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證券交易要點(diǎn)1

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券營業(yè)部的技術(shù)管理

　　證券從業(yè)資格考試發(fā)表時(shí)間：2009-6-4來源：編輯：wangjinhong

　　一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理

　　營業(yè)部的電腦管理包括硬件管理和軟件管理兩個(gè)方面。

　　硬件管理包括機(jī)型、容量、數(shù)量三個(gè)方面

　　軟件管理包括運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度等方面

　　中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明

　　確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　該規(guī)范主要內(nèi)容包括:

(一)管理體系

(二)硬件設(shè)施

(三)軟件環(huán)境

(四)數(shù)據(jù)管理

(五)技術(shù)事故的防范與處理

　　二、其他設(shè)備管理

(一)營業(yè)場地管理

(二)通訊設(shè)備管理

(三)其他設(shè)備管理

　　三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術(shù)操作規(guī)程

(一)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求

　　1.規(guī)章制度

　　2.系統(tǒng)管理

　　3.崗位分離與制約

　　4.安全與保密

　　5.數(shù)據(jù)保存與備份

　　6.病毒防范

　　7.災(zāi)難備份與應(yīng)急處理

(二)信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程

　　1.技術(shù)人員管理

　　2.計(jì)算機(jī)機(jī)房管理

　　3.硬件設(shè)備管理

　　4.電腦軟件管理

　　5.網(wǎng)絡(luò)安全管理

　　6.數(shù)據(jù)備份管理

　　7.運(yùn)行文檔管理

　　8.技術(shù)資料管理

　　9.病毒防范管理

　　四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案

(一)信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備

　　1.設(shè)備備份

　　2.資料備份

　　3.程序與步驟

　　4.通訊聯(lián)絡(luò)

(二)信息系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理

　　1.營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術(shù)故障

　　2.營業(yè)部信息系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券營業(yè)部內(nèi)部控制概述

　　證券從業(yè)資格考試發(fā)表時(shí)間：2009-6-4來源：編輯：wangjinhong

　　一、證券營業(yè)部內(nèi)部控制的概念

　　證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。內(nèi)部控制機(jī)制是指營業(yè)部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系;內(nèi)部控制制度是指營業(yè)部為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完

　　整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法與控制措施的總稱。

　　二、營業(yè)部內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

(一)營業(yè)部內(nèi)部控制的目標(biāo)

(二)營業(yè)部內(nèi)部控制的原則

　　營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則:

　　1.健全性

　　2.合理性

　　3.制衡性

　　4.獨(dú)立性

　　營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則:

　　1.全面性

　　2.審慎性

　　3.有效性

　　4.適時(shí)性

　　三、營業(yè)部內(nèi)部控制的基本要求

(一)加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制

(二)營業(yè)部應(yīng)建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度

(三)營業(yè)部應(yīng)建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施

(四)加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金的集中統(tǒng)一管理

(五)嚴(yán)格控制營業(yè)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保資產(chǎn)安全

(六)建立健全營業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控和稽核制度，加大現(xiàn)場稽核力度

(七)營業(yè)部應(yīng)建立重大突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制和重大事件報(bào)告制度

(八)其他要求

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券回購交易的概念和程序 證券回購交易的規(guī)則

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　　一、證券回購交易的概念;回購交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實(shí)質(zhì);我國開辦回購交易的目的;我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券;我國證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所：滬、深證券交易所

　　及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場。

　　二、回購交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為;兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方;二次交易契約行為：開始時(shí)的初始交易、回購期滿時(shí)的回購交易;以券融資的含義及程序;以資融券的含

　　義及程序。

　　證券回購交易的規(guī)則

　　一、證券回購交易的條件：

　　1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券;

　　2、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰;

　　3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。

　　二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因;證券回購交易過程中的禁止行為：

　　1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其它用途;

　　2、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易;

　　3、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

　　三、以百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷;以年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法;有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定;國債回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。

　　四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn);標(biāo)準(zhǔn)品種的概念;我國設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國上海證券交易

　　所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規(guī)定;我國兩地證券交易所對(duì)交易單位的規(guī)定。

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:清算、交割、交收的含義。清算與交割、交收模式

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　　一、清算的概念;對(duì)清算含義的三種解釋;證券清算業(yè)務(wù)的含義;交割、交收的概念。

　　二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措

　　施;清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則;凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。

　　三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。

　　清算與交割、交收模式一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收;各種交割、交收方式的含義。

　　二、我國現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義;我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券;我國對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序;結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令;

　　托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款。

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:股權(quán)與債權(quán)的過戶。證券回購交易的清算

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　　一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點(diǎn);股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶;

　　各種過戶種類的含義及特點(diǎn);非交易性過戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。

　　二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程;上海證券交易所辦理非交易過戶的條件;上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。

　　三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程;深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則;

　　深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。

　　一、證券回購清算的特點(diǎn)：一次交易、二次清算;一次交易的含義;二次清算的步驟：回購初始交易當(dāng)日的清算，回購到期日的清算;回購年收益率的計(jì)算公式;購回時(shí)資金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。

　　二、折算率的含義;公布折算比率的意義;折算率的計(jì)算;折算率的公布。

　　2009年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

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　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證

　　券的業(yè)務(wù)。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

　　所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：

(一)充當(dāng)證券買賣的媒介

(二)提供咨詢服務(wù)

證券交易要點(diǎn)2

　　1.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)

　　地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案

　　2.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　3.上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使

　　用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元的變更手續(xù)。

　　4.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理

　　計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　5.證券公司集合資產(chǎn)管理公司的申報(bào)資料一式三份，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)兩份，證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)

　　派出機(jī)構(gòu)一份。證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并由中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。6.因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

　　行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況

　　7.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所

　　8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定

　　動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元下的罰款

證券交易要點(diǎn)3

　　渤海證券有限責(zé)任公司提醒投資者仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，以便正確全面地了解 網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果您申請(qǐng)或使用網(wǎng)上交易，我們認(rèn)為您已經(jīng)完全了解網(wǎng)上 交易的風(fēng)險(xiǎn)，并能夠承擔(dān)由此帶來的所有損失。

　　網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　您已認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上交易除具有其他委托交易方 式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的交易委托，以證券公司交易系 統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；投資者需對(duì)委托交易行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果負(fù)完 全責(zé)任。

　　2、交易委托及行情揭示是通過電子技術(shù)、通訊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電腦技 術(shù)來實(shí)現(xiàn)的，同時(shí)也存在網(wǎng)絡(luò)黑客和網(wǎng)絡(luò)病毒攻擊的可能，由于上述各類技術(shù) 原因而導(dǎo)致行情及交易中斷，由此而給投資者造成的損失證券公司將不承擔(dān)任 何責(zé)任。

　　3、因利用互聯(lián)網(wǎng)傳輸信息，由于網(wǎng)絡(luò)條件所受限制，交易指令及其他交 易信息、行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等 情況；

　　4、因利用互聯(lián)網(wǎng)傳輸信息，機(jī)構(gòu)或投資者的身份有可能遭到“黑客”侵 襲而被仿冒；

　　5、因利用互聯(lián)網(wǎng)傳輸和發(fā)布信息，行情信息及其他證券信息，可能出現(xiàn) 錯(cuò)誤或誤導(dǎo)；

　　6、因利用互聯(lián)網(wǎng)傳輸信息，數(shù)據(jù)在網(wǎng)上的傳輸過程中，存在投資者數(shù)據(jù) 被盜或被更改的可能。

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