下面是范文網(wǎng)小編收集的銀行理財業(yè)務自查報告3篇 理財業(yè)務自查工作情況報告，以供參閱。
銀行理財業(yè)務自查報告1
根據(jù)支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結合機構實際，組織網(wǎng)點負責人對今年1月至6月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié)按照自查表的'內(nèi)容進行了檢查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
三個網(wǎng)點在資料收集較為齊全，協(xié)議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協(xié)議要素填寫完備，經(jīng)辦人員簽章，使用總行統(tǒng)一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。相關資料專夾保管，三個網(wǎng)點分別存在下列問題：
1、三星分理處1-6月共辦理理財業(yè)務35筆，金額383萬元。其中：無客戶身份證復印件3筆，分別是陳桂秀1筆，嚴紅梅2筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復印件，無客戶投資風險承受能力評估問卷1筆，于檢查日通知客戶完善，理財協(xié)議書上無經(jīng)辦人名章3筆。于檢查日上蓋。
2、棕櫚湖分理處1-6月共辦理理財業(yè)務31筆，金額716萬元。其中：風險揭示書中，客戶漏填風險承受能力類型1筆；大多數(shù)個人客戶風險揭示書中風險確認語句抄錄，字體一致，有代簽之嫌。
3、鹽井分理處1-6月共辦理理財業(yè)務9筆，金額98萬元，其中：無客戶投資風險承受能力評估問卷5筆，于檢查之日通知客戶完善。
通過自查，發(fā)現(xiàn)三個網(wǎng)點在辦理理財業(yè)務存在一些問題，如柜員漏收集客戶身份證復印件，漏對客戶進行投資風險承受能力評估問卷，該客戶填寫的地方未填寫等，這些都是我們在今后工作中進行改進完善的，加強理財業(yè)務知識的培訓學習熟練運用到實際工作中，使理財業(yè)務操作合規(guī)有效，減少操作風險。
銀行理財業(yè)務自查報告2
根據(jù)總行《關于開展20xx年統(tǒng)計工作自查整改的通知》（XXXXX號）及20xx年《關于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》（XXX號）的要求，充分結合我行的具體實際情況，我行立即組織相關人員對人行和各上級行文件進行了認真學習。按照文件要求對本行的統(tǒng)計工作進行了重點自查，現(xiàn)將自查情況上報如下：
根據(jù)總行提出的檢查重點，我們對20xx年至20xx年一季度有關統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行情況進行了自查。
1、結合本次檢查方案進行自查，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農(nóng)貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群（C3系統(tǒng)）和業(yè)務臺賬進行一致性核查。每次報表數(shù)據(jù)一致無誤。
2、房地產(chǎn)開發(fā)貸款，對人民幣經(jīng)營明細指標統(tǒng)計月報表（GE0907表）的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標進行自查，我行未有房地產(chǎn)開發(fā)貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題。
3、涉農(nóng)貸款，涉農(nóng)各項貸款統(tǒng)計表（GE0916表）是根據(jù)C3系統(tǒng)操作人員提取出的'相關業(yè)務數(shù)據(jù)并與ABIS相關數(shù)據(jù)核對后上報，數(shù)據(jù)準確。
三、統(tǒng)計工作管理情況
我行統(tǒng)計機構設在財會運營部，統(tǒng)計崗位也設在財會部，配備一名統(tǒng)計人員，對本崗位統(tǒng)計業(yè)務比較熟練，并在工作中認真學習統(tǒng)計管理制度及崗位責任制度，加強對統(tǒng)計制度的學習，熟練掌握統(tǒng)計指標、填報途經(jīng)等情況的變化，熟知各類系統(tǒng)對報表的影響，加強數(shù)據(jù)審核。
四、下一步工作要求
通過這次自查，使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視，努力提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強整改，在今后的工作中認真做好統(tǒng)計管理工作，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。
銀行理財業(yè)務自查報告3
理財業(yè)務自查評估報告自查內(nèi)容：
1、 機構與人員準入是否合規(guī)；包括授權，工作場所，崗 位設置，人員素質(zhì)及培訓等是否合規(guī)。
2、 經(jīng)辦個人理財業(yè)務是否合規(guī)。
?。?） 理財類交易賬戶處理流程。
?。?） 是否對購買理財產(chǎn)品的客戶進行告知風險存在性， 在客戶購買理財產(chǎn)品時簽署相關產(chǎn)品說明書等配套協(xié)議是否親筆簽名確認。
?。?） 客戶本人親筆簽字確認的'風險調(diào)查問卷是否隨理財 產(chǎn)品檔案永久保存，客戶購買理財產(chǎn)品情況和問卷調(diào)查結果是否相同。
（4） 留存客戶資料檔案中有無漏打《個人理財業(yè)務交易 表》和《個人理財業(yè)務確認表》現(xiàn)象。
（5） 理財檔案資料中客戶必填寫的風險評估表有無描寫 風險評估語句，協(xié)議書和產(chǎn)品說明書中填寫是否規(guī)范。
?。?） 網(wǎng)點是否及時張貼產(chǎn)品新資類公告。 整改措施：
1、 在經(jīng)辦個人理財業(yè)務時，沒有對客戶進行充分告知 理財產(chǎn)品的風險存在性，且沒有向客戶詳細介紹理 財產(chǎn)品這項業(yè)務，原因：理財經(jīng)理對理財產(chǎn)品了解不夠透徹。
2、 理財檔案資料中無產(chǎn)品說明書，培訓員工對今后客 戶購買的理財產(chǎn)品需附加說明書，使理財產(chǎn)品檔案資料合規(guī)齊全。
3、 理財檔案資料中客戶必填寫的風險評估表，只對客 戶的風險承受能力進行了測評。沒有描寫風險評估語句，聯(lián)系客戶并要求客戶補寫風險
評估語句。
4、 網(wǎng)點未做到及時張貼產(chǎn)品說明書，宣傳不到位，今 后加強宣傳力度，做好理財銷售工作，使我行理財產(chǎn)品業(yè)務有所突破。
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