下面是范文網(wǎng)小編分享的證券調(diào)查報告3篇 證券業(yè)調(diào)查報告，以供借鑒。

證券調(diào)查報告1

　　證券行業(yè)調(diào)查報告證券市場是資本市場的基石，股市是國民經(jīng)濟的晴雨表。以下是證券行業(yè)調(diào)查報告，歡迎閱讀。隨著中國特色社會主義市場經(jīng)濟的深入發(fā)展和經(jīng)濟改革的深化，我國的資本市場發(fā)展到目前具有三十多萬億市值，具有完善的投資品種

(股票、債券、基金、股指期貨、商品期貨等)和較為合理的市場結(jié)構(gòu)龐大的資本市場。未來資本市場規(guī)模將更加壯大，層次更加多級，證券市場與國際市場聯(lián)動將趨強，證券品種將更加豐富，在優(yōu)化社會資源配置中發(fā)揮重要作用。證券投資與管理專業(yè)是適應資本市場發(fā)展要求新興的專業(yè)。因此，證券投資與管理專業(yè)的建設成為現(xiàn)階段我國專業(yè)建設的一個重要的方向，證券投資與管理專業(yè)人才的培養(yǎng)對于資本市場發(fā)展至關(guān)重要。而對于高等職業(yè)學校來說，需要充分考慮到學生的知識水平及特點，本文通過充分的調(diào)研對高等職業(yè)學校證券投資與管理專業(yè)的發(fā)展提出了相關(guān)建議，得出了高職證券投資與管理專業(yè)建設及其人才培養(yǎng)方案優(yōu)化的相關(guān)結(jié)論。(一)調(diào)研的背景職業(yè)教育肩負著培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才的重任，職業(yè)教育的發(fā)展水平關(guān)系到技能型人才的質(zhì)量。黨中央、國務院和江蘇省委、省高度重視職業(yè)教育改革與發(fā)展，為推動職業(yè)教育又好又快發(fā)展，建設一支數(shù)量足夠、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的教師隊伍。定期組織專業(yè)教師培訓，以帶動我省職業(yè)教育的教學改革和課程改革，更新專業(yè)教師的教學觀念，共同探索構(gòu)建適應崗位需要的以職業(yè)能力為核心的教學體系，進而提升高等職業(yè)學校的辦學水平，提升高等職業(yè)學校畢業(yè)生的就業(yè)能力和就業(yè)競爭力。調(diào)研的本專業(yè)建設中存在的主要問題

;1、校企合作的深度和廣度還不夠。目前與企業(yè)的合作辦學很多還停留在紙面上、協(xié)議中，很多情況下仍局限在短期利益和短期合作，淺層次、低水平的合作較多

;長期共贏合作、企業(yè)家進課堂、教師與學生走進企業(yè)都沒有深入的開展起來;頂崗實習、跟崗訓練等有待進一步落實和深化。2、校企合作的形式和內(nèi)涵還應有所創(chuàng)新和突破。3、面對資本市場的新工具券人才培養(yǎng)提出新要求反應較慢。4、師資隊伍還需加強，教科研能力整體不高，教師的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、專業(yè)知識結(jié)構(gòu)和研判市場趨勢行情的反應、判斷能力還有待進一步提高。同時，面對企業(yè)用人難、學生擇業(yè)難的尷尬局面，目前證券投資與管理專業(yè)高等職業(yè)教育顯得滯后，與社會需求存在一定的差距，造成教學與市場需求脫節(jié)。在這種形勢下，我們需要了解社會、了解市場，因此，結(jié)合高職學生實際，進行一次全面徹底的具有一定開拓性的市場調(diào)研很有必要

(如股指期貨)、新形式對證且迫在眉睫。(二)調(diào)研目的調(diào)研的出發(fā)點是要立足學生實際、調(diào)整專業(yè)教學、拓寬學生就業(yè)渠道。通過調(diào)研對徐州市證券市場進行深入了解，對未來3-5年的證券投資人才需求數(shù)量、規(guī)格、崗位群、培養(yǎng)方向、目標定位等進行預測，使證券投資專業(yè)課程設置更加具有市場針對性，同時拉近與企業(yè)間的距離，為學生實習、就業(yè)打下堅實基礎(chǔ)。調(diào)研的最終目的是根據(jù)調(diào)研的結(jié)論進一步明確專業(yè)定位、專業(yè)內(nèi)涵及對應的職業(yè)崗位群，完善證券投資專業(yè)的課程體系使之更加科學、實用。學生能夠符合用人單位的要求，準確地進行人才培養(yǎng)目標定位，把握人才需求的最新變化。指導專業(yè)的課程體系建設和改革創(chuàng)新，調(diào)整證券投資與管理專業(yè)的核心技能課程，為后續(xù)工作奠定堅實的基礎(chǔ)。對于高等職業(yè)學校證券投資與管理專業(yè)建設中的人才培養(yǎng)方案的完善與優(yōu)化，調(diào)研的具體目的就是要針對高職教育的特征及相應的人才培養(yǎng)的目標，為《證券投資與管理專業(yè)實施性人才培養(yǎng)方案》的持續(xù)性完善和優(yōu)化提供依據(jù)，也為培養(yǎng)方案所涉及的各類課程標準的制定提供思路。(一)調(diào)研方法運用情況說明綜合采用三種調(diào)研方法，分別采取現(xiàn)場發(fā)放和收取問卷形式、實地訪談形式以及組織專家組論證等形式，取得第一手資料，將更好的實現(xiàn)調(diào)研目的，并為專業(yè)建設及人才培養(yǎng)的深化提供有益思路。1、問卷調(diào)查法：針對證券公司、期貨公司、投資公司經(jīng)理等發(fā)放問卷，調(diào)研證券人才社會需求及對高職證券投資與管理專業(yè)建設、教學改革及人才培養(yǎng)的看法和建議。2、通過各種媒體掌握證券行業(yè)的總體發(fā)展趨勢

;3、利用各種機會，通過與徐州市各個證券經(jīng)營機構(gòu)、中介機構(gòu)、監(jiān)督管理機構(gòu)、市場人士等與專業(yè)人士進行座談、訪談、面對面交流獲取第一手資料4、通過市場調(diào)查、信息反饋等方法了解公司規(guī)模、崗位設置、現(xiàn)有人員狀況、以及對畢業(yè)生的各項要求要求、校企合作等信息。5、專題討論和專家論證：

　　邀請了證券公司、期貨公司、投資公司、各業(yè)從事證券投資實務的專家，針對高職證券投資與管理專業(yè)建設及人才培養(yǎng)中的關(guān)鍵問題進行深入研討通過不斷修正多次交予專家提出建議，以完善調(diào)研內(nèi)容和爭取最大的問卷效度和信度。(二)調(diào)研時間與人員針對不同的調(diào)研方法，我們在不同時間，安排不同人員參與了調(diào)研。1、問卷調(diào)查：由專業(yè)教師對證券投資實務公司進行走訪發(fā)放調(diào)查問卷2、實地訪談：由專業(yè)負責人及專業(yè)骨干教師在今年的月深入企業(yè)開展詳盡的有針對性的訪談和討論3、專家論證：由我校主管校長、院系領(lǐng)導及財會專業(yè)負責人、證券投資與管理專業(yè)教師等共同參與專家論證會，對關(guān)鍵問題進行深入研討(三)調(diào)研對象基本情況說明我們調(diào)研的對象又區(qū)分為1、徐州地區(qū)部分證券公司工作人員2、來自不同領(lǐng)域的專家高職證券投資與管理專業(yè)的建設及人才培養(yǎng)受宏觀、中觀、微觀三個層次的影響，包括證券投資環(huán)境、證券投資工作行業(yè)分布和證券投資從業(yè)人員自身素質(zhì)的培養(yǎng)三個方面，它們相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)一致，下面我們將分別從證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢、證券投資實務工作的行業(yè)分布與崗位選擇、證券投資從業(yè)人員的能力現(xiàn)狀及素質(zhì)要求等方面具體闡述。(一)證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢1、證券投資行業(yè)人才總體需求趨勢我國證券市場已經(jīng)進入了一個新的發(fā)展階段，對于券商而言，走規(guī)?；?、集約化才是有效途徑，作為人才和資本高度密集產(chǎn)業(yè)的證券業(yè)，只有資本和人才達到一定的規(guī)模和數(shù)

　　5量，才能有效地發(fā)揮出資本市場的中介作用和資源整合功能。培育一支高素質(zhì)人才隊伍已成為證券公司經(jīng)營發(fā)展的當務之急，而且隨著證券市場的發(fā)展，券商競爭的進一步加劇，人才越來越成為決定性的因素。雖然我國證券公司擁有一支龐大的員工隊伍，但有部分員工不適應證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們在多年證券業(yè)壟斷經(jīng)營格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識、專業(yè)工作能力，缺乏開拓進取精神和競爭意識，因此，高質(zhì)量人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當務之急。隨著中國資本市場的迅速發(fā)展，資本市場投資工具創(chuàng)新(如股指期貨、融資融券等業(yè)務)證券投資人才的要求也越來越高，具有普通證券投資技能的專業(yè)人員已開始無法適應快捷的企業(yè)發(fā)展，真正適應市場的證券投資人才大都有的“實戰(zhàn)”經(jīng)驗，并持有過硬的職業(yè)資格證書。要求我們學生要有過硬的專業(yè)理論功底，通過證券從業(yè)資格考證，具有豐富的投資經(jīng)驗和能力，具有良好的溝通、表達、協(xié)調(diào)能力，熟悉資本市場的投資工具，證券投資是一門技術(shù)性和實務性很強的工作。券商認為現(xiàn)在的證券投資與管理專業(yè)畢業(yè)生在實際工作中欠缺的有：1)溝通能力，作為一名證券經(jīng)紀人除了具有專業(yè)知識外還應該具有與客戶良好溝通的技巧和能力。

　　2)實務經(jīng)驗，證

　　10年券投資是一門專業(yè)性非常強的行業(yè)，沒有專業(yè)的知識和豐富的投資能力很難立足。

　　3)團隊協(xié)作能力。2、我市證券投資環(huán)境分析我市作為淮海經(jīng)濟區(qū)區(qū)域中心和江蘇省特大城市，現(xiàn)有18家證券公司(海通、大通、東莞、西南、中信、齊魯、華泰、國泰君安等)、6家期貨公司和近百家投資、信托理財類金融公司，投資者

(貸)、A、B股開戶數(shù)近30萬戶。由于歷史原因這6家券商從業(yè)人員絕大部分是從銀行業(yè)分離而來的，接受金融證券專業(yè)系統(tǒng)學習和培訓的不足五成，難以適應證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們在多年證券業(yè)壟斷經(jīng)營格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)工作能力，缺乏開拓進取精神和競爭意識，因此，高素質(zhì)技能型人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當務之急。這些證券公司迫切需要補充既懂投資又能操盤、既懂財務又能理財?shù)母咚刭|(zhì)技能型應用人才。其他近百家投資、信托(貸)、理財類公司從業(yè)人員成分復雜，來源廣泛，迫切需要職業(yè)院校培養(yǎng)既懂投資又能操盤、既懂財務又能理財?shù)膹秃闲蛻萌瞬?。?0**年來，徐州市新增大同、東海、齊魯、東莞、海通、南京、國金、東吳等

　　12家證券公司。這些新增券商的普遍狀況是：只有少數(shù)崗位如后臺管理、財務、市場分析等人員到崗，其他崗位的人員急需在當?shù)卣衅?，補充新鮮血液，充實新生力量，迫切需要具有證券從業(yè)資格的股票、交易、發(fā)行承銷、基金等經(jīng)紀人，特別是前臺崗位如營銷代理、產(chǎn)品推介、資金融通、理財規(guī)劃、客戶服務、咨詢代理等中、低端職崗工作。新開設的證券公司營業(yè)部都以不同方式表達了校企合作的良好意愿和急需用人的迫切需求，有的券商提出訂單式培養(yǎng)，有的券商提出冠名班，有的希望提前與學生簽約實習、預就業(yè)。資本市場的擴容、擴張為本專業(yè)學生提供了寬闊的、可選擇的就業(yè)空間。3、我市高等職業(yè)學校證券投資與管理專業(yè)就業(yè)行業(yè)分析目前徐州證券公司職崗構(gòu)成情況：①有注冊執(zhí)業(yè)分析師資格的高端人才不足

　　2人/家;②具備操盤手實戰(zhàn)技能的供不

;④具有證券從業(yè)應求;③前臺職崗人員嚴重不足甚至空缺資格的從業(yè)人員不足

　　50%。⑤隨著網(wǎng)上交易的普及，券商經(jīng)營成本的考慮，證券公司有逐步取消散戶交易大廳而專門針對大客戶、大資金投資者提供

　　VIP服務的競爭趨勢。

;②隨著證券公這說明：①高素質(zhì)技能型應用人才短缺司職崗設置的深化改革，證券公司職業(yè)崗位中，后臺管理人員崗位有不斷減少的趨勢

;③前臺崗位如營銷代理、產(chǎn)品推

(融)資顧問等從業(yè)人員嚴重緊介、資金融通、理財規(guī)劃、投缺，這將是今后相當長時間人才需求的總體趨勢，是職業(yè)學校人才培養(yǎng)、目標定位的基本依據(jù)和辦學方向，也是職業(yè)學校人才培養(yǎng)的難得機遇和優(yōu)勢所在。上述前臺崗位群對我校培養(yǎng)的證券投資專業(yè)絕大多數(shù)學生來講，是完全具備從業(yè)資格的硬性要求和基本能夠勝任的，也說明我校該專業(yè)的辦學模式和人才培養(yǎng)目標、課程體系設置等是符合區(qū)域職業(yè)教育要求和切實可行的。

證券調(diào)查報告2

　　貴陽證券公司的調(diào)查報告

　　摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經(jīng)濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應用，證券市場與互聯(lián)網(wǎng)絡、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場的網(wǎng)絡化已經(jīng)成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調(diào)查報告。

　　關(guān)鍵詞：證券公司貴陽調(diào)查報告

　　一．廣發(fā)證券

（一）公司簡介

　　廣發(fā)證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發(fā)展銀行證券營業(yè)部，1993年末設立公司，2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內(nèi)首批綜合類券商之一.經(jīng)過幾年的辛勤開拓，已經(jīng)形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰(zhàn)略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構(gòu)的會員資格并在上述機構(gòu)擁有82個席位。公司經(jīng)營范圍包括代理證券發(fā)行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產(chǎn)管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業(yè)重組、收購與兼并；代理發(fā)行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業(yè)務網(wǎng)點分布領(lǐng)域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統(tǒng)一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業(yè)務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業(yè)務于一體的綜合性跨地區(qū)的大型金融企業(yè)集團。

（二）產(chǎn)品銷售情況

１．業(yè)務簡介

　　自營投資業(yè)務是廣發(fā)證券的核心業(yè)務之一。自營業(yè)務的投資標的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發(fā)證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個部門負責相關(guān)品種的投資。其中衍生產(chǎn)品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書的創(chuàng)設和備兌權(quán)證的發(fā)行工作，并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展狀況，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進行投資、風險套

　　利等。

２．組織架構(gòu)

　　廣發(fā)證券自營業(yè)務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發(fā)證券又根據(jù)最新的市場變化（權(quán)證創(chuàng)設規(guī)則）設立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構(gòu)設置。

３．自營業(yè)務流程

　　自營業(yè)務在廣發(fā)證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發(fā)證券各自營業(yè)務部門內(nèi)，實行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對相關(guān)報告研究、實地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時，根據(jù)交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業(yè)務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書

（三）預測公司未來發(fā)展

　　通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對行業(yè)未來發(fā)展趨勢判斷準確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務方面比較務實。公司認為主營業(yè)務方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對客戶采取服務創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務范圍，提高公司產(chǎn)品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業(yè)務健康快速成長

　　二、申銀萬國

（一）公司簡介

　　申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營業(yè)務最齊全、營業(yè)網(wǎng)點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經(jīng)營業(yè)務

　　經(jīng)紀業(yè)務是申銀萬國的基礎(chǔ)業(yè)務和優(yōu)勢業(yè)務，長期以來在營業(yè)網(wǎng)點、客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶服務方面具有專業(yè)化、系統(tǒng)化、精細化的突出優(yōu)勢。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務一貫秉持“依法、合格、規(guī)范”的經(jīng)營方針，堅持“誠信、專業(yè)、領(lǐng)先”的服務理念，倡導合規(guī)文化，堅持合規(guī)經(jīng)營，保持業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。以維護投資者合法權(quán)益為己任，體現(xiàn)出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創(chuàng)建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新,一直保持經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)先的優(yōu)勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領(lǐng)行業(yè)推動經(jīng)紀業(yè)務第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀業(yè)務推上“智能化、咨詢化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針； 2002年起實施“低成本經(jīng)營，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營戰(zhàn)略；2003年起實施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營，標準服務，專業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場發(fā)展趨勢，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現(xiàn)通道業(yè)務和渠道業(yè)務并重發(fā)展為目標，推動經(jīng)紀業(yè)務第二次轉(zhuǎn)型，將營業(yè)部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現(xiàn)服務、營銷、理財?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項目；2007年8月，公司全面實現(xiàn)客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據(jù)公司合規(guī)文化建設的要求，經(jīng)紀業(yè)務配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營原則。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產(chǎn)規(guī)模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強。

（三）預測公司未來發(fā)展

　　申銀萬國資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現(xiàn)過資產(chǎn)管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產(chǎn)；公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

　　三．湘財證券

（一）公司簡介 湘財證券有限責任公司創(chuàng)立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本億元。公司總部在湖南長沙，現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點33家。

　　成立以來，公司經(jīng)營穩(wěn)健、管理規(guī)范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業(yè)文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區(qū)別性存在，并引領(lǐng)全體湘財人創(chuàng)造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監(jiān)會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；第一家與國有商業(yè)銀行簽署股票質(zhì)押協(xié)議；第一家獲準設立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經(jīng)營業(yè)務

　　第三方存管

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財證券總部

　　戶交易結(jié)算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉(zhuǎn)賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結(jié)算資金由過去的證券公司管理，轉(zhuǎn)為現(xiàn)在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變?！叭酱婀堋笨蛻魧⑾硎茏C券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

證券調(diào)查報告3

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　　貴陽證券公司的調(diào)查報告

　　摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經(jīng)濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應用，證券市場與互聯(lián)網(wǎng)絡、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場的網(wǎng)絡化已經(jīng)成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調(diào)查報告。

　　關(guān)鍵詞：證券公司 貴陽 調(diào)查報告

　　一．廣發(fā)證券（一）公司簡介

　　廣發(fā)證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發(fā)展銀行證券營業(yè)部，1993年末設立公司，2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內(nèi)首批綜合類券商之一.經(jīng)過幾年的辛勤開拓，已經(jīng)形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰(zhàn)略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構(gòu)的會員資格并在上述機構(gòu)擁有82個席位。公司經(jīng)營范圍包括代理證券發(fā)行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產(chǎn)管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業(yè)重組、收購與兼并；代理發(fā)行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業(yè)務網(wǎng)點分布領(lǐng)域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統(tǒng)一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業(yè)務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業(yè)務于一體的綜合性跨地區(qū)的大型金融企業(yè)集團。（二）產(chǎn)品銷售情況

１．業(yè)務簡介

　　自營投資業(yè)務是廣發(fā)證券的核心業(yè)務之一。自營業(yè)務的投資標的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發(fā)證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個部門負責相關(guān)品種的投資。其中衍生產(chǎn)品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書的創(chuàng)設和備兌權(quán)證的發(fā)行工作，并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展狀況，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進行投資、風險套

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　　利等。

２．組織架構(gòu)

　　廣發(fā)證券自營業(yè)務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發(fā)證券又根據(jù)最新的市場變化（權(quán)證創(chuàng)設規(guī)則）設立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構(gòu)設置。３．自營業(yè)務流程

　　自營業(yè)務在廣發(fā)證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發(fā)證券各自營業(yè)務部門內(nèi)，實行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對相關(guān)報告研究、實地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時，根據(jù)交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業(yè)務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書（三）預測公司未來發(fā)展

　　通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對行業(yè)未來發(fā)展趨勢判斷準確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務方面比較務實。公司認為主營業(yè)務方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對客戶采取服務創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務范圍，提高公司產(chǎn)品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業(yè)務健康快速成長

　　二、申銀萬國 （一）公司簡介

　　申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營業(yè)務最齊全、營業(yè)網(wǎng)點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經(jīng)營業(yè)務

　　經(jīng)紀業(yè)務是申銀萬國的基礎(chǔ)業(yè)務和優(yōu)勢業(yè)務，長期以來在營業(yè)網(wǎng)點、客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶服務方面具有專業(yè)化、系統(tǒng)化、精細化的突出優(yōu)勢。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務一貫秉持“依法、合格、規(guī)范”的經(jīng)營方針，堅持“誠信、專業(yè)、領(lǐng)先”的服務理念，倡導合規(guī)文化，堅持合規(guī)經(jīng)營，保持業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。以維護投資者合法權(quán)益為己任，AAAAAA

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　　體現(xiàn)出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創(chuàng)建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新,一直保持經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)先的優(yōu)勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領(lǐng)行業(yè)推動經(jīng)紀業(yè)務第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀業(yè)務推上“智能化、咨詢化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針； 2002年起實施“低成本經(jīng)營，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營戰(zhàn)略；2003年起實施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營，標準服務，專業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場發(fā)展趨勢，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現(xiàn)通道業(yè)務和渠道業(yè)務并重發(fā)展為目標，推動經(jīng)紀業(yè)務第二次轉(zhuǎn)型，將營業(yè)部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現(xiàn)服務、營銷、理財?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項目；2007年8月，公司全面實現(xiàn)客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據(jù)公司合規(guī)文化建設的要求，經(jīng)紀業(yè)務配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營原則。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產(chǎn)規(guī)模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強。

（三）預測公司未來發(fā)展

　　申銀萬國資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現(xiàn)過資產(chǎn)管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產(chǎn)；公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。三．湘財證券（一）公司簡介

　　湘財證券有限責任公司創(chuàng)立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本億元。公司總部在湖南長沙，現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點33家。

　　成立以來，公司經(jīng)營穩(wěn)健、管理規(guī)范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業(yè)文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區(qū)別性存在，并引領(lǐng)全體湘財人創(chuàng)造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監(jiān)會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；第一家與國有商業(yè)銀行簽署股票質(zhì)押協(xié)議；第一家獲準設立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經(jīng)營業(yè)務

　　第三方存管

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“客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客

　　湘財證券總部

　　戶交易結(jié)算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉(zhuǎn)賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結(jié)算資金由過去的證券公司管理，轉(zhuǎn)為現(xiàn)在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。

“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

　　沁園春·雪

　　北國風光，千里冰封，萬里雪飄。望長城內(nèi)外，惟余莽莽； 大河上下，頓失滔滔。

　　山舞銀蛇，原馳蠟象，欲與天公試比高。

　　須晴日，看紅裝素裹，分外妖嬈。江山如此多嬌，引無數(shù)英雄競折腰。惜秦皇漢武，略輸文采； 唐宗宋祖，稍遜風騷。

　　一代天驕，成吉思汗，只識彎弓射大雕。

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　　俱往矣，數(shù)風流人物，還看今朝。

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　　從事證券行業(yè)貸款調(diào)查報告怎么寫申請注冊

　　證券承諾書

　　證券 年度工作計劃

　　證券規(guī)章制度

　　證券工作計劃

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