的燃煤電廠應(yīng)優(yōu)先考慮燃用低熱值煤，確保實(shí)現(xiàn)神華集團(tuán)整體效益最大化。

　　第二十二條 電廠應(yīng)制定規(guī)章制度，加強(qiáng)入廠煤質(zhì)量驗(yàn)收管理,防止異常煤進(jìn)廠。

　　第二十三條

　　煤的儲(chǔ)存管理。

（一）為充分發(fā)揮電力板塊作為神華集團(tuán)內(nèi)部市場(chǎng)“穩(wěn)定器”作用，降低燃煤庫(kù)存的資金滯壓及存儲(chǔ)損耗，電廠應(yīng)嚴(yán)格控制煤炭庫(kù)存。

　　坑口電廠、朔黃鐵路沿線電廠庫(kù)存煤量原則上不超過(guò)7天耗用量；國(guó)鐵直達(dá)電廠庫(kù)存煤量原則上不超過(guò)10天耗量（考慮運(yùn)輸條件限制，綏中電廠庫(kù)存煤量原則上不超過(guò)15天耗量）；華東地區(qū)海運(yùn)煤電廠庫(kù)存煤量原則上不超過(guò)12天耗量，華南地區(qū)海運(yùn)煤電廠庫(kù)存煤量原則上不超過(guò)15天耗量。

（二）煤場(chǎng)管理嚴(yán)格按照“燒舊存新、定期置換、分堆存放、層層碾壓”的原則進(jìn)行煤場(chǎng)管理。煤場(chǎng)月度存儲(chǔ)損耗應(yīng)控制在當(dāng)月日均存煤量的％以內(nèi)。

（三）煤炭在存儲(chǔ)過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)測(cè)溫，當(dāng)煤堆局部溫度超 過(guò)60℃時(shí)，應(yīng)立即采取相應(yīng)措施，防止存煤自燃著火。

（四）及時(shí)清理煤中雜物，嚴(yán)禁混入煤流中，并將雜物分類統(tǒng)計(jì)、溯源結(jié)果及時(shí)通報(bào)銷售單位雜物統(tǒng)計(jì)部門。

（五）電廠應(yīng)建立燃料預(yù)警機(jī)制，制定燃料應(yīng)急預(yù)案。第二十四條 加強(qiáng)入爐煤質(zhì)量管理，防止質(zhì)量流失,入廠入爐煤熱值差累計(jì)值應(yīng)小于120大卡/千克，而且，入廠和入爐煤熱值差要逐漸減小。

　　第五章 煤炭質(zhì)量監(jiān)督和檢測(cè)管理

　　第二十五條 神華集團(tuán)根據(jù)國(guó)際通用的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，推行企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度。各公司根據(jù)自愿原則可以向國(guó)務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門認(rèn)可的或者國(guó)務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門授權(quán)的部門認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證。

　　神華集團(tuán)參照國(guó)際先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求，推行化驗(yàn)室認(rèn)證、認(rèn)可制度。各公司根據(jù)自愿原則可以向化驗(yàn)室認(rèn)可、認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)化驗(yàn)室認(rèn)證。

　　第二十六條 神華集團(tuán)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以檢查、抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度。各子（分）公司必須對(duì)煤炭質(zhì)量進(jìn)行檢查，神化集團(tuán)對(duì)煤炭產(chǎn)品以及有關(guān)單位反映有質(zhì)量問(wèn)題的煤炭產(chǎn)品進(jìn)行抽查。

　　第二十七條 對(duì)依本管理辦法進(jìn)行的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查，各公司不得拒絕。

　　第二十八條 采樣、制樣、化驗(yàn)管理

（一）各級(jí)化驗(yàn)室必須按照中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采樣、制樣和化驗(yàn)工作，制訂科學(xué)完整的化驗(yàn)室管理辦法，“科學(xué)、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)”地開展煤質(zhì)化驗(yàn)工作。

（二）各煤炭生產(chǎn)單位要定期對(duì)煤層煤樣、生產(chǎn)大樣、每列煤樣等進(jìn)行化驗(yàn)；根據(jù)銷售部門的要求對(duì)煤質(zhì)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào);電廠等煤炭使用單位對(duì)入廠煤批批進(jìn)行化驗(yàn)，準(zhǔn)確掌控進(jìn)廠煤質(zhì)量。

（三）在商品煤檢測(cè)過(guò)程中，若發(fā)生漏采、漏檢事故，要追究化驗(yàn)室主要領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任。

（四）各級(jí)化驗(yàn)室要定期對(duì)化驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行檢查、維修及校驗(yàn)，根據(jù)業(yè)務(wù)需要及時(shí)配備或更新設(shè)備，減少采制化的誤差。

（五）當(dāng)發(fā)現(xiàn)煤炭質(zhì)量有較大變化時(shí)，各級(jí)化驗(yàn)室必須及時(shí)通知各自的主管部門。

（六）化驗(yàn)原始記錄必須齊全、清晰，計(jì)算無(wú)誤，建立化驗(yàn)結(jié)果三級(jí)審核制度，各種化驗(yàn)報(bào)告、報(bào)表必須經(jīng)有關(guān)責(zé)任人簽字、加蓋公章后方可生效。

（七）采樣、制樣和化驗(yàn)人員要經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，合格后持證上崗，能按國(guó)家或有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立操作。

　　第六章 煤質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)化管理

　　第二十九條 各公司都必須建立煤質(zhì)管理信息網(wǎng)絡(luò)，并與集 團(tuán)煤質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)聯(lián)網(wǎng)，在全集團(tuán)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)煤質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)化管理。

　　第三十條 對(duì)煤炭資源、煤炭生產(chǎn)、洗選加工、儲(chǔ)、裝、運(yùn)中的煤質(zhì)數(shù)據(jù)以及用戶對(duì)煤質(zhì)的要求及時(shí)上網(wǎng)，并保證上網(wǎng)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。

　　第三十一條 各公司應(yīng)積極參與煤質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)與維護(hù)工作，使煤質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。

　　第七章 煤質(zhì)管理考核和獎(jiǎng)罰

　　第三十二條 根據(jù)市場(chǎng)情況、煤質(zhì)預(yù)測(cè)和生產(chǎn)工藝，制訂各公司煤質(zhì)考核指標(biāo),對(duì)于具有多個(gè)煤炭產(chǎn)品的公司,可分品種考核。煤質(zhì)考核指標(biāo)制訂程序是：首先各公司上報(bào)煤質(zhì)考核指標(biāo)，由神華集團(tuán)煤質(zhì)主管部門召集煤質(zhì)管理機(jī)構(gòu)相關(guān)部門審核，報(bào)神華集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。各公司所屬單位煤質(zhì)考核指標(biāo)由各公司確定。各公司煤質(zhì)考核指標(biāo)需要調(diào)整時(shí)，需專門請(qǐng)示，生產(chǎn)與裝備部組織煤質(zhì)管理機(jī)構(gòu)討論通過(guò)、報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可調(diào)整。

　　神華集團(tuán)每年進(jìn)行兩次煤質(zhì)檢查，檢查結(jié)果和銷售部門對(duì)生產(chǎn)單位的煤質(zhì)考評(píng)是煤質(zhì)考核和獎(jiǎng)罰的主要依據(jù)之一。

　　第三十三條 生產(chǎn)單位生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到考核指標(biāo)要求，并嚴(yán)重影響煤炭產(chǎn)品正常銷售，責(zé)令生產(chǎn)單位停止生產(chǎn)采取措施提高煤炭產(chǎn)品質(zhì)量，所造成的經(jīng)濟(jì)損失由生產(chǎn)單位承擔(dān)，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第三十四條 銷售部門銷售煤炭應(yīng)實(shí)行優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失者，要根據(jù)各公司相關(guān)管理規(guī)定給予行政處分，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第三十五條 煤質(zhì)管理部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，根據(jù)各公司相關(guān)管理規(guī)定給予行政處分。

　　第三十六條 按照獎(jiǎng)罰對(duì)等原則，進(jìn)行煤質(zhì)管理獎(jiǎng)罰，促進(jìn)煤炭質(zhì)量穩(wěn)步提高。

（一）建立神華集團(tuán)煤質(zhì)管理獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)基金，用于獎(jiǎng)勵(lì)神華集團(tuán)產(chǎn)、運(yùn)、銷、港、電各公司煤質(zhì)管理領(lǐng)導(dǎo)班子及相關(guān)成員的獎(jiǎng)金，用于獎(jiǎng)勵(lì)各單位職工在煤質(zhì)管理、品牌建設(shè)、采用新技術(shù)提高煤炭產(chǎn)品質(zhì)量及在安全、經(jīng)濟(jì)燃用神華煤工作中有突出貢獻(xiàn)人員。

　　各公司設(shè)立煤質(zhì)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金，從各子（分）公司新增效益工資中解決，并制定考核獎(jiǎng)罰管理辦法。

（二）煤質(zhì)管理獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)基金由神華集團(tuán)煤質(zhì)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各公司當(dāng)年煤質(zhì)工作和煤質(zhì)考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行發(fā)放。各公司煤質(zhì)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金由各公司根據(jù)當(dāng)年煤質(zhì)管理工作和煤質(zhì)考核指標(biāo)完成情況自行發(fā)放。

（三）神華集團(tuán)對(duì)下屬各公司煤質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)每年發(fā)放一次。當(dāng)煤質(zhì)管理過(guò)程中遇到特殊情況時(shí)，可根據(jù)具體情況隨時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

（四）煤質(zhì)管理獎(jiǎng)罰的依據(jù)是煤質(zhì)檢查結(jié)果和煤質(zhì)考核指標(biāo)的完成情況，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，罰款額度按照對(duì)等獎(jiǎng)勵(lì)額度執(zhí)行。

（五）神華集團(tuán)煤質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)重系數(shù)計(jì)算方法如下： 1.煤炭生產(chǎn)單位：動(dòng)力煤考核指標(biāo)為發(fā)熱量、水分、灰分、硫份，各指標(biāo)加權(quán)系數(shù)為：發(fā)熱量55％，其它各占15％；煉焦煤考核指標(biāo)為粘結(jié)指數(shù)、水分、灰分、硫分，各指標(biāo)加權(quán)系數(shù)為：粘結(jié)指數(shù)55％，其它指標(biāo)各占15％。產(chǎn)量系數(shù)為1～5，根據(jù)各公司產(chǎn)量情況確定。

　　2.銷售單位：原則按照煤炭生產(chǎn)單位獎(jiǎng)罰額度平均值的30％～60％計(jì)算。

　　3.其他單位：原則按照煤炭生產(chǎn)單位獎(jiǎng)罰額度平均值的10％～50％計(jì)算。

　　4.根據(jù)以上原則計(jì)算各公司煤質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)重系數(shù)，確定各公司煤質(zhì)獎(jiǎng)金。

（六）神華集團(tuán)每年至少召開一次煤質(zhì)會(huì)議，通報(bào)煤質(zhì)檢查情況、煤質(zhì)指標(biāo)完成情況，兌現(xiàn)煤質(zhì)獎(jiǎng)罰，總結(jié)煤質(zhì)工作經(jīng)驗(yàn)，部署煤質(zhì)工作。

　　第八章 附 則

　　第三十七條 各公司根據(jù)本管理辦法，將制定或修訂的煤質(zhì)管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則上報(bào)神華集團(tuán)公司生產(chǎn)與裝備部備案。

　　第三十八條 本管理辦法自印發(fā)之日起施行，解釋權(quán)歸神華集團(tuán)公司。

在神華集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)普查質(zhì)量分析2

　　神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)案例分析

　　一、公司設(shè)立的背景及基本情況

　　神華集團(tuán)有限責(zé)任公司簡(jiǎn)稱神華集團(tuán)公司是1998 年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的國(guó)有獨(dú)資公司公司注冊(cè)資本金 億人民幣也是列入涉及國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的44 家國(guó)有主要骨干企業(yè)之一

　　1998 年9 月國(guó)務(wù)院決定將內(nèi)蒙古西部的包頭礦物局烏達(dá)礦物局海勃灣礦物局準(zhǔn)格爾煤炭公司萬(wàn)利煤炭公司劃歸神華統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理。

　　同年12 月，北京軍區(qū)呼和浩特企業(yè)局整體移交神華。

　　1999 年1 月國(guó)務(wù)院各部委與所辦企業(yè)脫鉤原隸屬于國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)的中國(guó)新華航空公司國(guó)華能源投資公司、北京國(guó)華電力公司中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口投資公司中聯(lián)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)公司金瓷科技實(shí)業(yè)發(fā)展公司信泰珂科技發(fā)展中心并入神華。

　　截止到2000 年神華集團(tuán)公司擁有神華神府東勝煤炭公司、神華煤炭運(yùn)銷公司、神華準(zhǔn)格爾煤炭公司、神華萬(wàn)利煤炭公司、包頭礦物局烏達(dá)礦物局海勃灣礦物局、國(guó)華能源投資公司、神華國(guó)際貿(mào)易公司、神華神東電力公司、北京國(guó)華電力公司、中國(guó)新華航空公司等22 家全資子公司并擁有神華包神鐵路公司、朔黃鐵路公司、神華黃驊港務(wù)公司、神華伊士奇發(fā)電公司等四家控股子公司。

　　神華集團(tuán)是一家以能源交通為主業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)跨地區(qū)跨行業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大型企業(yè)集團(tuán)。神華集團(tuán)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)經(jīng)營(yíng)神府東勝煤田的煤炭資源和與之配套的鐵路電廠港口航運(yùn)船隊(duì)等項(xiàng)目實(shí)行礦路電港航一體化開發(fā)產(chǎn)運(yùn)銷一條龍經(jīng)營(yíng)。神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)的神華工程是我國(guó)特大型能源交通項(xiàng)目被列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展九五計(jì)劃和2010 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要神華工程。以神府東勝煤田開發(fā)為基礎(chǔ)包括與之配套的煤炭外運(yùn)通道，包神鐵路神朔鐵路、朔黃鐵路煤炭出海港口黃驊港和相應(yīng)規(guī)模的坑口電廠以及航運(yùn)船隊(duì)神華工程。從七五準(zhǔn)備八五九五大規(guī)模投入開發(fā)，截止1999 年底累計(jì)完成投資 億元；開工建設(shè)礦井9 處，設(shè)計(jì)規(guī)模1970 萬(wàn)噸/年，建成投產(chǎn)5 處礦井及配套工程已形成年生產(chǎn)能力2000 噸以上。建成礦區(qū)一、二期電廠裝機(jī)容量 萬(wàn)千瓦。建成并交付172 公里的包神鐵路和270 公里的神朔鐵路。

　　1998 年以來(lái)神華集團(tuán)公司根據(jù)煤炭市場(chǎng)形勢(shì)，確定了減緩煤礦建設(shè)進(jìn)度加快路港建設(shè)速度停止非生產(chǎn)性項(xiàng)目建設(shè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整方針，進(jìn)一步加快了路港建設(shè)速度。按照調(diào)整方案神華工程將由2004 年提前到2001年底建成礦路電港航一體化綜合配套能力。神華工程的建設(shè)對(duì)于加快我國(guó)中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保障東部沿海地區(qū)的能源供給具有重要的戰(zhàn)略意義。

　　二、神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)

　　神華集團(tuán)公司經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)于1995 年8 月正式成立為國(guó)家組建的國(guó)有獨(dú)資公司。神華集團(tuán)在組建和起步階段由國(guó)家計(jì)委代管暫行股東權(quán)利公司。初期注冊(cè)資本為 億元其中包括國(guó)家計(jì)委煤代油辦公室歷年投入到華能精煤公司的煤代油資金21 億元和華能精煤公司歷年積累的所有者權(quán)益 億元。這億元由華能集團(tuán)公司無(wú)償劃入神華集團(tuán)公司。

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的批示神華集團(tuán)公司有限責(zé)任公司在成立時(shí)即被列入國(guó)務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)。從1996 年起在國(guó)家計(jì)劃中實(shí)行單列。在國(guó)家計(jì)劃單列的范圍包括神華集團(tuán)的核心企業(yè)神華集團(tuán)公司有限責(zé)任公司緊密層企業(yè)神華精煤神府公司、神華精煤東勝公司、神華精煤運(yùn)銷公司、神華物資公司、神華鐵路公司、神華港務(wù)公司、神華電力公司、神華貿(mào)易公司。根據(jù)有關(guān)規(guī)定神華集團(tuán)在固定資產(chǎn)投資直接吸收外商投資技術(shù)引進(jìn)及境外投資等方面享有國(guó)家規(guī)定的計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)決策權(quán)限，并擁有對(duì)外融資外貿(mào)經(jīng)營(yíng)和煤炭出口權(quán)。

　　神華集團(tuán)公司根據(jù)國(guó)務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)的要求從組建伊始就面臨著轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)。黨的十五屆四中全會(huì)明確提出了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司法人治理結(jié)構(gòu)，其主要內(nèi)容是明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。1.股東大會(huì)

　　公司法第六十六條規(guī)定國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。但公司的合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券必須由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門決定。因此神華集團(tuán)公司目前沒(méi)有股東會(huì)。2.董事會(huì)

　　董事會(huì)是神華集團(tuán)公司的決策機(jī)構(gòu)。神華集團(tuán)公司章程規(guī)定董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，董事長(zhǎng)由國(guó)家計(jì)委推薦，國(guó)務(wù)院任免，列入國(guó)務(wù)院管理。董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，副董事長(zhǎng)、董事由國(guó)家計(jì)委委派和管理。在公司成立初期，考慮到神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)經(jīng)營(yíng)神府東勝煤田及其配套的鐵路、電站、港口、船隊(duì)等需要地方政府的協(xié)調(diào)配合，由內(nèi)蒙古、陜西、山西、河北四省區(qū)有關(guān)部門的代表暫任公司董事。神華集團(tuán)公司現(xiàn)任董事會(huì)組成如下： 董事長(zhǎng)葉青 副董事長(zhǎng)羅云光 張長(zhǎng)發(fā)

　　雷景良1999 年6 月人事部任命 委派董事崔增福已退休

　　烏日途原內(nèi)蒙古自治區(qū)計(jì)委主任已退休 黃塞蒙陜西省計(jì)委

　　張?zhí)觳派轿魇∮?jì)委副主任 魏振宗河北省計(jì)委副主任

　　可見(jiàn)神華集團(tuán)董事會(huì)絕大部分由外部董事組成。董事長(zhǎng)葉青自1995 年至1999 年兼任神華集團(tuán)的總經(jīng)理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)班子成員總經(jīng)理、副總經(jīng)理均不是董事會(huì)成員。這種情況在公司董事會(huì)中是及其少見(jiàn)的。根據(jù)神華集團(tuán)公司章程公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，依法決定除公司合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券之外的公司重大事項(xiàng)。主要職權(quán)包括審定公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和計(jì)劃、決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資融資方案、制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、擬定公司增加或減少注冊(cè)資本的方案、制定分公司子公司設(shè)置方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度、按照有關(guān)法規(guī)和上級(jí)主管部門的有關(guān)規(guī)定聘任或解聘公司總經(jīng)理、根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或解聘副總經(jīng)理三總師財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

　　據(jù)了解神華集團(tuán)公司董事會(huì)平均每年開一次會(huì)議，并沒(méi)有聘任專職董事會(huì)秘書。在大多數(shù)情況下公司的最高決策由領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)系，會(huì)議決定即董事會(huì)黨組和經(jīng)營(yíng)班子共同決定。3.監(jiān)事會(huì)

　　神華集團(tuán)公司屬國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)，其監(jiān)事會(huì)由國(guó)務(wù)院派出代表國(guó)家對(duì)國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。根據(jù)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例2000 年2 月國(guó)務(wù)院派出的監(jiān)事會(huì)有以下四項(xiàng)職責(zé)：

　　1、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

　　2、以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，檢查企業(yè)財(cái)務(wù)查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性合法性；

　　3、檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益利潤(rùn)分配，國(guó)有資產(chǎn)保值增值資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況；

　　4、檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲任免建議。神華集團(tuán)公司外派監(jiān)事會(huì)于1999 年成立，現(xiàn)有三名成員。兩年來(lái)監(jiān)事會(huì)成員忠于職守，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和企業(yè)管理人員的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了積極的調(diào)查和監(jiān)督工作，并及時(shí)出具了檢查報(bào)告，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行了切實(shí)的評(píng)價(jià)，在客觀上對(duì)神華集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)起到了一定的監(jiān)督作用。

　　4、神華集團(tuán)母子公司管理體制的改革

　　神華集團(tuán)公司比較重視集團(tuán)內(nèi)部的管理體制改革的工作。自該公司成立以來(lái)共召開六次董事會(huì)其中三次董事會(huì)的主要議題是母子公司管理體制及其權(quán)限劃分的問(wèn)題。

　　1996 年7 月神華集團(tuán)公司第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司管理的暫行規(guī)定及神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司設(shè)立公司的暫行規(guī)定，從縱向母子公司權(quán)限并明確規(guī)定了子公司內(nèi)部決策執(zhí)行監(jiān)督等各方面的權(quán)責(zé)。但這些規(guī)定帶有一定的過(guò)渡性質(zhì)，表現(xiàn)在權(quán)限劃分上集團(tuán)公司的集權(quán)程度較高，主要是考慮到公司成立初期各項(xiàng)管理制度尚不健全的因素。

　　1997 年7 月第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議為了貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委國(guó)家經(jīng)貿(mào)委國(guó)家體改委關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的意見(jiàn)切實(shí)發(fā)揮母公司在戰(zhàn)略研究總體規(guī)劃市場(chǎng)開拓等方面的主導(dǎo)地位，重新明確了母公司和子公司的職能和權(quán)責(zé)。

　　1998 年1 月第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定。根據(jù)神華集團(tuán)母子公司體制的運(yùn)行狀況和各方面的意見(jiàn)，本著責(zé)任與權(quán)利統(tǒng)一，放權(quán)與監(jiān)督同步的原則對(duì)母子公司權(quán)限作了較大的調(diào)整。從總體上看神華公司在不斷改善內(nèi)部管理體制方面做出了積極的努力，但由于神華集團(tuán)公司是靠行政劃撥組建成集團(tuán)公司，在公司內(nèi)部管理機(jī)制方面仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理的影響。在規(guī)范母子公司的關(guān)系方面由于母公司自身的定位問(wèn)題一直未解決好，直接影響其對(duì)子公司的管理方式、管理范圍和管理效率。有關(guān)制度內(nèi)容基本是按照現(xiàn)有的組織構(gòu)架及其業(yè)務(wù)分工加以規(guī)定，過(guò)多地注重管理權(quán)限的劃分，而與之相應(yīng)的責(zé)任及其責(zé)任考核則不配套，造成出現(xiàn)問(wèn)題在權(quán)限上糾纏不清。

　　神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定僅規(guī)定了子公司的責(zé)任，而對(duì)母公司職能部門因監(jiān)督管理不善應(yīng)負(fù)的責(zé)任尚無(wú)規(guī)定。另外公司內(nèi)部的監(jiān)督體系和責(zé)任制度仍有待于不斷完善，相應(yīng)的規(guī)章制度尚待健全。

　　應(yīng)該看到神華集團(tuán)在落實(shí)黨的十五屆四中全會(huì)精神貫徹落實(shí)國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范方面做出了積極的努力。目前，公司正在著手研究下一步的管理體制整改方案，進(jìn)一步理順和規(guī)范母公司對(duì)子公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。對(duì)不規(guī)范的子公司盡快進(jìn)行公司制改制，健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)機(jī)構(gòu)，明確各自職能。

　　在制度建設(shè)方面神華公司正在積極制定集團(tuán)公司派出董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事的任職資格，提名程序，述職匯報(bào)，考核，培訓(xùn)，罷免等項(xiàng)制度，加大對(duì)管理人員的監(jiān)督和考察，并針對(duì)不同類型的公司制定相應(yīng)的考核體系。

　　三、關(guān)于改善國(guó)有獨(dú)資公司治理結(jié)構(gòu)的思考

　　神華集團(tuán)公司與其他所有國(guó)有獨(dú)資公司一樣在治理結(jié)構(gòu)上存在著明顯的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在因所有者和經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系界定不清而導(dǎo)致的內(nèi)部人控制問(wèn)題。黨的十五大提出國(guó)有企業(yè)改革目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，黨的十五屆四中全會(huì)進(jìn)一步明確了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是法人治理結(jié)構(gòu)。由此我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革開始從寄希望于一個(gè)好班子、一個(gè)全才領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的時(shí)代轉(zhuǎn)向了以健全法人治理結(jié)構(gòu)為內(nèi)容的制度創(chuàng)新時(shí)代。國(guó)有企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上存在的主要問(wèn)題是我國(guó)國(guó)有企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)者關(guān)系界定不清而導(dǎo)致了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰的問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰在很大程度上是因?yàn)樗姓邔哟斡袉?wèn)題，因?yàn)閲?guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不是某個(gè)自然人的產(chǎn)權(quán)而是全國(guó)人民的財(cái)產(chǎn)，但是全國(guó)人民不可能每個(gè)人都去直接管理與經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)，而是要通過(guò)委托代理制的方式使得歸自己所擁有的財(cái)產(chǎn)進(jìn)入經(jīng)營(yíng)過(guò)程。也就是說(shuō)，與自然人所有者管理和經(jīng)營(yíng)自己的財(cái)產(chǎn)相比，國(guó)有產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜的委托代理體系。因此，如果產(chǎn)權(quán)委托代理結(jié)構(gòu)不合理那么企業(yè)的產(chǎn)權(quán)就不可能清晰。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度正是在這方面出了問(wèn)題，即委托代理結(jié)構(gòu)不完善。委托代理者之間不是一種責(zé)權(quán)利相對(duì)稱的互為約束的關(guān)系，從而導(dǎo)致了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的無(wú)約束與低效率。所有者和經(jīng)營(yíng)者分離是現(xiàn)代企業(yè)制度的特征。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)組織設(shè)計(jì)和運(yùn)作效率的原動(dòng)力首先來(lái)自出資人所有者對(duì)自身利益的追求。在企業(yè)規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、經(jīng)營(yíng)管理難度高的情況下，單個(gè)投資者無(wú)力完成投資，投資人也未必懂技術(shù)和管理。這時(shí)投資人就需要組成董事會(huì)或眾多的投資人投票選出若干董事組成董事會(huì)來(lái)代表自己利益行使所有者的權(quán)能。由于大企業(yè)的決策十分復(fù)雜，董事會(huì)也不可能完全陷入日常事物當(dāng)中。因此，就由董事會(huì)代表所有的投資人聘請(qǐng)專業(yè)管理人員行使對(duì)企業(yè)的日常管理權(quán)。在這種情況下，投資人的代表行使對(duì)企業(yè)重大決策的權(quán)利，即對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。而經(jīng)營(yíng)者則按照所有者代理人所作出的重大決策即在所有者控制權(quán)之下行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。這就是我們通常所說(shuō)的兩權(quán)分離，即所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離。這種分離主要體現(xiàn)在兩種權(quán)利由不同的組織和人員實(shí)施，它決不意味著在兩權(quán)分離下所有者對(duì)重大決策的控制權(quán)是企業(yè)管理之外的事情，事實(shí)上所有者對(duì)企業(yè)重大決策的決定權(quán)即控制權(quán)也是一種企業(yè)內(nèi)部管理權(quán)。經(jīng)營(yíng)者只能是貫徹落實(shí)重大決策。在國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程中，往往存在一種錯(cuò)誤傾向認(rèn)為所有者應(yīng)盡量少地干預(yù)經(jīng)營(yíng)者，盡量擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利。

　　在這種思想支配下，內(nèi)部人控制將不可避免，所有者的利益將無(wú)法保證，從最終結(jié)果看也不利于企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。因此，建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，所有者控制權(quán)的有效性是基本的前提。沒(méi)有所有者對(duì)企業(yè)重大決策的有效控制，法人治理結(jié)構(gòu)根本不可能有效。所有者控制權(quán)的有效性取決于兩方面的因素，一是所有者必須具有很強(qiáng)的追求自身利益的動(dòng)機(jī)，二是所有者必須具有為達(dá)到自身利益最大化所需要的基本權(quán)利和作用途徑。私人投資者對(duì)自身利益的關(guān)心是毫無(wú)疑問(wèn)的，而國(guó)有資本的產(chǎn)權(quán)屬于全國(guó)人民，由國(guó)務(wù)院統(tǒng)一行使所有者職能，國(guó)務(wù)院作為中央政府不可能直接行使國(guó)有資產(chǎn)所有者職能，只能通過(guò)某個(gè)或某幾個(gè)部門來(lái)行使。而這些機(jī)構(gòu)也只能通過(guò)其工作人員去執(zhí)行國(guó)家產(chǎn)權(quán)所有者的職能。顯然，在這種情況下代表國(guó)家行使國(guó)有資產(chǎn)權(quán)能的人的利益與國(guó)有資產(chǎn)利益并不存在直接的關(guān)系。因此，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)的形式下無(wú)論任何進(jìn)行制度設(shè)計(jì)都很難使國(guó)有資本代理人能夠像私人資本代理人那樣具有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)去保證國(guó)有資本的保值增值，但這絕不意味著國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)毫無(wú)約束力。事實(shí)上，通過(guò)改善目前國(guó)有資產(chǎn)管理體制的分散狀況，建立統(tǒng)一的國(guó)有資產(chǎn)所有者代表機(jī)構(gòu)，可以在很大程度上增強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)制約的有效性。所有者對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，即對(duì)重大事項(xiàng)的決策權(quán)包括企業(yè)高層經(jīng)理任免、重大投資決策收益分配、以及財(cái)務(wù)稽核和調(diào)查等權(quán)利。這些權(quán)利必須統(tǒng)一才能有效。如果這些權(quán)利分散在不同的主體上誰(shuí)都可以從某個(gè)方面對(duì)企業(yè)指手劃腳，但誰(shuí)都不可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)完全負(fù)責(zé)，企業(yè)很難搞好。而我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理體制恰恰在這一點(diǎn)上出了問(wèn)題，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入發(fā)展，政府集宏觀管理者職能和所有者代表職能于一身的情況越來(lái)越不適應(yīng)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的建立和政企分開的要求。目前國(guó)有資產(chǎn)所有者的職能被分割在不同的綜合部門，國(guó)有企業(yè)資本金基礎(chǔ)管理和收益分配由作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理部門的財(cái)政部和地方財(cái)政廳負(fù)責(zé)，國(guó)有企業(yè)的投資由國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)審批，國(guó)有企業(yè)的人事任命由國(guó)家人事部和大企業(yè)工委負(fù)責(zé)，國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)的監(jiān)督由國(guó)務(wù)院派出的企業(yè)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)工資受國(guó)家人事部門和勞動(dòng)部門控制，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委由于負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)的三改一加強(qiáng)實(shí)際上也行使著部分所有者職能。在這種國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)分裂的情況下，所有權(quán)制約根本不可能有效，其結(jié)果必然是誰(shuí)都可以從自身的角度對(duì)企業(yè)發(fā)號(hào)施令、實(shí)施控制，而誰(shuí)都不可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)真正負(fù)責(zé)。由上述分析可見(jiàn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度所存在的問(wèn)題并不僅僅是一個(gè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善的問(wèn)題，而是在法人治理結(jié)構(gòu)不完善的同時(shí)還存在一個(gè)更為重要的問(wèn)題，即委托代理結(jié)構(gòu)不完善。因此國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度完善的方向是既要完善法人治理結(jié)構(gòu)，更要完善委托代理結(jié)構(gòu)。在委托代理結(jié)構(gòu)不完善的條件下法人治理結(jié)構(gòu)是不可能完善的。關(guān)于如何完善我國(guó)國(guó)有企業(yè)委托代理結(jié)構(gòu)的思路上，魏杰教授提出的將行政性委托代理向企業(yè)性委托代理的轉(zhuǎn)化的觀點(diǎn)是值得重視的。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，目前不少政府選擇了建立國(guó)有投資控股公司的方式，即政府通過(guò)委托代理制將國(guó)有產(chǎn)權(quán)委托給國(guó)有投資控股公司，然后由國(guó)有投資控股公司再按照委托代理制將國(guó)有資產(chǎn)交由自己下屬的企業(yè)進(jìn)行運(yùn)作。國(guó)有投資控股公司與被投資企業(yè)之間的委托代理制已不再是行政性委托代理制，而是一種新型的企業(yè)性委托代理制。國(guó)有控股公司是作為企業(yè)性國(guó)有產(chǎn)權(quán)所有者代表存在的，因而它是一種有特殊法律地位的公司，其主要功能是國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理與資本經(jīng)營(yíng)。國(guó)有投資控股公司能否作為企業(yè)性的國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表存，在并使行政性委托代理制真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)性委托代理制關(guān)鍵是要界定清楚政府與國(guó)有投資控股公司的關(guān)系，使國(guó)有投資控股公司成為真正的國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表主體，擁有作為國(guó)有產(chǎn)權(quán)所有者代表所應(yīng)有的責(zé)任權(quán)利和利益。政府與國(guó)有投資控股公司之間是以契約為基礎(chǔ)的委托代理制，雙方不得違背共同應(yīng)遵守的契約。

　　總之，以完善法人治理結(jié)構(gòu)為核心內(nèi)容的國(guó)有企業(yè)改革是我國(guó)企業(yè)改革的長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)下階段國(guó)有企業(yè)改革的復(fù)雜性，積極探索和建立有效的國(guó)有資產(chǎn)管理體制。除必須由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，其他國(guó)有大中型企業(yè)應(yīng)依照公司法改制為多元股東結(jié)構(gòu)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。2001 年7 月

在神華集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)普查質(zhì)量分析3

　　神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)

　　神華集團(tuán)公司經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)于1995 年8 月正式成立為國(guó)家組建的國(guó)有獨(dú)資公司。神華集團(tuán)在組建和起步階段由國(guó)家計(jì)委代管暫行股東權(quán)利公司。初期注冊(cè)資本為 億元其中包括國(guó)家計(jì)委煤代油辦公室歷年投入到華能精煤公司的煤代油資金21 億元和華能精煤公司歷年積累的所有者權(quán)益 億元。這億元由華能集團(tuán)公司無(wú)償劃入神華集團(tuán)公司。

　　神華集團(tuán)公司根據(jù)國(guó)務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)的要求從組建伊始就面臨著轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)。黨的十五屆四中全會(huì)明確提出了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司法人治理結(jié)構(gòu)，其主要內(nèi)容是明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。1.股東大會(huì)

　　公司法第六十六條規(guī)定國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。但公司的合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券必須由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門決定。因此神華集團(tuán)公司目前沒(méi)有股東會(huì)。2.董事會(huì)

　　董事會(huì)是神華集團(tuán)公司的決策機(jī)構(gòu)。神華集團(tuán)公司章程規(guī)定董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，董事長(zhǎng)由國(guó)家計(jì)委推薦，國(guó)務(wù)院任免，列入國(guó)務(wù)院管理。董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，副董事長(zhǎng)、董事由國(guó)家計(jì)委委派和管理。在公司成立初期，考慮到神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)經(jīng)營(yíng)神府東勝煤田及其配套的鐵路、電站、港口、船隊(duì)等需要地方政府的協(xié)調(diào)配合，由內(nèi)蒙古、陜西、山西、河北四省區(qū)有關(guān)部門的代表暫任公司董事。

　　可見(jiàn)神華集團(tuán)董事會(huì)絕大部分由外部董事組成。董事長(zhǎng)葉青自1995 年至1999 年兼任神華集團(tuán)的總經(jīng)理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)班子成員總經(jīng)理、副總經(jīng)理均不是董事會(huì)成員。這種情況在公司董事會(huì)中是及其少見(jiàn)的。根據(jù)神華集團(tuán)公司章程公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，依法決定除公司合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券之外的公司重大事項(xiàng)。主要職權(quán)包括審定公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和計(jì)劃、決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資融資方案、制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、擬定公司增加或減少注冊(cè)資本的方案、制定分公司子公司設(shè)置方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度、按照有關(guān)法規(guī)和上級(jí)主管部門的有關(guān)規(guī)定聘任或解聘公司總經(jīng)理、根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或解聘副總經(jīng)理三總師財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

　　據(jù)了解神華集團(tuán)公司董事會(huì)平均每年開一次會(huì)議，并沒(méi)有聘任專職董事會(huì)秘書。在大多數(shù)情況下公司的最高決策由領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)系，會(huì)議決定即董事會(huì)黨組和經(jīng)營(yíng)班子共同決定。3.監(jiān)事會(huì)

　　神華集團(tuán)公司屬國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)，其監(jiān)事會(huì)由國(guó)務(wù)院派出代表國(guó)家對(duì)國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。根據(jù)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例2000 年2 月國(guó)務(wù)院派出的監(jiān)事會(huì)有以下四項(xiàng)職責(zé)：

　　1、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

　　2、以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，檢查企業(yè)財(cái)務(wù)查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性合法性；

　　3、檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益利潤(rùn)分配，國(guó)有資產(chǎn)保值增值資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況；

　　4、檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲任免建議。神華集團(tuán)公司外派監(jiān)事會(huì)于1999 年成立，現(xiàn)有三名成員。兩年來(lái)監(jiān)事會(huì)成員忠于職守，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和企業(yè)管理人員的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了積極的調(diào)查和監(jiān)督工作，并及時(shí)出具了檢查報(bào)告，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行了切實(shí)的評(píng)價(jià)，在客觀上對(duì)神華集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)起到了一定的監(jiān)督作用。

　　4、神華集團(tuán)母子公司管理體制的改革

　　神華集團(tuán)公司比較重視集團(tuán)內(nèi)部的管理體制改革的工作。自該公司成立以來(lái)共召開六次董事會(huì)其中三次董事會(huì)的主要議題是母子公司管理體制及其權(quán)限劃分的問(wèn)題。

　　1996 年7 月神華集團(tuán)公司第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司管理的暫行規(guī)定及神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司設(shè)立公司的暫行規(guī)定，從縱向母子公司權(quán)限并明確規(guī)定了子公司內(nèi)部決策執(zhí)行監(jiān)督等各方面的權(quán)責(zé)。但這些規(guī)定帶有一定的過(guò)渡性質(zhì)，表現(xiàn)在權(quán)限劃分上集團(tuán)公司的集權(quán)程度較高，主要是考慮到公司成立初期各項(xiàng)管理制度尚不健全的因素。

　　1997 年7 月第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議為了貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委國(guó)家經(jīng)貿(mào)委國(guó)家體改委關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的意見(jiàn)切實(shí)發(fā)揮母公司在戰(zhàn)略研究總體規(guī)劃市場(chǎng)開拓等方面的主導(dǎo)地位，重新明確了母公司和子公司的職能和權(quán)責(zé)。

　　1998 年1 月第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定。根據(jù)神華集團(tuán)母子公司體制的運(yùn)行狀況和各方面的意見(jiàn)，本著責(zé)任與權(quán)利統(tǒng)一，放權(quán)與監(jiān)督同步的原則對(duì)母子公司權(quán)限作了較大的調(diào)整。

　　從總體上看神華公司在不斷改善內(nèi)部管理體制方面做出了積極的努力，但由于神華集團(tuán)公司是靠行政劃撥組建成集團(tuán)公司，在公司內(nèi)部管理機(jī)制方面仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理的影響。在規(guī)范母子公司的關(guān)系方面由于母公司自身的定位問(wèn)題一直未解決好，直接影響其對(duì)子公司的管理方式、管理范圍和管理效率。有關(guān)制度內(nèi)容基本是按照現(xiàn)有的組織構(gòu)架及其業(yè)務(wù)分工加以規(guī)定，過(guò)多地注重管理權(quán)限的劃分，而與之相應(yīng)的責(zé)任及其責(zé)任考核則不配套，造成出現(xiàn)問(wèn)題在權(quán)限上糾纏不清。

　　神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定僅規(guī)定了子公司的責(zé)任，而對(duì)母公司職能部門因監(jiān)督管理不善應(yīng)負(fù)的責(zé)任尚無(wú)規(guī)定。另外公司內(nèi)部的監(jiān)督體系和責(zé)任制度仍有待于不斷完善，相應(yīng)的規(guī)章制度尚待健全。

　　應(yīng)該看到神華集團(tuán)在落實(shí)黨的十五屆四中全會(huì)精神貫徹落實(shí)國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范方面做出了積極的努力。目前，公司正在著手研究下一步的管理體制整改方案，進(jìn)一步理順和規(guī)范母公司對(duì)子公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。對(duì)不規(guī)范的子公司盡快進(jìn)行公司制改制，健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)機(jī)構(gòu)，明確各自職能。

　　在制度建設(shè)方面神華公司正在積極制定集團(tuán)公司派出董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事的任職資格，提名程序，述職匯報(bào)，考核，培訓(xùn)，罷免等項(xiàng)制度，加大對(duì)管理人員的監(jiān)督和考察，并針對(duì)不同類型的公司制定相應(yīng)的考核體系。

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