工作計劃是行政活動中使用范圍很廣的重要公文,也是應用寫作的一個重頭戲。機關、團體、企事業(yè)單位的各級機構，對一定時期的工作預先作出安排和打算時，都要制定工作計劃。下面是范文網小編收集的證券公司工作總結4篇 證券公司年度工作總結及工作計劃，供大家參考。
證券公司工作總結1
時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結如下：
1、市場營銷工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
3、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關系網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
2、發(fā)傳單進入安信證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。
證券公司工作總結2
時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的'經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，盡管有工作經驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領導和同事的悉心關懷和指導下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結： 第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容，全面?zhèn)魇谪攧粘杀痉治鰣蟾娴木幹圃瓌t和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑒于自身實務經驗的欠缺，領導還安排我到營業(yè)部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務的開展，自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。
通過這幾個月在領導和同事的關懷與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習；同時也將進一步加強學習、扎實工作，努力提高自身的綜合素質，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出應有的貢獻。
證券公司工作總結3
20__年已經過去，回首過去，20__是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經歷著證券營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當?shù)恼{整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數(shù)達到22人，在_月份，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20__年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，20__年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得20__年年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在20__年初達到了，在20__年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系
較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。
如果說20__年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20__，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務自由。
證券公司工作總結4
公司已經成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。
因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務。比如：10月x日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調整狀態(tài)，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
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