下面是范文網小編收集的證券公司柜臺崗位職責3篇(證券公司柜臺崗位職責是什么)，歡迎參閱。
證券公司柜臺崗位職責1
證券公司柜臺年終總結
證券是多種經濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證，大家不妨來看看小編推送的證券公司柜臺年終總結，希望給大家?guī)韼椭?/p>
證券公司柜臺年終總結【一】
XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結如下：
一、思想品德及自身素質方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自
身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是
所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤
銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問
題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。 三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面
對。
XXXX年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司柜臺年終總結【二】
回顧過去的xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現(xiàn)將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習
。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自
己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習
。在平時的生活中我牢記"細節(jié)決定成敗"這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于證券公司柜臺年終總結【學習之類或者是學習不夠之類】到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11
月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司柜臺年終總結【三】
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。
在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權證交易的開通也都有所了解。
這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!
證券公司柜臺年終總結【四】
光陰似箭，xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工
作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學習及鍛煉。
第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四：對已經開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
今后提高工作水準的舉措：
Ⅰ、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。
Ⅱ、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只
有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
Ⅲ、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步、超越自己。
我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。
證券公司柜臺年終總結【五】
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號?；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資
產量都比較小，所以托管資產的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發(fā)出更多高質量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業(yè)考試內容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司柜臺崗位職責2
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證券股份有限公司前身為證券有限責任公司,是在原證券有限責任公司,市國際信托投資公司,信托投資公司,北方國
際信托投資公司,濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上,吸收國內多家有影響,有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司.4月30日,經中國證監(jiān)會《關于核準證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》(證監(jiān)許可618號)核準,證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱為證券股份有限公司,注冊資本2,226,866,520元.公司總部設在,下設上海管理總部,在全國擁有31家證券營業(yè)部
和11家證券服務部.公司秉承"誠信,***,高效,共贏"的經營理念,"團隊拼搏,創(chuàng)新圖強"的企業(yè)精神和"客戶至上,服務"的基本原則,在團結高效的經營團隊帶領下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅持守法合規(guī)經營,嚴格控制各類風險,大力拓展各項業(yè)務,為客戶提供專業(yè)化的金融服務.公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇,立足,面向全國,努力成為全國一流券商,以優(yōu)良的經營業(yè)績回報股東,回報社會.二,證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶,委托買賣,資金劃轉,證券交易,清算交割, 掛失,銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié).(一)開立證券帳戶
不論機構或個人,在深圳,上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類,名稱,數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊,是股東身份的重要憑證.每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡.1,證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類.各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最后一位數(shù)字為校驗位).2,開立證券帳戶的地點
① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網點
② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構
3,開立證券帳戶的必，轉載請保留此標記。備資料
個人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深,滬b股帳戶.由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復印件,經公證的授權委托書.機構投資者:辦理人須提供下列資料: ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經辦人的身份證及其復印件.4,開立證券帳戶的處理流程
①到營業(yè)柜臺辦理時,如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;
②交納費用;
③待開戶柜員輸入資料,合法開戶信息返回后,打印,領回證券帳戶卡.(二)開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶.資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設.您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議.1,開立資金帳戶的必備資料
個人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證,證券帳戶及其復印件;
機構投資者:須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件,法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件.2,營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件,身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;
②柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證,證券帳戶卡復印留底;
③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號.3,預約上門開戶服務
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務
(三)資金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶.同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡).您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會按銀行活期存款利率定期計息.銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9:00-15:,買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功,交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金.每次委托賣出成功后,交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加
到保證金帳上,這稱為 "資金當日回轉",當
日回轉資金可以用于買入,用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定:a股,基金,債券為t+1日(即 t日賣出返回的資金余額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3.(四)委托買賣
1,交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至 9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間).下午(后市): 13:00至15:00(連續(xù)競價時間).雙休日和證交所公布的休市日休市.與交易時間相對應,投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-15: ,委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有:a.當面柜臺委托: 需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委托單并簽章.委托完畢,請投資者注意妥善保存委托單.b.自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢.c.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢:d,網上交易: 網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱.3,委托申報
委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內辦理.委托一般當天有效,即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束.在辦理委托時,請您注意申報清楚以下內容:a,證券的名稱或證券交易代碼;b,買賣方向:
即買進或賣出;c,買進或賣出的數(shù)量;d,買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率).4,委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求.委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍.(2)申報上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限.不同證券種類的交易單位和申報上限各不相同.需要特別說明的是:對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出.委托價格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種.(2)價格檔位的規(guī)定,即委托價格所應遵循的最小變動單位.(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價異常波動,證券交易所規(guī)定了不同證券的當日漲幅和跌幅,超出此范圍的委托一律無效.不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同.5,委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過電腦聯(lián)網系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所.交易所對所有委托采用電腦集中競價,并根據(jù)價格優(yōu)先,時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況.投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結束.委托成交后,投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,并請按期履行交割手續(xù).6
6,委托的撤銷與變更
在委托未成交之前,您有權變更或撤銷委托.變更委托,視同重新辦理委托.(五)清算交割
1,交割制度
目前,證交所對a股股票,基金,債券及其回購,實行t+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割.對b股股票,則實行t+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割.2,辦理交割手續(xù)
為確定成交與否,請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況.(六)指定交易
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度.即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易,證券清算的代理機構,并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號,然后才可以進行證券的交易.由于營業(yè)部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,則須辦理指定交易轉移手續(xù).即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易.隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣.指定交易一般在指令送達交易所時即時生效.7
(七)轉托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,如果涉及深圳股票的轉移,必須辦理證券的轉托管.轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理,辦理轉托管時須持有三證,而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號.(八)非交易過戶
證券發(fā)生繼承，轉載請保留此標記。,饋贈,分割時,在經過公證后,需要進行非交易過戶.上海證券過戶時,證券受讓人可持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶.深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理.(九)分紅配股
1,紅股上市流程
(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r),除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開始,投資者可以賣出其所得紅股.2,紅利派發(fā)流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳情況.深市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r);(2)r+2日,各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,并將其劃入投資者開設的資金帳戶;(3)r+3日起，8
投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,了解紅利到帳情況;(4)特別說明:深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.滬市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);(2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.3,配股認購流程
(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,確定股權登記日(r);(2)配股認購于r+1日開始,認購期為十個工作日.逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700(對應股票代碼600),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照賣出證券:證券代碼700,賣出價為配股價,賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08(對應股票代碼00),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照買入證券:證券代碼08,買入價為配股價,買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.配股認購期間,權證不允許轉托.(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,確定配股上市日;(4)從配股上市日開始,投資者可賣出其已配股份.9
(十)銷資金戶
若想銷資金帳戶,須持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理.如果曾經辦理過委托書的,還必須提交委托書原件.銷戶時,營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書,并付清保證金余額及應付利息.您在辦理銷戶前,請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續(xù).三,實習思考
(一)證券公司營業(yè)部面對投資者,為投資者服務,要跟上新業(yè)務的需求.作為提供證券業(yè)務的中介服務機構,證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務,將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感,也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在.特別是隨著新產品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產品運行規(guī)則,交易流程,參與風格和理念,就成為了今后一個時期內證券營業(yè)部服務的重點.
(二)證券公司營業(yè)部的運作對教學上的思考
1,證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務,一般來講證券公司營業(yè)部主要是經紀業(yè)務,其通過兩條途徑為投資者服務,一是柜面服務;二是咨詢服務.柜面服務為投資者提供證券交易流程,咨詢服務為投資者解答各種問題.而不管是柜面服務還是咨詢服務,營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,和投資者打交道,這就需要工作人員了解投資者心理,能夠很好地和投資進行溝通.這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力,可以通過開設專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧,也可以通過
開展各種活動引導學生善于與人溝通.2,要加強技能訓練.證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,熟練地為投資者進行開戶,買賣,清算交割,銷戶等,這樣才能贏得投資者的信心,提高工作效率.在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,充分利用證券交易實驗室,商業(yè)銀行實驗室,保險實驗室和期貨實驗室,以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程,適應證券公司營業(yè)部的工作.3, 要拓寬學生的知識面.證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣,他們有的程次高一點,有的程次低一點,在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答,這就需要員工有很寬的知識面,不僅要了解證券交易的流程,還要了解和證券交易相關的各種問題,以便很好地為投資者服務.這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面,可以通過增加開設選修課,講座等形式增加學生的知識面,以便學生能很好地適應以后的工作.·
證券公司柜臺業(yè)務崗位職責
證券公司柜臺年終工作總結
證券公司柜臺年終工作總結
證券公司柜臺員工工作總結
證券公司柜臺工作總結（共10篇）
證券公司柜臺崗位職責3
海南大學2011年暑期社會實踐報告
課題名稱：證券公司柜臺實習報告
實踐時間：2011年7月10日到2011年8月25日
證券公司柜臺實習報告
摘要：證券公司營業(yè)部面對投資者，為投資者服務，要跟上新業(yè)務的需求。作為提供證券業(yè)務的中介服務機構，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產品運行規(guī)則、交易流程、參與風格和理念，就成為了今后一個時期內證券營業(yè)部服務的重點。
關鍵詞：證券、交易、服務 2011年7月10日至2011年8月25日我到方正證券有限公司永州祁陽民生路證券營業(yè)部進行了為期一個半月的實習，實習內容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情。
一、方正證券簡介
方正證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準的第一批綜合類證券公司之一，成立于1988年，其前身為浙江省證券公司。
1994年8月，浙江省證券公司改制為有限責任公司。2002年，方正集團收購浙江證券有限責任公司并更名為方正證券，方正證券走上了持續(xù)快速發(fā)展軌道。2006年11月，方正證券聯(lián)合方正集團注資收購泰陽證券（前身為湖南證券，成立于1988年）。2008年5月，中國證監(jiān)會正式批準方正證券吸收合并泰陽證券，合并后的方正證券，注冊地變更為湖南長沙。2010年9月，經中國證監(jiān)會核準，方正證券有限責任公司改制為方正證券股份有限公司，公司注冊資本增至46億元。
2009年公司市場交易量、份額位居全國第15位，實現(xiàn)凈利潤14億元，納稅總額達億元，連續(xù)兩年納稅超過8億元（2008年納稅總額為億元），納稅貢獻位居湖南省前列。截止2009年底，公司總資產接近300億元，凈資產75億元，自有資金超過60億元，綜合財務指標躋身全國同行前茅，資本實力雄厚。
方正證券目前是湖南本土最大的法人金融機構，中西部最大的證券公司。在全國16個?。ㄊ校碛?1家營業(yè)網點。公司旗下目前有瑞信方正、方正期貨、方正和生投資三家專業(yè)控股子公司，正在積極組建控股的基金公司、資產管理公司等專業(yè)子公司。瑞信方正有限責任公司是公司與全球著名金融財團瑞士信貸集團的合資企業(yè)，注冊地北京市，注冊資本8億元，公司控股%，主要從事投資銀行業(yè)務。方正期貨注冊地湖南長沙，注冊資本2億元，資本實力居全國第5，在長沙、蘇州、南京、常州等地設有8家營業(yè)部。在2009年證監(jiān)會對全國165家期貨公司進行的首次分類監(jiān)管評審中，被評為首批18家A類期貨公司之一。方正和生投資有限責任公司是直投子公司，注冊地北京。
未來，公司將面向全國，優(yōu)化網點布局；同時不斷拓展業(yè)務領域，豐富產品線，設立專業(yè)子公司，為客戶提供全面的金融服務，努力把方正證券打造成為擁有獨特競爭優(yōu)勢和資本實力的金融企業(yè)集團。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。(一)開立證券帳戶
不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類 證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗位)。
2、開立證券帳戶的地點
① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網點
② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經公證的授權委托書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經辦人的身份證及其復印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
①到營業(yè)柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;②交納費用;③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。(二)開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復印件;機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復印留底;③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務(三)資金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9：00-15：30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 “資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買入，用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日(即 T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。(四)委托買賣
1、交易時間和委托時間
祁陽證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間)。下午(后市): 13:00至15:00(連續(xù)競價時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-15: 00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：A.當面柜臺委托： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。C.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：D、網上交易： 網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內容：A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進或賣出;C、買進或賣出的數(shù)量;D、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍。(2)最高申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規(guī)定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。(五)清算交割
1、交割制度
目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。(六)指定交易 祁陽證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。
由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。(七)轉托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號。(八)非交易過戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
三、柜臺實習工作總結
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。
在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量！
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