風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案 篇1
1、目的
為及時(shí)識(shí)別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生概率，確定公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力及限度，認(rèn)定該等風(fēng)險(xiǎn)所可能帶來的損失，制訂本制度。
2、定義
本辦法中所指風(fēng)險(xiǎn)是與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、程序風(fēng)險(xiǎn)（業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及綜合風(fēng)險(xiǎn)）和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn)。
3、適用范圍
本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)部門、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理組織體系結(jié)構(gòu)及職責(zé)
公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組，為公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估公司各類風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助經(jīng)理決策，消除危機(jī)，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，以使公司獲取生存發(fā)展的機(jī)會(huì)。
公司各職能部門與業(yè)務(wù)部門、下屬子公司應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。
內(nèi)部其他部門協(xié)助綜合管理部審核公司風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，在其進(jìn)行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)通報(bào)綜合管理部研討、評(píng)估該等風(fēng)險(xiǎn)，綜合管理部與其他部門密切合作，審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險(xiǎn)。
綜合管理部負(fù)責(zé)組織評(píng)估各類業(yè)務(wù)部門的財(cái)務(wù)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。
經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)估公司金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報(bào)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。
各業(yè)務(wù)部門、下屬子公司及具體項(xiàng)目運(yùn)作小組負(fù)責(zé)評(píng)估本單元（或項(xiàng)目）的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合風(fēng)險(xiǎn)，向綜合管理部提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。
工程部及技術(shù)中心就公司整體產(chǎn)品的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)管理中所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。
綜合管理部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)部門、下屬子公司、具體項(xiàng)目小組的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔，展開相應(yīng)的評(píng)估研究，向總經(jīng)理及總經(jīng)辦公會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及相應(yīng)的防范措施。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估CSR組織架構(gòu)圖
5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔
各部門擬提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。
各部門應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記載。
每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所存在的假設(shè)、評(píng)估方法、數(shù)據(jù)來源及評(píng)估結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求但不限于：
5. 正確完備地描述風(fēng)險(xiǎn)過程；
5.為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析提供一個(gè)系統(tǒng)的方法依據(jù)；
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔管理要求但不限于：
5. 提供公司風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)錄并開發(fā)組織知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)；
5. 為風(fēng)險(xiǎn)管理提供可計(jì)量的機(jī)制與工具；
5. 促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果；
5. 提供風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)軌跡；
.5共享并交流風(fēng)險(xiǎn)信息；
6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法、程序及指標(biāo)體系的一般性選擇
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步要求是成立評(píng)估小組。
.1各部門及分公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)由負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管（或者該分公司領(lǐng)導(dǎo)）擔(dān)任，組成人員需要包括綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員、內(nèi)部審核部及財(cái)務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。
.2評(píng)估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估小組組長(zhǎng)由總經(jīng)理擔(dān)任，主管公司生產(chǎn)的副總及管理執(zhí)行副總擔(dān)任副組長(zhǎng)，小組成員包括內(nèi)部審核人員及財(cái)務(wù)人員以及有關(guān)主管市場(chǎng)與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第二步要求是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其來源與類別。對(duì)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制度，詳細(xì)記載。
本辦法所指稱的風(fēng)險(xiǎn)類別及來源包括：
.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，指影響公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)進(jìn)而對(duì)公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場(chǎng)、資本的可獲得等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
.2程序風(fēng)險(xiǎn)，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實(shí)施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和
破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費(fèi)者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購(gòu)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；源于價(jià)格、流動(dòng)性和信貸的金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽(yù)等的綜合風(fēng)險(xiǎn)。
.3 管理決策信息風(fēng)險(xiǎn)，指造成管理決策、業(yè)務(wù)決策和財(cái)務(wù)決策信息失真、過時(shí)或使用失當(dāng)?shù)耐獠苛α俊?/p>
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三步是確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。
6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以股東價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。
6.具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和所導(dǎo)致的后果使用描述性標(biāo)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出價(jià)值，這些價(jià)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其價(jià)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第四步是分析風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其所可能帶來的損失。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第五步是根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)擬訂相應(yīng)的解決方案。對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減小風(fēng)險(xiǎn)，也可以通過一定的措施將風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造為機(jī)會(huì)。
最后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、審核和防范機(jī)制，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實(shí)體溝通共享風(fēng)險(xiǎn)信息。
7、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及監(jiān)控體系
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級(jí)，劃分類別，力求做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。
綜合部就公司各層次的各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔進(jìn)行分析，提出各類風(fēng)險(xiǎn)的閥值。
各層次風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由綜合管理部統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近閥值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案 篇2
根據(jù)市委市的要求，為全面落實(shí)我市《關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施意見》，進(jìn)一步推進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的深入開展，努力從源頭上預(yù)防、減少社會(huì)矛盾，切實(shí)維護(hù)全市社會(huì)和諧穩(wěn)定，我局及時(shí)召開全體干部職工大會(huì)，傳達(dá)市委市的要求，我局及社會(huì)穩(wěn)定安全工作形勢(shì)，對(duì)20xx年社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行了安排部署。
一、高度重視社會(huì)穩(wěn)定工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
按照市委、市要求，成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在局執(zhí)法大隊(duì)綜合科，具體負(fù)責(zé)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定工作的日常事務(wù)。要求負(fù)責(zé)社會(huì)安全穩(wěn)定工作的科室、所要及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，遇有苗頭，立即向分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并采取有效措施，及時(shí)化解矛盾，確保不發(fā)生一起集體、社會(huì)不穩(wěn)定事件。進(jìn)一步落實(shí)了社會(huì)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。一是簽定工作目標(biāo)管理責(zé)任狀。局同各科室、所簽定《社會(huì)穩(wěn)定工作目標(biāo)管理責(zé)任狀》，落實(shí)了社會(huì)安全穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到了“一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)”的社會(huì)穩(wěn)定工作局面。二是對(duì)社會(huì)穩(wěn)定工作后進(jìn)科室、所實(shí)行“重點(diǎn)管理”和“黃牌警告”。根據(jù)各科室全年工作考核結(jié)果，對(duì)考核評(píng)比中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)不到位，社會(huì)安全穩(wěn)定工作中存在問題的科室、所實(shí)行了社會(huì)穩(wěn)定工作“重點(diǎn)管理”，對(duì)排在最后第二位的科室實(shí)行了社會(huì)安全穩(wěn)定工作“黃牌警告”，嚴(yán)肅了社會(huì)安全穩(wěn)定工作責(zé)任制度。
二、堅(jiān)持“預(yù)防為主，防患未然”的基本方針，規(guī)范矛盾糾紛調(diào)處工作
一是實(shí)行每月排查報(bào)表工作機(jī)制。各科室、所每月五日前向辦報(bào)送社會(huì)安全穩(wěn)定矛盾問題排查月報(bào)表。將發(fā)生在本部門的社會(huì)安全穩(wěn)定問題通過報(bào)表形式集中上報(bào)綜合科，通過綜合科整理后集中將全市內(nèi)存在的突出問題統(tǒng)一上報(bào)局委會(huì)，使局領(lǐng)導(dǎo)里能夠及時(shí)掌握全市社會(huì)安全穩(wěn)定工作情況。二是開展矛盾糾紛集中排查調(diào)處活動(dòng)。按照省、市維穩(wěn)辦通知要求，在全市范圍內(nèi)開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估集中排查調(diào)處活動(dòng)，通過排查活動(dòng)將排查出的問題集中交辦到相關(guān)科室進(jìn)行處理，工作效果較好。三是制定了處置社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)急預(yù)案。為了及時(shí)妥善處置好市域內(nèi)群體性社會(huì)安全穩(wěn)定事件的發(fā)生。根據(jù)國(guó)家、省、市相關(guān)法律法規(guī)及市《關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的實(shí)施意見》，制定了突發(fā)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急處置預(yù)案，對(duì)全市內(nèi)各類突發(fā)性、群體性問題制定了可行性、可操作性的具體措施、方法和步驟。
三、工作中存在的問題
從當(dāng)前我市社會(huì)安全穩(wěn)定工作情況看，存在以下問題。一是部分科室、所負(fù)責(zé)人對(duì)社會(huì)安全穩(wěn)定工作重視程度不夠。在市委、市多次強(qiáng)調(diào)做好社會(huì)安全不穩(wěn)定因素和人員的排查和穩(wěn)控工作的情況下，仍存著麻痹大意的思想，沒有采取有效的工作措施保持穩(wěn)定。二是一部分初訪問題沒有得到及時(shí)解決，在處理社會(huì)安全穩(wěn)定工作問題時(shí)，不夠準(zhǔn)確規(guī)范。
四、下一步工作打算
為了做好下一步工作，我們將進(jìn)一步落實(shí)社會(huì)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。一是對(duì)群眾反映的問題要細(xì)心聽取，認(rèn)真解決，妥善處理。要堅(jiān)持“屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，要一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，努力形成齊抓共管的社會(huì)安全穩(wěn)定工作格局。二是進(jìn)一步落實(shí)矛盾糾紛排查制度。各科室、所要加大社會(huì)不穩(wěn)定因素的排查力度，在工作目標(biāo)上，堅(jiān)持化解矛盾促穩(wěn)定，確保穩(wěn)定求發(fā)展；
在工作原則上，堅(jiān)持及時(shí)排查，各負(fù)其責(zé)，預(yù)防為主，依法處理；在工作措施上，堅(jiān)持沒有問題抓預(yù)防，潛在問題抓排查，發(fā)現(xiàn)問題抓調(diào)處。出現(xiàn)問題抓治理。三是進(jìn)一步落實(shí)社會(huì)安全穩(wěn)定工作問題調(diào)處制度。各科室、所繼續(xù)推行“首問責(zé)任制”，強(qiáng)化“三初”問題的處理，要強(qiáng)化措施，加大力度，提前介入、超前化解，認(rèn)真解決群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。把問題化解在基層。四是進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任追究制度。對(duì)社會(huì)穩(wěn)定工作實(shí)行量化管理，并列為年終考核的重要內(nèi)容。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案 篇3
為認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于20xx閻村鎮(zhèn)禁止燃放煙花爆竹的有關(guān)精神，結(jié)合我校實(shí)際，制定了春節(jié)期間煙花爆竹安全宣傳教育工作方案，為確保學(xué)校教師及學(xué)生度過一個(gè)歡樂、祥和的春節(jié)打下了良好的基礎(chǔ)。我校春節(jié)期間燃放煙花爆竹安全教育工作方案如下：
一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任
為加強(qiáng)對(duì)燃放煙花爆竹安全教育工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我校成立由隗永霞任組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子、辦公室組長(zhǎng)為成員的燃放煙花爆竹安全教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確要求、任務(wù)、及人員安排。
人員安排：隗永霞負(fù)責(zé)禁放煙花爆竹安全教育的全面工作;王艷平負(fù)責(zé)學(xué)生禁放煙花爆竹安全教育工作;宋瑞麗、李振明負(fù)責(zé)寒假期間學(xué)校禁放煙花爆竹安全管理工作;
二、主要做法：
1、學(xué)校充分利用LED大屏幕對(duì)師生進(jìn)行宣傳教育，增強(qiáng)師生的禁放意識(shí)、安全意識(shí)、環(huán)保意識(shí)。隗永霞主任重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)燃放煙花爆竹的危害，要求師生不燃放煙花爆竹，為北京市春節(jié)期間的.空氣潔凈做出貢獻(xiàn)。
2、班主任教師在放假前安全教育主題班會(huì)上向?qū)W生宣傳講解禁放煙花爆竹的注意事項(xiàng)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)他們進(jìn)行安全、消防知識(shí)宣傳從而使學(xué)生對(duì)燃放煙花爆竹的安全意識(shí)做到入眼、入腦、入心，時(shí)刻緊繃安全這根弦。
3、學(xué)校充分利用平臺(tái)與家長(zhǎng)進(jìn)行溝通，呼吁家長(zhǎng)首先不要購(gòu)買煙花爆竹，并對(duì)學(xué)生放假期間禁放煙花爆竹情況進(jìn)行監(jiān)督教育。學(xué)校要在1月26日(放寒假前)、2月16日(大年初一)兩次利用群提示家長(zhǎng)對(duì)孩子加強(qiáng)禁放煙花爆竹安全教育。
4、加強(qiáng)對(duì)校園的安全巡邏，在假期值班中嚴(yán)格規(guī)定，每?jī)蓚€(gè)小時(shí)對(duì)校園及校園周邊進(jìn)行巡邏，嚴(yán)防死守，力爭(zhēng)校園內(nèi)無燃放煙花爆竹現(xiàn)象，確保安全。
總之，通過一系列的工作，進(jìn)一步增強(qiáng)全校師生的安全意識(shí)，提高了事故預(yù)防能力和應(yīng)急處置能力，消除事故隱患，堅(jiān)決抑制煙花爆竹事故的發(fā)生，確保全校師生度過一個(gè)歡樂、祥和的春節(jié)。
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