下面是范文網(wǎng)小編分享的證券承諾書共3篇 債權(quán)承諾書，供大家參閱。

證券承諾書共1

　　證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。

五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，

　　履行報(bào)告、公告義務(wù)。

六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，

　　認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。

十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。

　　承諾人（簽章）：

　　法定代表人（簽字）：

證券承諾書共2

　　證券從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

　　要點(diǎn)

　　證券公司員工或證券經(jīng)紀(jì)人向證券公司出具承諾，保證將遵守法律法規(guī)、合法合規(guī)展業(yè)，不得從事各類禁止性行為。

　　合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

（

　　年第

　　季度）

　　本人姓名：

　　身份證號： 本人作如下承諾：

一、自與

　　證券股份有限公司（以下簡稱“公司”，包括公司下屬各分支機(jī)構(gòu)，下同） 簽署《勞動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法規(guī)規(guī)章、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織規(guī)定及公司的各類管理制度、管理要求（以下簡稱法規(guī)及制度），依法合規(guī)展業(yè)，無隱瞞任何違法違規(guī)展業(yè)的行為；已根據(jù)法規(guī)及制度規(guī)定，如實(shí)進(jìn)行基本信息的報(bào)備且無任何隱瞞。

　　本人聲明：此后的合同期內(nèi)，將繼續(xù)接受管理、合法合規(guī)積極展業(yè)。

二、本人作為公司營銷人員，在執(zhí)業(yè)過程中，承諾不從事包括但不限限以下所列的各類禁止性行為：

1.超出授權(quán)（包括超出《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》委托授權(quán)范圍、委托授權(quán)期限、執(zhí)業(yè)地域范圍）以公司名義開展活動(dòng)或?qū)ν夂炇鹑魏魏贤?、協(xié)議、承諾等法律文件；作為公司的證券經(jīng)紀(jì)人，以公司員工身份對外開展業(yè)務(wù)。

2.從事兼職活動(dòng)（包括與其他單位簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同）：違反規(guī)定直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，收受他們贈(zèng)送的股票。

3.接受客戶的全權(quán)委托或代理客戶辦理證券交易相關(guān)手續(xù)（包括但不限于替客戶辦理賬戶開立、注銷、三方存管簽約、密碼修改或重置、開通委托方式、賬戶查詢、業(yè)務(wù)權(quán)限申請或開通、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管等）、代客戶進(jìn)行賬戶操作（包括但不限于證券買賣、資金存取及劃轉(zhuǎn)等），與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失：代客戶或擅自以客戶名義簽署相關(guān)協(xié)議、申請表單或其他文本（包括以電子方式簽署）；侵占或挪用客戶賬戶資金或證券。

4.為獲取報(bào)酬，鼓勵(lì)或誘使客戶頻繁交易或進(jìn)行不必要的交易；向客戶提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或市場走勢做出確定性判斷；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證其取得最低收益的承諾。 5.收取或接受客戶任何款項(xiàng)和財(cái)物：違反法規(guī)及制度關(guān)于客戶收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，私下或變相返還傭金或客戶交易手續(xù)費(fèi)、違反監(jiān)管規(guī)定向客戶贈(zèng)禮。

6.截留公司自然增長客戶，通過誘使客戶轉(zhuǎn)出再轉(zhuǎn)入、換名轉(zhuǎn)入等方式增加自身客戶量；違反所服務(wù)證券營業(yè)部所在區(qū)域自律組織規(guī)則相關(guān)規(guī)定，以不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客 戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；在所服務(wù)證券營業(yè)部內(nèi)部惡意競爭獲取客戶、業(yè)務(wù)資源。

7.私設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為客戶提供非法服務(wù)場所或者交易設(shè)施；違反業(yè)務(wù)規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)、媒體等不當(dāng)渠道、手段 從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

8.與客戶之間發(fā)生借貸、擔(dān)保、股權(quán)投資或其他投融資關(guān)系；從事公司業(yè)務(wù)范圍之外的資金中介業(yè)務(wù)；為客戶之間融資行為或?yàn)閭阈涡磐?、場外配資等提供融資中介服務(wù)；為客戶提供未經(jīng)證券業(yè)協(xié)會評估認(rèn)證的外接軟件、從事超出公司經(jīng)營范圍或本人未被授權(quán)開展的業(yè)務(wù)。 9.招攬自己不了解的客戶；向客戶提供推薦未經(jīng)公司評審并代銷的理財(cái)產(chǎn)品：未取得基金銷售資格之前從事基金銷售相關(guān)活動(dòng)，未按適當(dāng)性管理要求向客戶推薦產(chǎn)品或服務(wù)。 10.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場：利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者 誤導(dǎo)投資者的信息，擾亂證券市場秩序：以公司或證券從業(yè)人員身份組建微信、QQ、微博等交流群，并提供薦股、市場行情評論等超授權(quán)行為；信謠、傳謠、編謠、臆測等破壞金融秩序、誤導(dǎo)投資者的信息的行為，發(fā)布不符合政策導(dǎo)向的消極言論行為。

11.泄露公司或客戶商業(yè)秘密、泄露客戶個(gè)人隱私等保密信息。

12.其它違反國家法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、自律組織規(guī)則及公司規(guī)章制度，損害客戶利益、公司利 證券行業(yè)聲譽(yù)、證券市場秩序的行為

三、本人特別聲明：已充分知曉《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》簽署的各項(xiàng)要求；知曉不按時(shí)或不按要求簽署將產(chǎn)生的一切后果；將按要求在

　　年

　　月份完成

　　年第

　　季度《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》的簽署。

　　如本人違反上述聲明、保證或承諾，自愿承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切后果及法律責(zé)任，包括但不限于無條件解除《勞 動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》，承擔(dān)有關(guān)違約責(zé)任和賠償損失等。 承諾人（簽名）： 簽署見證人：

　　日期：

　　年

　　月

　　日

證券承諾書共3

　　證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書

　　全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。

四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

　　構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。

六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔(dān)責(zé)仸。

　　承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：

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