下面是范文網(wǎng)小編分享的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共16篇(根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo))，供大家賞析。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共1

1.對(duì)重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè)及上市公司進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與異動(dòng)提示。2.協(xié)助制作和配送公司系列咨詢產(chǎn)品。3.配合協(xié)助研發(fā)中心做好市場(chǎng)調(diào)研工作。4.負(fù)責(zé)客戶的信息收集及相關(guān)服務(wù)工作。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共2

1.通過(guò)銀行駐點(diǎn)等銷售形式進(jìn)行客戶開發(fā)和金融產(chǎn)品的推廣銷售。2.配合公司為客戶提供必要的證券服務(wù)。3.完成營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)分配的客戶開發(fā)和銷售任務(wù)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共3

1.通過(guò)銀行及其他渠道開拓證券客戶。2.負(fù)責(zé)證券、開放式基金及理財(cái)產(chǎn)品的銷售。3.負(fù)責(zé)客戶的日常服務(wù)和維護(hù)工作。4.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部綜合事務(wù)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共4

　　風(fēng)險(xiǎn)控制人員（證券、基金業(yè)務(wù)）

　　職位名稱

　　險(xiǎn)控制部

　　職系

　　官

　　薪金標(biāo)準(zhǔn)

　　職位概要：

　　風(fēng)險(xiǎn)控制人員是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，運(yùn)用有效的制度手段對(duì)金融公司或機(jī)構(gòu)的整體交易運(yùn)做實(shí)施監(jiān)督以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一般風(fēng)險(xiǎn)控制人員不直接參與交易活動(dòng)，但具體職責(zé)會(huì)根據(jù)不同的機(jī)構(gòu)和公司性質(zhì)有所差異。例如部分證券咨詢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制官可以提出中長(zhǎng)線交易機(jī)會(huì)及構(gòu)想，但無(wú)權(quán)下達(dá)操作指令，隨后風(fēng)險(xiǎn)控制人員會(huì)對(duì)所有的交易計(jì)劃和交易過(guò)程完整記錄并提交討論。

　　工作內(nèi)容：

1、負(fù)責(zé)日常監(jiān)控平臺(tái)的運(yùn)作，建立風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)

2、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)和管理部門風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)控制情況的定期評(píng)估工作

3、對(duì)異常情況及潛在的風(fēng)險(xiǎn)提出質(zhì)疑和核查，向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和管理層履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職能 任職資格：

　　教育背景：

◆經(jīng)濟(jì)、金融工程、計(jì)算機(jī)、統(tǒng)計(jì)及相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，限理科專業(yè)

　　培訓(xùn)經(jīng)歷：

◆具有期貨等相關(guān)金融業(yè)從業(yè)人員資格

　　經(jīng)驗(yàn)：

◆律師、CPA或基金行業(yè)同類崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

◆國(guó)內(nèi)證券期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　技能技巧：

◆熟悉國(guó)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)運(yùn)行狀況，對(duì)上市公司有較深入的研究

◆熟悉基金、證券的相關(guān)法律法規(guī)

◆職業(yè)英語(yǔ)六級(jí)以上

　　勝任能力：

◆為人正直，原則性強(qiáng)

◆較強(qiáng)的投資分析能力和語(yǔ)言表達(dá)能力

　　晉升方向：

◆首席風(fēng)險(xiǎn)控制官職等職級(jí)中、高級(jí) 直屬上級(jí) 首席風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制人員（證券、基金業(yè)務(wù)） 職位代碼所屬部門 風(fēng)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共5

1.審核及評(píng)價(jià)擔(dān)保項(xiàng)R，評(píng)價(jià)擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)信息的可靠性、完整性、可行性。2.參與擔(dān)保項(xiàng)目評(píng)審，根據(jù)項(xiàng)目具體情況擬定風(fēng)險(xiǎn)防范方案。3.協(xié)助監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程和在保項(xiàng)目，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。4.協(xié)助建立、完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程，指導(dǎo)、協(xié)助客戶經(jīng)理控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。5.建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共6

1.制訂綜合部年度工作計(jì)劃，組織實(shí)施并搞好工作總結(jié)。2.在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常行政管理工作。3.組織制定營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督檢査。4.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常的人事、勞資工作。5.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，保障水、電等大型設(shè)施的正常使用，確保營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)的業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。6.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的對(duì)外宣傳工作，樹立營(yíng)業(yè)部的良好形象。7.協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部與公司相關(guān)部門、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部之間的關(guān)系，加強(qiáng)部門協(xié)作，協(xié)調(diào)部門矛盾。負(fù)責(zé)股民的投訴及問(wèn)題的解決，保證投訴問(wèn)題在24小時(shí)內(nèi)得到解決。8.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部會(huì)務(wù)工作及接待工作。9.負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作，制定員工培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。10.搞好營(yíng)業(yè)部的后勤、保障及各項(xiàng)服務(wù)工作，保證營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作及時(shí)、圓滿完成。11.負(fù)責(zé)組織各種業(yè)余文化活動(dòng),豐富員工生活、協(xié)助營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建營(yíng)業(yè)部的企業(yè)文化。12.調(diào)查研究所管工作范圍的新情況、新課題，針對(duì)問(wèn)題分析解決并不斷提出有利于營(yíng)業(yè)部發(fā)展的辦法，使?fàn)I業(yè)部管理工作逐步達(dá)到科學(xué)、合理、合法、規(guī)范。13.負(fù)責(zé)推行實(shí)施公司服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，不斷提高營(yíng)業(yè)部整體服務(wù)水平。14.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所的裝修、維護(hù)、管理，不斷改善股民投資環(huán)境。15.完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定決定綜合管理部的人員分工，督促檢査本部門員工完成工作的情況。17.監(jiān)督檢査營(yíng)業(yè)部員工勞動(dòng)紀(jì)律及日常工作情況，對(duì)員工的獎(jiǎng)懲提出建議。18.根據(jù)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行文件處理，并對(duì)有關(guān)事宜進(jìn)行合理安排。19.根據(jù)營(yíng)業(yè)部發(fā)展需要提出設(shè)備、設(shè)施的增減及維修意見(jiàn)。20.涉及營(yíng)業(yè)部的重大事宜應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)營(yíng)業(yè)部分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共7

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》的通知

　　中證協(xié)發(fā)[2009]25號(hào)

　　各證券公司：

　　為貫徹落實(shí)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，督促證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)、可承受前提下開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，我會(huì)制定了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》（以下稱《指引》），現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、鑒于各證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系、技術(shù)系統(tǒng)不盡相同，《指引》未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下稱動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)）的建設(shè)、運(yùn)行、管理模式做統(tǒng)一規(guī)定，各證券公司應(yīng)按《指引》要求，結(jié)合本公司實(shí)際，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，健全相應(yīng)的管理體系和制度，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門、工作流程等，確保動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)功能健全、運(yùn)行有效，切實(shí)成為證券公司控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的得力助手。

二、《指引》發(fā)布前已建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司應(yīng)對(duì)照《指引》評(píng)估本公司的動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)未達(dá)到要求的事項(xiàng)進(jìn)行整改。各證券公司應(yīng)在《指引》施行半年內(nèi)使動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、管理等達(dá)到相關(guān)要求。

三、我會(huì)將密切跟蹤《指引》的施行情況，各證券公司在《指引》落實(shí)中遇到問(wèn)題或有意見(jiàn)、建議應(yīng)及時(shí)向我會(huì)反饋。我會(huì)將在《指引》施行半年后組織檢查落實(shí)情況。

　　聯(lián)系人：薛貴

　　聯(lián)系電話：010-

　　E-mail：xuegui@

　　附件：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　　二○○九年二月五日

　　附件：

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　　維護(hù)人員進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)、技術(shù)和安全培訓(xùn)。

　　動(dòng)態(tài)顯示和實(shí)時(shí)監(jiān)控（T為工作日）。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共8

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)

（一） 風(fēng)險(xiǎn)控制部部長(zhǎng)崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)研究風(fēng)險(xiǎn)政策，草擬風(fēng)險(xiǎn)政策，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗位的工作指引和運(yùn)作流程；

2.建立風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，建立自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表管理系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險(xiǎn)審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)組織事前風(fēng)險(xiǎn)審核，事中風(fēng)險(xiǎn)控制，事后風(fēng)險(xiǎn)檢查，出具風(fēng)險(xiǎn)

　　預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

4.定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)程度，分析

　　風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和影響，提出解決方案。

（二） 風(fēng)險(xiǎn)控制部評(píng)審人崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核

2.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部上報(bào)的調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)和檢

　　查；

3.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見(jiàn)；

4.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審制度的落實(shí)和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

5.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性及可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)

　　施方案及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

6.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)；

7.協(xié)助業(yè)務(wù)部完善風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)手續(xù)。

8.

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共9

　　證券公司崗位職責(zé)及任職要求（首創(chuàng)）

　　一.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 崗位職責(zé)：

1.全面負(fù)責(zé)證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作；

2.按照公司要求，負(fù)責(zé)建設(shè)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷體系與客戶服務(wù)支持系統(tǒng)； 3.負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部工作人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、評(píng)比、激勵(lì)、推薦和評(píng)價(jià)；

4.制定和落實(shí)營(yíng)業(yè)部每月、季、年度的工作計(jì)劃，完成公司下達(dá)的營(yíng)業(yè)目標(biāo)； 5.負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T及工商稅務(wù)等部門的溝通和協(xié)調(diào)工作； 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試；

4.具有一定的客戶資源，有較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓精神和團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)。 二.營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān) 崗位職責(zé)：

1.制定營(yíng)銷計(jì)劃，擬定營(yíng)銷方案，監(jiān)督營(yíng)銷方案執(zhí)行，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)營(yíng)銷計(jì)劃進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整；

2.制定營(yíng)銷人員的招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督與管理計(jì)劃‘ 3.負(fù)責(zé)渠道的拓展、管理與監(jiān)督； 4.其他市場(chǎng)營(yíng)銷工作。 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

周歲以下，形象端正，劇本較強(qiáng)的文字和口頭表達(dá)能力，具有較扎實(shí)的營(yíng)銷理論基礎(chǔ)； 3.熟悉國(guó)家證券行業(yè)相關(guān)法規(guī)，熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，有責(zé)任感，進(jìn)取心強(qiáng)，良好的管理和業(yè)務(wù)拓展能力；

4.有證券從業(yè)資格證書或通過(guò)相關(guān)考試，有一定的市場(chǎng)基礎(chǔ)。 三.營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān) 崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)證券營(yíng)業(yè)部的綜合行政、柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理；

2.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作，各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展的合規(guī)向檢查、考核、報(bào)告工作； 3.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部服務(wù)支持崗位人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、績(jī)效考核、招聘評(píng)價(jià)工作； 4.組織制定營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)的工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)督促落實(shí)。 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試；

4.具有一定的營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn) 四.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗 崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷方案的策劃、制待與落實(shí)。 2.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷渠道建設(shè)的策劃、溝通落實(shí)。 3.負(fù)責(zé)大客戶的直接營(yíng)銷開拓、維護(hù)。 4.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷業(yè)務(wù)的管理考核 任職要求：

1.年齡20-40歲，條件優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬；

2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠(chéng)實(shí)、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券資格證書，貨已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)與證券交易兩科，后已通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試；

4.熱愛(ài)證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為； 5.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷 五.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部理財(cái)產(chǎn)品主管崗 崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)制定并完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢相關(guān)管理制度； 2.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢師團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理工作；

3.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨訊平臺(tái)的建設(shè)及咨詢產(chǎn)品的制作與發(fā)布； 4.負(fù)責(zé)投資者教育工作的組織開展。 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試；

4.具有一定的證券咨詢業(yè)務(wù)管理與產(chǎn)品制作管理經(jīng)驗(yàn)。 六.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部理財(cái)產(chǎn)品研發(fā)崗 崗位職責(zé)：

1.設(shè)計(jì)、制作、維護(hù)公司自主證券資訊產(chǎn)品； 2.負(fù)責(zé)公司證券薦股庫(kù)的建設(shè)、維護(hù)；

3.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢師團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與培訓(xùn)工作； 4.負(fù)責(zé)公司在媒體上證券咨詢選創(chuàng)作的開展。 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試；

4.具有一定的證券咨詢業(yè)務(wù)管理與產(chǎn)品制作管理經(jīng)驗(yàn) 七.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部投訴管理崗 崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)制定并晚上是投訴受理與處理的相關(guān)管理制度，完善投訴受理與處理流程； 2.負(fù)責(zé)投訴與糾紛受理與處理情況的監(jiān)管、處理，向投訴涉及的部門及時(shí)反饋并跟蹤處理； 3.迅速、有效解決客戶投訴，提高客戶滿意度；

4.匯總整理客戶需求，提出改進(jìn)措施，提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門； 5.定期客戶回訪，對(duì)客戶處理結(jié)果金像滿意度調(diào)查；

6.監(jiān)督營(yíng)業(yè)部網(wǎng)站欄目處理情況、提供及時(shí)必要的指導(dǎo)；整理客戶留言，將重點(diǎn)內(nèi)容形成文檔；維護(hù)網(wǎng)站欄目、保證無(wú)不良內(nèi)容，維護(hù)客服公共郵箱、定期清理，保證客戶意見(jiàn)能及時(shí)收到；及時(shí)回復(fù)客戶網(wǎng)站欄目留言、客服公共郵箱留言。 任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。 八.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部客戶服務(wù)中心管理崗 崗位職責(zé)：

1.監(jiān)聽(tīng)客戶顧問(wèn)與客戶的通話，分析錄音，必要時(shí)進(jìn)行在線指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題； 2.就階段質(zhì)檢結(jié)果，定期發(fā)出質(zhì)檢報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)報(bào)告； 3.監(jiān)督客戶顧問(wèn)服務(wù)情況、參照各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)打分； 4.提出改進(jìn)要求和方案；

5.組織客服人員培訓(xùn)，提升工作技能； 6.制定培訓(xùn)制度，編寫學(xué)習(xí)材料；

7.準(zhǔn)確掌握員工培訓(xùn)需求，根據(jù)階段實(shí)際情況擬定相應(yīng)培訓(xùn)計(jì)劃； 8.對(duì)培訓(xùn)效果實(shí)施跟蹤，制定考核改進(jìn)計(jì)劃； 任職要求：

1..全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。 九.營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗 崗位職責(zé)：

1.開發(fā)客戶、進(jìn)行客戶維護(hù)； 2.按時(shí)參加各項(xiàng)例會(huì)；

3.積極學(xué)習(xí)，按時(shí)參加營(yíng)業(yè)部及公司的培訓(xùn)，提高自身的業(yè)務(wù)能力與客戶開發(fā)能力； 4.參與營(yíng)業(yè)部或公司組織的各項(xiàng)營(yíng)銷活動(dòng) 任職要求：

1.年齡20-40歲，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為； 2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠(chéng)實(shí)、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券資格證書，貨已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)與證券交易兩科，后已通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試

4.熱愛(ài)證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為； 5..大專學(xué)歷以上（含大專）； 6.營(yíng)業(yè)部認(rèn)為必要的其他條件； 十.營(yíng)業(yè)部咨詢崗 崗位職責(zé)：

1.按照營(yíng)業(yè)部自身安排，協(xié)助投資顧問(wèn)做好客戶的開發(fā)和投資咨詢工作。 2.根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組織協(xié)調(diào)安排，協(xié)助制作公司資訊產(chǎn)品。 3.協(xié)助組織營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。 4.負(fù)責(zé)投資者教育工作的組織開展。 5.按照營(yíng)業(yè)部的安排做好其他相關(guān)工作。 任職要求：

1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，年齡22-50歲。具有一定的經(jīng)融證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析能力，1年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。 2.具有一定的學(xué)習(xí)能力、表達(dá)能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產(chǎn)品。 3.通過(guò)兩門或兩門以上（含基礎(chǔ)）證券從業(yè)資格考試（須通過(guò)《證券投資分析》）； 4.無(wú)犯罪記錄和無(wú)證監(jiān)會(huì)禁入金融行業(yè)紀(jì)錄。

5.形象氣質(zhì)較佳，具備良好的心理素質(zhì)和溝通能力。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共10

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部門崗位職責(zé)

　　為適應(yīng)業(yè)務(wù)拓展和完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，具體制定職責(zé)如下：

一、風(fēng)險(xiǎn)控制部門職責(zé)

　　1．認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)和規(guī)章制度，研究制定和推動(dòng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

　　2．負(fù)責(zé)起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度，并對(duì)相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見(jiàn)；

　　3．編制不良貸款清收計(jì)劃，制定相應(yīng)考核辦法，并做好相關(guān)指標(biāo)下達(dá)和計(jì)劃的考核； 4．負(fù)責(zé)信貸風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理，監(jiān)測(cè)不良貸款的變化趨勢(shì)，督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)清收貸款，定時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告清收情況；

　　5． 負(fù)責(zé)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的匯總統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)工作，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制防范的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，提出工作建議和政策方案；

　　6．完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)；

二、風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部總監(jiān)崗位職責(zé)

　　1．在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制部工作負(fù)全面的管理責(zé)任；

　　2．正確指導(dǎo)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理部人員工作，嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理部工作合法、合規(guī)、正常運(yùn)行；

　　3．結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)，定員定責(zé)，明確分工，制定初審崗、復(fù)審崗、外訪及貸后管理崗的工作目標(biāo)和考核辦法，確保風(fēng)險(xiǎn)管理部工作的正常運(yùn)行；

　　4．負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析，向?qū)徺J委員會(huì)提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告負(fù)職務(wù)責(zé)任；

　　5．負(fù)責(zé)與其他部門之間的業(yè)務(wù)銜接與協(xié)調(diào)； 6．負(fù)責(zé)部門內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織與安排；

　　7．參與公司新業(yè)務(wù)的調(diào)查、論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； 8．完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；

（二）初審崗位職責(zé)

　　1．負(fù)責(zé)收集、審核、管理公司客戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料并錄入有關(guān)系統(tǒng)；

　　2．負(fù)責(zé)審查提交的貸款資料的真實(shí)性、完整性、合法性，根據(jù)信貸政策及操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行權(quán)限內(nèi)的審批；對(duì)資料不全的客戶進(jìn)行溝通，督促客戶補(bǔ)充資料，建立良好的客戶關(guān)系

　　3．負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)人的征信、銀行流水、貸款條件、借款用途、各類網(wǎng)站信息等情況，提出是否立項(xiàng)調(diào)查的初步意見(jiàn)；

　　4．對(duì)于審批過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋，并給出相應(yīng)建議，辨別、防范信貸風(fēng)險(xiǎn)及金融欺詐

　　5．負(fù)責(zé)辦理貸款的有關(guān)手續(xù)及事宜，如共借人資格、能力的認(rèn)定； 6．對(duì)客戶基礎(chǔ)檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔和借閱管理； 7．完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；

（三）復(fù)審崗位職責(zé) 1．復(fù)審專員了解初審及外訪收集到的客戶資料并進(jìn)行復(fù)核并給予評(píng)分。

　　2．復(fù)審主管通過(guò)對(duì)信用評(píng)分卡的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，分析的主要內(nèi)容包括但不限于以下幾點(diǎn)：

(1) 借款人的征信狀況是否與初審數(shù)據(jù)一致，若不一致及時(shí)與相應(yīng)的初審專員溝通并作出整改，整改后重新提交信貸系統(tǒng)直接交由復(fù)審專員再次復(fù)審。

(2) 對(duì)借款人的收入來(lái)源及銀行流水進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)，判斷借款人收入及流水是否真實(shí)、可靠，如若存在虛假流水按照公司風(fēng)控要求給予相應(yīng)處罰；其次，若收入不足，與相應(yīng)外調(diào)人員溝通讓客戶及時(shí)補(bǔ)充。

(3) 對(duì)借款人的提供的資產(chǎn)狀況進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)并準(zhǔn)確計(jì)算借款人的資產(chǎn)負(fù)債情況，例如借款人的資產(chǎn)負(fù)債率等數(shù)據(jù)。

(4) 依據(jù)借款人的資產(chǎn)負(fù)債情況、收入及流水狀況等因素綜合判斷借款人的還款能力及潛在的履約風(fēng)險(xiǎn)并給出合理的建議或者意見(jiàn)。

　　3．整理借款人信息并形成書面報(bào)告向?qū)徺J會(huì)報(bào)告客戶整體情況。 4．定期或不定期的配合內(nèi)控部門或者上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)做好風(fēng)險(xiǎn)抽查工作。 5．完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作；

（四）外訪及貸后管理崗位職責(zé) 1．外訪崗位職責(zé)

　　按照風(fēng)控要求對(duì)借款申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)借款人家庭狀況、收入來(lái)源、資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)情況等主要信息的調(diào)查了解進(jìn)行分析并撰寫調(diào)查報(bào)告 ，為復(fù)審部門下一步的工作提供可行性的結(jié)論及建議。 外訪崗位的具體工作有以下幾項(xiàng)：

(1) 現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)借款人貸款資料的真實(shí)性并根據(jù)實(shí)際情況收集所需資料。 (2) 詳細(xì)了解借款人的資產(chǎn)負(fù)債情況，資產(chǎn)主要包括房產(chǎn)、車輛等，負(fù)債包括銀行貸款、小貸公司貸款及私人民間借款。并提供相應(yīng)的證明材料，包括紙質(zhì)材料及影像材料。

(3) 調(diào)查了解借款人的店面經(jīng)營(yíng)信息 ，主要包括店面坐落位置、面積、人員數(shù)量、每月毛收入、成本、支出、等信息，要進(jìn)行交叉檢驗(yàn)從而保證調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性。

(4) 調(diào)查了解借款人的進(jìn)貨渠道以及上下游客戶合作情況。 (5) 調(diào)查了解借款人的婚姻狀況以及家庭情況。 (6) 完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；

　　2．貸后崗位職責(zé)

(1) 負(fù)責(zé)客戶的維護(hù)工作和貸后回訪工作，按規(guī)定進(jìn)行貸后回訪，并按規(guī)定時(shí)間提交貸后回訪表；

(2) 負(fù)責(zé)對(duì)已放貸業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并提出防范應(yīng)對(duì)措施逐級(jí)上報(bào)；

(3) 對(duì)于在跟蹤中發(fā)現(xiàn)的逾期及不良貸款，提出貸后管理指導(dǎo)意見(jiàn)和建議，及時(shí)將材料匯報(bào)給公司領(lǐng)導(dǎo)，與各部門協(xié)作進(jìn)行追繳欠款的工作，對(duì)進(jìn)入執(zhí)行程序的貸款業(yè)務(wù)全面負(fù)責(zé)；

(4) 根據(jù)貸中和貸后發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，歸類匯總，提出針對(duì)性改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)各項(xiàng)工作的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化

(5) 組織定期召開貸款清收會(huì)，發(fā)布清收總結(jié)，為公司貸款審核、審批提供參考； (6) 及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各種貸后監(jiān)控資料及相關(guān)報(bào)表； (7) 完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；

　　風(fēng)險(xiǎn)部

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共11

　　風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理

　　崗位職責(zé)

　　雙鴨山新時(shí)代水泥有限責(zé)任公司

　　風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理崗位職責(zé)

　　目 錄

·董事長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·生產(chǎn)副總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·生產(chǎn)技術(shù)部部長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·生產(chǎn)技術(shù)部副部長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·機(jī)電部管理人員風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·車間主任風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·車間副主任風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·班組長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制 ·崗位員工風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

董事長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、董事長(zhǎng)是公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理的第一責(zé)任者，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)全面責(zé)任。

2、定期或不定期召開董事會(huì)，就公司重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理進(jìn)行討論或決策。

3、組織落實(shí)安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控和風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理所需的資金，建立資金使用專項(xiàng)制度。

4、按照國(guó)家和地方政府有關(guān)法律、法規(guī)要求，建立公司安全管理機(jī)構(gòu)和應(yīng)急救援組織，配備安全管理人員和應(yīng)急救援人員。

5、公司一旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，迅速采取有效措施，組織搶救。同時(shí)，迅速向政府主管有關(guān)部門報(bào)告。

　　總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、受董事長(zhǎng)委托，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

2、貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，傳達(dá)地方政府有關(guān)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理的決定、通知精神，并結(jié)合公司實(shí)際，組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患排查清單，并督促落實(shí)。

3、主持召開公司安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，研究安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理存在的問(wèn)題及事故隱患，制定切實(shí)可行的解決辦法及措施，并督促職能部門和有關(guān)車間限期整改。

4、組織制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全公司的安全生產(chǎn)責(zé)任制。

5、經(jīng)常性的開展公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題及事故隱患，指定專人負(fù)責(zé)，進(jìn)行分類處理；能立即解決的，立即處理解決；難以立即解決的，組織進(jìn)行研究，限期整改，并在人、財(cái)、物方面予以保證。同時(shí)，對(duì)事故隱患整改和安全技術(shù)措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保整改到位。

6、根據(jù)公司實(shí)際，組織制定公司年度安全技術(shù)措施計(jì)劃，并組織實(shí)施，保證企業(yè)有足夠的安全資金投入。

7、督促和檢查各單位員工安全教育培訓(xùn)工作落實(shí)情況，并參加政府部門組織的安全培訓(xùn)。

　　生產(chǎn)副總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，主管公司安全、生產(chǎn)、環(huán)保工作，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

2、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及地方政府部門有關(guān)文件精神。

3、生產(chǎn)中認(rèn)真貫徹“五同時(shí)”，并及時(shí)研究解決生產(chǎn)中的不安全問(wèn)題。

4、定期組織公司安全生產(chǎn)會(huì)議，并在公司月初例會(huì)中總結(jié)、講評(píng)、部署安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作。

5、定期組織安全隱患排查生產(chǎn)大檢查，發(fā)現(xiàn)重大隱患，立即組織制定整改方案，完善應(yīng)急預(yù)案，并組織整改和驗(yàn)收。

6、定期檢查各部門負(fù)責(zé)人、車間主任的安全生產(chǎn)工作情況，聽(tīng)取各部門工作匯報(bào)，審批安全，文明生產(chǎn)獎(jiǎng)懲事宜。

7、組織調(diào)查、分析、處理公司一般事故和重大未遂事故，對(duì)事故責(zé)任者提出處理意見(jiàn)。

8、組織制定公司專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案，并組織開展演練。

　　生產(chǎn)技術(shù)部部長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)方針、政策、法律、法規(guī)及主管部門有關(guān)文件精神，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理在技術(shù)保障上負(fù)主要管理責(zé)任。

2、主持召開本部門會(huì)議，研究解決風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理中的安全技術(shù)問(wèn)題。

3、協(xié)助生產(chǎn)副總組織審定公司的安全技術(shù)規(guī)程、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)防重大事故的技術(shù)措施，并督促檢查落實(shí)情況。

4、嚴(yán)格執(zhí)行新、改、擴(kuò)建工程項(xiàng)目“三同時(shí)”規(guī)定，淘汰國(guó)家明令禁止使用的生產(chǎn)工藝設(shè)備。

5、負(fù)責(zé)推廣應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料，在組織科研、技術(shù)攻關(guān)、改造、設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過(guò)程中，研究采取安全衛(wèi)生防護(hù)措施，使其符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。

6、積極參加安全生產(chǎn)大檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理，組織制定重大隱患整改方案，并組織有關(guān)部門實(shí)施。

7、參加傷亡事故的調(diào)查，組織技術(shù)力量，對(duì)事故發(fā)生的技術(shù)原因進(jìn)行分析，提出改進(jìn)措施及處理意見(jiàn)。

　　生產(chǎn)部副部長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、經(jīng)常深入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，檢查生產(chǎn)情況，及時(shí)掌握生產(chǎn)進(jìn)度并做好各項(xiàng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析和上報(bào)工作。對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)防控和安全隱患治理在生產(chǎn)調(diào)度上負(fù)主要管理責(zé)任。

2、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查調(diào)度員的各項(xiàng)工作，掌握工作情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)各車間的生產(chǎn)動(dòng)態(tài)。

3、組織進(jìn)行分工范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，負(fù)責(zé)隱患整改期間安全生產(chǎn)協(xié)調(diào)調(diào)度工作。

4、發(fā)生各類安全生產(chǎn)事故時(shí)，協(xié)助主管做好協(xié)調(diào)調(diào)度工作，及時(shí)了解事故情況，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)。

5、監(jiān)督檢查公司各項(xiàng)管理制度及安全操作規(guī)程的落實(shí)情況。

6、嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法令、指示、條例，在生產(chǎn)副總的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理管理工作，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)重要管理責(zé)任。

7、制定并督促檢查落實(shí)公司各單位安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程和各項(xiàng)安全管理制度的貫徹執(zhí)行情況。

8、按時(shí)參加安全辦公會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)安全會(huì)議精神，并認(rèn)真研究落實(shí)措施，定期總結(jié)分析安全工作情況，及時(shí)通報(bào)安全管理工作中的問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

9、協(xié)助安全總監(jiān)（副總監(jiān)）組織并參加安全生產(chǎn)隱患大檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不安全因素，對(duì)重大隱患及時(shí)下達(dá)隱患整改通知書，監(jiān)督整改，督促有關(guān)車間領(lǐng)導(dǎo)和部門制定整改措施，并組織檢查驗(yàn)收，參加或組織有關(guān)人員對(duì)安全設(shè)施裝備、儀器儀表進(jìn)行試驗(yàn)和檢驗(yàn)，確保各種安全設(shè)施、儀器儀表靈敏可靠。

10、經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)一線，了解掌握安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)、安全生產(chǎn)環(huán)境及員工執(zhí)行規(guī)章制度作業(yè)狀況，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)并監(jiān)督檢查實(shí)施情況。

11、督促檢查安全費(fèi)用落實(shí)情況，保證安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患治理項(xiàng)目投入，參加本單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目“三同時(shí)”工作的論證、檢查和竣工驗(yàn)收。

12、組織公司年度安全培訓(xùn)計(jì)劃的制定和實(shí)施，并監(jiān)督檢查培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)質(zhì)量，指導(dǎo)安全部門開展好安全教育工作，確保培育質(zhì)量，提高全員安全技能。

13、參與審查工程設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程和公司年度災(zāi)害預(yù)防及處理計(jì)劃的編制、修改，并監(jiān)督具體實(shí)施情況；發(fā)生事故時(shí)立即趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)，參加事故搶險(xiǎn)。做好事故調(diào)查的取證工作，查明事故原因、責(zé)任、損失，吸取教訓(xùn)，制定出防范措施，嚴(yán)肅處理有關(guān)事故責(zé)任者，及時(shí)提出事故調(diào)查報(bào)告和各種資料，做好各種事故處理的結(jié)案工作。

　　機(jī)電部管理人員風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、負(fù)責(zé)排查機(jī)械、電氣、儀表、設(shè)備、工藝管道、通風(fēng)排風(fēng)裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，對(duì)存在的問(wèn)題和隱患及時(shí)整改。對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)防控和安全隱患治理在技術(shù)上負(fù)直接責(zé)任。

2、排查、監(jiān)督各車間機(jī)械動(dòng)力、電氣設(shè)備的正常使用，保證其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，防止發(fā)生事故。

3、排查設(shè)備維修規(guī)程、機(jī)電設(shè)備的安全操作規(guī)程和有關(guān)規(guī)章制度的正確性，并排查其執(zhí)行情況。

4、負(fù)責(zé)排查壓力容器、鍋爐、動(dòng)力設(shè)備及其安全裝置的事故隱患。

5、負(fù)責(zé)排查生產(chǎn)車間、動(dòng)力車間設(shè)備安全運(yùn)轉(zhuǎn)和使用情況。

6、負(fù)責(zé)組織實(shí)施設(shè)備、動(dòng)力、機(jī)電隱患排查出的安全問(wèn)題和隱患的整改工作。

　　車間主任風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、車間主任是本車間的安全第一負(fù)責(zé)人，對(duì)本車間風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)全面責(zé)任。

2、排查本車間在計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)和評(píng)比生產(chǎn)工作的同時(shí)是否 計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)和評(píng)比安全工作。

3、負(fù)責(zé)排查本車間生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、建筑物、機(jī)器設(shè)備及其安全裝置、工具、原材料、成品、工作地點(diǎn)等是否符合安全生產(chǎn)要求，如達(dá)不到要求，及時(shí)上報(bào)公司應(yīng)立即停止作業(yè),及時(shí)處理，達(dá)到要求后方可安排作業(yè)。

4、負(fù)責(zé)排查本車間職工的遵章守紀(jì)和持證上崗情況。

5、組織車間有關(guān)人員進(jìn)行排查，確保設(shè)備、安全裝置、防護(hù)設(shè)施處于完好狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)整改，車間無(wú)力整改的要采取臨時(shí)措施，及時(shí)向公司報(bào)告。

6、建立本車間隱患排查記錄或登記臺(tái)帳。

　　車間副主任風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、在車間主任領(lǐng)導(dǎo)下，抓好分管工藝方面的隱患排查工作，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)工藝的風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作負(fù)直接管理責(zé)任。

2、負(fù)責(zé)排查在計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比生產(chǎn)工作時(shí)，是否同時(shí)計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比安全工作。

3、負(fù)責(zé)排查公司制定的工藝規(guī)程、安全技術(shù)規(guī)程，是否符合規(guī)范、規(guī)程要求。

4、負(fù)責(zé)排查新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，是否做到“三同時(shí)”。

5、組織或參加安全生產(chǎn)隱患排查，對(duì)排查出的問(wèn)題及時(shí)安排人員整改。

6、參與車間生產(chǎn)安全事故的調(diào)查和處理。

　　班組長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、班長(zhǎng)是本班的安全第一負(fù)責(zé)人，對(duì)本班組風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)直接管理責(zé)任。

2、領(lǐng)會(huì)上級(jí)的安全生產(chǎn)方針和需求,做到認(rèn)真貫徹執(zhí)行。積極組織參加每周的安全技術(shù)學(xué)習(xí)和安全活動(dòng)。

3、深入了解作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的情況，掌握生產(chǎn)情況，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)處理并上報(bào)。

4、知道本班職工的思想狀況，做到有針對(duì)性地幫助教育和重點(diǎn)檢查。

5、負(fù)責(zé)檢查本車間消防器材和勞動(dòng)防護(hù)用品，并督促本班組人員正確使用消防器材、勞動(dòng)防護(hù)用品和用具。

6、按時(shí)填寫操作記錄和交接班記錄，做好交接班交底工作。

7、經(jīng)常對(duì)本班組安全生產(chǎn)隱患進(jìn)行排查治理，并做好臺(tái)帳和上報(bào)工作。

　　崗位員工風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理責(zé)任制

1、在班組長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)下，直接參與風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，營(yíng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境。對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)直接管理責(zé)任。

2、熟知崗位工藝流程和操作程序，認(rèn)真進(jìn)行巡回檢查嚴(yán)防跑、冒、串事故發(fā)生。

3、作業(yè)時(shí)遵章守紀(jì)，做到四不傷害，不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害、保護(hù)他人不受傷害。

4、檢查作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境是否存在危險(xiǎn)源、確保工作環(huán)境始終處于安全狀態(tài)。

5、排查本崗位是否做到嚴(yán)格執(zhí)行本崗位安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度。

6、排查本崗位是否做到正確使用和維護(hù)各種安全設(shè)施、安全防護(hù)用品。

7、檢查出安全生產(chǎn)事故隱患后，在班組長(zhǎng)或者車間領(lǐng)導(dǎo)的具體安排下及時(shí)處理。

8、發(fā)現(xiàn)危及人身安全生產(chǎn)重大事故隱患，要及時(shí)主動(dòng)撤出危險(xiǎn)區(qū)域，待隱患排除后可方生產(chǎn)作業(yè)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共12

1.在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會(huì)計(jì)核算工作。2.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和總公司及營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、會(huì)計(jì)制度，從事?tīng)I(yíng)業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)i核算。3.對(duì)本部門會(huì)計(jì)以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。4.負(fù)責(zé)每日對(duì)資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實(shí)際金額相符。5.負(fù)責(zé)對(duì)開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯(cuò)收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)査找原因，并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。6.負(fù)責(zé)日常會(huì)計(jì)核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。7.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)成本費(fèi)用支出的會(huì)計(jì)核算工作,負(fù)責(zé)將費(fèi)用支出核算到人,及時(shí)編制記賬憑證。8.負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)賬、往來(lái)明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。9.根據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、報(bào)廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。10.負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會(huì)計(jì)憑證賬簿報(bào)表的裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì)計(jì)檔案，保證無(wú)丟失、缺損。11.負(fù)責(zé)交易日?qǐng)?bào)月報(bào)年報(bào)的統(tǒng)計(jì)整理和報(bào)送。12.每月月底及時(shí)結(jié)賬，并與總賬核對(duì)，保證明細(xì)賬與總賬相符。13.及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。14.接受財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準(zhǔn)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)及營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。15.有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。16.在業(yè)務(wù)上對(duì)出納崗位有指導(dǎo)職能。17.未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料。18.對(duì)財(cái)務(wù)主管及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共13

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

（征求意見(jiàn)稿） 第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 證券公司應(yīng)按照本辦法規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，并確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”）可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求設(shè)有子公司的證券公司提供以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　第三條 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司半年度、年度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。

　　證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司月度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。

　　在證券公司凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；對(duì)凈資本計(jì)算表和風(fēng)

　　1 險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　第四條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)至少每半年向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并獲得股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　第五條 證券公司應(yīng)在每月前10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上月的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，并抄報(bào)上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司按周或按日編制并報(bào)送凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　第六條 證券公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其月度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　第七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)證券公司凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　第八條 證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5千萬(wàn)元，凈資本不得低于人民幣2千萬(wàn)元。

　　2 證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)第(五)項(xiàng)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)、第

（六）項(xiàng)、第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元，凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，以及同時(shí)經(jīng)營(yíng)第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5億元，凈資本不得低于人民幣2億元。

　　第九條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

（二）凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；

（三）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%；

（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

（五）對(duì)外擔(dān)保金額與凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)20%。

　　第十條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于公司托管客戶的交易結(jié)算資金總額的10%；

（二）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于1千萬(wàn)元。

　　第十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的1倍；

（二）自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的2倍；

（三）持有一種股票的市值與該股票總市值的比例不得超過(guò)5%；

（四）持有一種非股票類證券的市值與該證券總市值的比例不得超過(guò)10%。

　　第十二條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）單項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%；

（二）合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的150%。

　　第十三條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10倍；

（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的20倍；

（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的30倍。 第十四條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對(duì)單個(gè)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的1%；

（二）對(duì)所有客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10倍；

（三）對(duì)單個(gè)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的1%；

（四）對(duì)所有客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10倍。 第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)臵預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

　　第三章 監(jiān)管要求與監(jiān)管措施

　　第十六條 證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求，即證券公司每個(gè)會(huì)計(jì)期間的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)都應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十七條 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制和補(bǔ)足機(jī)制，確保以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在符合監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上保持充足、合理的水平。

　　第十八條 證券公司在開展自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等各項(xiàng)業(yè)務(wù)及向股東分配利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)事先就有關(guān)業(yè)務(wù)及向股東分配利潤(rùn)等事項(xiàng)對(duì)公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　第十九條 證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　5 第二十條 證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)或帶有說(shuō)明段無(wú)保留意見(jiàn)的，證券公司應(yīng)就涉及事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。涉及事項(xiàng)不屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求證券公司說(shuō)明該事項(xiàng)對(duì)公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；涉及事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求證券公司限期糾正、重新編制凈資本計(jì)算表；證券公司未限期糾正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算與生成過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期和不定期檢查。

　　第二十二條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。

　　第二十三條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起一個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限；同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該情形消除的次日，書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　第二十四條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　6 的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施作出說(shuō)明；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取限制高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模、調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)等措施提高凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平；

（三）要求公司在進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前五個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；

（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（五）其他監(jiān)管措施。

　　第二十五條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)整改通知書并抄送公司主要股東，責(zé)令公司限期整改；

（二）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；

（三）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

（四）限制分配紅利；

（五）限制公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（六）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（七）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（八）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；

（九）限制公司業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；

（十）其他監(jiān)管措施。

　　第二十六條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、逾期未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法采取以下監(jiān)管措施：

（一）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；

（二）撤銷公司有關(guān)業(yè)務(wù)許可；

（三）責(zé)令公司停業(yè)整頓；

（四）責(zé)令公司關(guān)閉。

　　第四章 罰則

　　第二十七條 證券公司拒不報(bào)送或者提供凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料，或者報(bào)送、提供的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法給予處罰。對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠(chéng)信檔案、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

　　第二十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表或風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，依法給予處罰。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠(chéng)信檔案等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

　　第五章 附則

　　第二十九條 本辦法有關(guān)用語(yǔ)定義如下：

（一）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指公司的對(duì)外負(fù)債，不含代買賣證券款；資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指公司自身的資產(chǎn)，不含客戶資產(chǎn)。

（二）自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的金額；自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司的金融產(chǎn)品投資按成本價(jià)計(jì)算的金額，基本計(jì)算公式為：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模=股票投資成本+衍生產(chǎn)品投資成本+基金投資成本+債券投資成本。

（三）單項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司為一家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額；合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司同時(shí)為多家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額合計(jì)，“同時(shí)”是指多家發(fā)行人的發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束。

（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司接受委托進(jìn)行管理的本金合計(jì)。

（五）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)，自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。

　　第三十一條 本辦法自2006年11月1日起施行。 附件：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共14

1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，參與信息系統(tǒng)分析、評(píng)估及設(shè)計(jì)，編寫技術(shù)解決方案。2.參與信息系統(tǒng)立項(xiàng)、選細(xì)、開發(fā)、測(cè)試、上線、驗(yàn)收、培訓(xùn)的相關(guān)工作，編寫相關(guān)技術(shù)文檔、軟件工程文檔、程序代碼。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共15

1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。3.為客戶提供綜合性基礎(chǔ)服務(wù)。4.按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他服務(wù)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)共16

1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫(kù)存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符；根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬。7.負(fù)責(zé)內(nèi)部職工借款,并填制“借款單”，經(jīng)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字后付款。8.負(fù)責(zé)及時(shí)清理借出的款項(xiàng)，保證最長(zhǎng)不超過(guò)7天，所有轉(zhuǎn)賬出款應(yīng)有發(fā)票返還。9.負(fù)責(zé)每日清算交割工作。10.及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。11.在財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)下，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行出納工作。12.有編記賬憑證、銀行存款日記賬和現(xiàn)金日記賬權(quán)。13.未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料，要對(duì)財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)。

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