下面是范文網(wǎng)小編收集的合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3篇 風(fēng)控合規(guī)專員工作內(nèi)容，歡迎參閱。

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共1

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。 合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

　　合規(guī)審核崗：

一、負責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進行分析；

七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共2

　　風(fēng)控部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、總體目標(biāo)：根據(jù)公司風(fēng)險管理工作安排，建立有效機制督促經(jīng)營機構(gòu)排查、化解潛在風(fēng)險，促進公司發(fā)生的各類業(yè)務(wù)資金、資產(chǎn)質(zhì)量的改善。

2、研究資產(chǎn)處置、資本運轉(zhuǎn)行業(yè)有關(guān)的法律和政策，指導(dǎo)公司開展業(yè)務(wù)工作；

3、組織本部門人員參與公司的資本運營，特別是收購、租賃等項目前期的風(fēng)險考查及預(yù)評估，參與其它重大經(jīng)濟活動的談判，落實相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施，并做好風(fēng)險預(yù)警工作。

4、落實融資資金的準(zhǔn)入、退出及日常管理工作，嚴(yán)把進出的同時，為公司的各項資金業(yè)務(wù)提供風(fēng)險保障服務(wù)；

5、組織本部門人員對公司每項業(yè)務(wù)的實際操作過程及法律文件進行風(fēng)險分析與評估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險分析評估報告向總經(jīng)辦及董事長匯報。

6、組織本部門人員對公司各項業(yè)務(wù)進行成本的預(yù)算、決算、控制、審計工作。

7、組織本部門人員對公司各項業(yè)務(wù)及內(nèi)部管理提供最優(yōu)納稅方案、規(guī)范各類經(jīng)濟合同中的涉稅事項，為公司提供正確的財稅處理。 8、對下屬履行職責(zé)情況進行指導(dǎo)、監(jiān)督；

9、管理整個部門工作的正常運行及所有相關(guān)工作，并對下屬員工的工作進行有效監(jiān)督與管理，并對下屬進行有效培訓(xùn)；

10、全面負責(zé)風(fēng)控部隊伍建設(shè)，建立風(fēng)險管理專業(yè)人才培養(yǎng)機制，指導(dǎo)與培訓(xùn)下級風(fēng)控人員；

11、根據(jù)合規(guī)部所做合同范文，會同各部門完成公司各種合同的簽定。 12、對各部門的工作進展情況進行跟蹤、督查，整理匯總各類問題并提出書面的意見匯報總經(jīng)辦及董事長。

13、會同合規(guī)審查部定期對融資、財務(wù)數(shù)據(jù)進行抽查、審計。 14、會同合規(guī)審查部對公司各項工程完工后進行驗收，并出具驗收報告。

15、配合公司的有關(guān)安排，在公司內(nèi)普及風(fēng)控相關(guān)知識，增強員工的風(fēng)險意識。

16、協(xié)助公司與相關(guān)政府部門維持良好關(guān)系； 17、參與本部門與其他部門的溝通工作； 18、分析、評價業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理情況； 19、處理業(yè)務(wù)開展中的有關(guān)投訴事項 20、根據(jù)公司需要，臨時安排的其他工作。

1、協(xié)助總經(jīng)理建設(shè)和完善公司風(fēng)險控制體系，起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制和內(nèi)部管理風(fēng)險控制的相關(guān)工作流程、制度，并對相關(guān)的制度提出改進意見。

2、根據(jù)公司安排，參與公司的資本運營，特別是收購、租賃等項目前期的風(fēng)險考查及預(yù)評估，參與其它重大經(jīng)濟活動的談判，落實相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施，并做好風(fēng)險預(yù)警工作。

3、對公司每項業(yè)務(wù)的實際操作過程及法律文件進行風(fēng)險分析與評估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險分析評估報告向總經(jīng)理匯報。

4、協(xié)助總經(jīng)理根據(jù)合規(guī)部所出合同范文，會同各部門完成公司各種合同的簽定。

5、協(xié)助總經(jīng)理對公司各項業(yè)務(wù)的實際操作過程及法律文件進行風(fēng)險分析與評估、并全程監(jiān)督執(zhí)行情況。

6、協(xié)助總經(jīng)理對各部門的工作進展情況進行跟蹤監(jiān)督，并提出書面的修正意見。

7、協(xié)助總經(jīng)理會同合規(guī)審查部對公司各項工程完工后的驗收工作。

8、負責(zé)收集整理風(fēng)險控制情況，完成業(yè)務(wù)風(fēng)險分析評估報告，及時向上級報告。

9、時刻關(guān)注宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟形式和市場變化對投資風(fēng)險的影響，為業(yè)務(wù)部門提供操作信息支持。

10、配合公司的有關(guān)安排，協(xié)助總經(jīng)理在公司內(nèi)普及相關(guān)風(fēng)險控制知識，增強職員的風(fēng)險意識。

11、根據(jù)公司需要，臨時安排的其他工作。 風(fēng)控部專員（資金風(fēng)控）崗位職責(zé)

1、協(xié)助總經(jīng)理建設(shè)和完善公司風(fēng)險控制體系，起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制和內(nèi)部管理風(fēng)險控制的相關(guān)工作流程、制度，并對相關(guān)的制度提出改進意見。

2、對公司同業(yè)資金拆借業(yè)務(wù)的實際操作過程及法律文件進行風(fēng)險分析與評估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險分析評估報告向總經(jīng)理匯報。

3、對擬進行合作或者正在合作的平臺公司現(xiàn)場調(diào)查，收集相關(guān)業(yè)務(wù)信息，核實資料，并制作現(xiàn)場調(diào)查報告，進行基本風(fēng)險點的揭示； 4、對規(guī)定范圍內(nèi)的以平臺公司名義擔(dān)保的客戶或關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)查，揭示并分析風(fēng)險點并進行資信評級；

5、負責(zé)收集整理風(fēng)險控制情況，完成業(yè)務(wù)風(fēng)險分析評估報告，及時向上級報告。

6、時刻關(guān)注宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟形式和市場變化對投資風(fēng)險的影響，為業(yè)務(wù)部門提供操作信息支持。

7、配合公司的有關(guān)安排，協(xié)助總經(jīng)理在公司內(nèi)普及相關(guān)風(fēng)險控制知識，增強職員的風(fēng)險意識。

8、根據(jù)公司需要，臨時安排的其他工作。

　　風(fēng)控部專員（綜合管理）崗位職責(zé)

1、收集各部門風(fēng)險管理工作信息，分析、評價部門風(fēng)險管理運作情況；

2、協(xié)助總經(jīng)理根據(jù)合規(guī)部所出合同范文，會同各部門完成公司各種合同的簽定。

3、撰寫部門會議記錄，考勤等；

4、牽頭負責(zé)本部門對內(nèi)協(xié)調(diào)、對外公關(guān)聯(lián)絡(luò)、考核培訓(xùn)等綜合性事務(wù)；

6、參與本部門或者人力資源部組織的各種培訓(xùn)活動。 7、積極參與本部門與其他部門的溝通工作； 8、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3

　　合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負責(zé)傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。

7、負責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。

10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。

6、負責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　基金合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

　　合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)（共9篇）

　　風(fēng)險合規(guī)部崗位職責(zé)

　　風(fēng)險控制合規(guī)專員崗位職責(zé)

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3篇 風(fēng)控合規(guī)專員工作內(nèi)容相關(guān)文章：