崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范3篇(如何防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn))

時(shí)間：2023-01-21 01:34:28 綜合范文

　　下面是范文網(wǎng)小編整理的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范3篇(如何防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn))，供大家參考。

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范1

　　參考

　　崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書

　　為了強(qiáng)化廉政意識、責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，結(jié)合自己擔(dān)負(fù)的工作職能和要求，切實(shí)做好本職工作，讓黨和人民放心，讓行政相對人滿意，特制定個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)廉政承諾責(zé)任書如下：

　　一、熱愛本職崗位，熟悉國家的法律、法規(guī)和上級的各項(xiàng)規(guī)定要求，依法行政，秉公辦事，不誤導(dǎo)和欺騙消費(fèi)者，切實(shí)履行好、執(zhí)行好黨和人民所賦予的權(quán)力和義務(wù)，找準(zhǔn)自己的位置，曾今擁有的不要忘記，已經(jīng)得到的更要珍惜，屬于自己的不要放棄，已經(jīng)失去的留著回憶。時(shí)刻牢記權(quán)勢只不過是些轉(zhuǎn)眼即逝的霧中花、水中月。

　　二、堅(jiān)守工作崗位，認(rèn)真履行職責(zé)，熱情接待行政相對人，耐心解答詢問咨詢，一言一行，一舉一動都要時(shí)刻注意全局的形象和執(zhí)法者的形象，自覺強(qiáng)化責(zé)任意識、服務(wù)意識、程序意識、效率意識。

　　三、掌握政策，堅(jiān)持原則，始終牢記“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”，不以權(quán)謀私，不吃、拿、卡、要，說話辦事要經(jīng)常學(xué)會換位思考，對自己要嚴(yán)格管理，嚴(yán)格要求，自覺遵守執(zhí)法紀(jì)律，自覺接受各方面的監(jiān)督。

　　四、在行政審批中要認(rèn)準(zhǔn)定位，不越權(quán)，不侵權(quán)，不越位，不辦人情證，不刁難服務(wù)對象，不參加高消費(fèi)娛樂活動，切實(shí)做到生活正派，作風(fēng)扎實(shí)，情趣健康，務(wù)求實(shí)效，廉潔從政，秉公辦事，服務(wù)人民。

　　五、扎實(shí)做好本職工作，珍惜有限的工作時(shí)間，對所分管的工作必須講究認(rèn)真，對自己所做過的工作必須做到底子清、情況明、數(shù)字準(zhǔn)，不--

　　參考

　　搞虛假，不搞欺上瞞下，經(jīng)得起上級的檢查、歷史的檢驗(yàn)，切實(shí)做到政治上靠得住，思想上有境界，業(yè)務(wù)上要精通，事業(yè)上有成就。

　　以上承諾，請同志們監(jiān)督。

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范2

　　企業(yè)六大核心法律風(fēng)險(xiǎn)提示

　　逐利是企業(yè)的生存法則，但風(fēng)險(xiǎn)與逐利共舞?！板\湖輪胎”、雙匯“瘦肉精”事件是典型的企業(yè)為瘋狂逐利而放任法律風(fēng)險(xiǎn)的總暴發(fā)。

　　合理地鉆研法律空子，最大限度的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，杜絕追求刀劍上的利潤，這是每一家企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急?。?/p>

　　那么，在企業(yè)日常經(jīng)營管理過程中，你是否意識到了企業(yè)面臨以下六大核心法律風(fēng)險(xiǎn)呢？

　　一、在融資集資中出資違規(guī)借貸，非法集資行為，未按正規(guī)途徑收受外來資金，因民間借貸產(chǎn)生的高利貸、陷于被逼債處境？

　　刑事風(fēng)險(xiǎn)：非法集資罪，貨款詐騙罪，洗錢罪。

　　二、如何防止商業(yè)秘密的泄露？不合法獲得其他商業(yè)企業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)？輕易招錄具有保密義務(wù)的員工的后果？不正當(dāng)競爭行為、假冒偽劣產(chǎn)品的責(zé)任？

　　刑事風(fēng)險(xiǎn)：侵犯商業(yè)秘密罪、商業(yè)賄賂罪、生產(chǎn)、銷售假冒偽劣商品罪、侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪。

　　三、皮包公司的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)注冊時(shí)虛報(bào)資本、虛假出資和抽逃出資的后果？大股東擠兌小股東，向股東和社會公眾向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露的責(zé)任？刑事風(fēng)險(xiǎn)，虛報(bào)注冊資本罪、虛假出資罪和抽逃出資金罪、合同詐騙罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪。

　　四、民營企業(yè)參與國企改革中的風(fēng)險(xiǎn)：

　　風(fēng)險(xiǎn)種類：“隱性債務(wù)”、“政府失信”，“資產(chǎn)定價(jià)不合理”等。

　　五、企業(yè)改制、并購重組、對外投資，契約合同、產(chǎn)銷行為、現(xiàn)金管理、款項(xiàng)支付及帳冊管理、預(yù)防詐騙的風(fēng)險(xiǎn)。

　　刑事風(fēng)險(xiǎn)：職務(wù)侵占罪、貪污罪、打擊報(bào)復(fù)會計(jì)、統(tǒng)計(jì)人員罪、隱匿故意銷毀會計(jì)憑證會計(jì)賬薄財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪、偷稅罪、簽訂、履行合同失職被騙罪。

　　六、安全生產(chǎn)、未簽訂勞動合同、社會保險(xiǎn)、工傷事故、拖欠工資、加班等引發(fā)的大量勞動爭議風(fēng)險(xiǎn)。

　　刑事風(fēng)險(xiǎn)：重大安全事故罪、惡意欠薪罪（刑法修正案征求稿）

　　你對上述風(fēng)險(xiǎn)，是否已采取相應(yīng)的防控措施？如果你已經(jīng)采取了相應(yīng)的防控措施，那是否可以考慮進(jìn)一步完善的必要？如果你沒有采取相關(guān)措施或想進(jìn)一步與之完善，那本律師非常愿意跟你一起探討，跟你一起制定或采取有力措施來防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)。以下是本律師的聯(lián)系方式：

　　馮肅健律師，手機(jī)：***，電話：0，傳真：0，郵箱：fengsj2002@地址：杭州市拱墅區(qū)上塘路267號新青年廣場A幢1603，工作單位：浙江世元律師事務(wù)所。

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范3

　　出納崗位風(fēng)險(xiǎn)防范措施_出納崗位風(fēng)險(xiǎn)防控舉措

　　出納崗位風(fēng)險(xiǎn)防范措施

　　1、加強(qiáng)對廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)個(gè)人自律意識。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

　　2、嚴(yán)格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。

　　3、加強(qiáng)資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強(qiáng)庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)經(jīng)制度。

　　4、按照項(xiàng)目部財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ浚龅綆つ壳?，?cái)務(wù)明。

　　5、嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　　出納崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策

　　一、人員選擇：

　　現(xiàn)狀：一般認(rèn)為出納崗位業(yè)務(wù)簡單，不需要很多的專業(yè)知識，誠實(shí)、心細(xì)一點(diǎn)的人即可勝任。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：(1)如果出納員專業(yè)技能較低，未能很好地按照有關(guān)規(guī)定和制度，辦理本單位的現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算及有關(guān)賬務(wù)，保管庫存現(xiàn)金、有價(jià)證券、財(cái)務(wù)印章及有關(guān)票據(jù)等工作。而這些又直接關(guān)系到職工個(gè)人、單位乃至國家的經(jīng)濟(jì)利益。(2)工作出了差錯，有時(shí)會造成不可挽回的損失。

　　對策：出納崗位，它要求出納人員要有全面精通的政策水平，熟練高超的業(yè)務(wù)技能，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)。所以在用人方面應(yīng)從政策水平、業(yè)務(wù)技能、工作作風(fēng)、安全意識、道德修養(yǎng)等方面加以考察。

　　二、報(bào)銷制度

　　現(xiàn)狀：企業(yè)未能形成真正有效的報(bào)銷制度，有權(quán)審批人簽字落實(shí)不到位，特別是家族式企業(yè)，出納人員礙于情面，往往使報(bào)銷制度形同虛設(shè)。甚至出現(xiàn)原始憑證無相關(guān)人員簽字的情況。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：(1)影響財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性，產(chǎn)生大量的個(gè)人往來帳。(2)容易導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不清，股東糾紛。(3)極易發(fā)生經(jīng)濟(jì)犯罪。

　　對策：(1)建立報(bào)銷制度，企業(yè)全體人員共同遵守。(2)出納人員把好關(guān)，遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，切實(shí)維護(hù)企業(yè)利益。對企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。特別是貨幣資金收付業(yè)務(wù)的合法性、合理性和有效性進(jìn)行全過程的監(jiān)督。

　　三、保險(xiǎn)柜管理：

　　現(xiàn)狀：(1)出納人員保管的保險(xiǎn)柜一般置放于財(cái)務(wù)室，輸密碼時(shí)未能有效回避他人視線，特別是保管印鑒或支票的會計(jì)人員。(2)保險(xiǎn)柜說明書丟失，無法更改密碼。(3)密碼一成不變。(4)密碼鎖壞了，將保險(xiǎn)柜改裝成小掛鎖。(5)密碼記錄在筆記本或小紙條上，與保險(xiǎn)柜鑰匙同放一處。(6)未指定專人單線移交。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：容易造成密碼泄露，增加他人擁有鑰匙和密碼的機(jī)會，加大經(jīng)濟(jì)犯罪隱患。

　　對策：(1)增強(qiáng)出納人員的防范意識，切實(shí)做好保險(xiǎn)柜密碼的保密工作。

(2)輸密碼時(shí)做好遮掩。(3)密碼要經(jīng)常更換。鑰匙做到隨身攜帶，不與密碼條放在一處。(4)人員變動時(shí)鑰匙、密碼應(yīng)單線移交(自始自終管鑰匙的人不管密碼，管密碼的人不管鑰匙)，雙方當(dāng)面清點(diǎn)保險(xiǎn)柜內(nèi)實(shí)物，并做好交接記錄，及時(shí)更換密碼。

　　四、交接制度

　　現(xiàn)狀：實(shí)物、賬冊保管人員變動時(shí)無交接記錄或未能當(dāng)面交接，缺乏監(jiān)督機(jī)制。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：容易產(chǎn)生實(shí)物、賬冊丟失現(xiàn)象;責(zé)任不清。

　　對策：(1)保管人日常應(yīng)設(shè)登記簿登記各類實(shí)物、賬冊。(2)人員變動時(shí)交接雙方應(yīng)當(dāng)面清點(diǎn)實(shí)物，與相關(guān)賬冊核對。核對不符的應(yīng)及時(shí)查找、注明原因，做好交接記錄。交接記錄應(yīng)環(huán)環(huán)相扣，不錯不亂。對較重要的實(shí)物、賬冊交接(如人員變動)，企業(yè)應(yīng)指定專人監(jiān)交。(3)所有交接記錄視為會計(jì)檔案，按《會計(jì)法》中規(guī)定的會計(jì)檔案保管年限保管。

　　五、對賬制度

　　現(xiàn)狀：銀企對賬、出納員與會計(jì)人員之間的對賬、出納員與相關(guān)人員資金往來的對賬，一般只核對余額，不核對發(fā)生額，或者根本不對賬。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：(1)日積月累，發(fā)生差錯不易查找，最終導(dǎo)致賬務(wù)混亂。(2)容易發(fā)生業(yè)務(wù)入賬不及時(shí)，貪污、挪用等違規(guī)現(xiàn)象。

　　對策：(1)日常對賬，出納人員每日做好現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬的記載工作，做到日清月結(jié)。經(jīng)常與會計(jì)人員的現(xiàn)金、銀行存款總賬、分戶賬核對，還有表外科目的核對，做到賬、實(shí)、款相符。(2)銀企對賬，每月根據(jù)銀行對賬單，逐筆勾對，查看是否存在漏記、串戶等差錯。核對不符時(shí)，及時(shí)查明原因，如屬未達(dá)賬項(xiàng)造成的，應(yīng)編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)表”，如屬于銀行方差錯，應(yīng)及時(shí)與銀行聯(lián)系，進(jìn)行差錯更正。(3)與相關(guān)人員的資金往來核對應(yīng)當(dāng)面核實(shí)，并做好記錄。(4)會計(jì)主管定期與不定期相結(jié)合對現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券、重要物品進(jìn)行清查，并做好記錄。

　　六、網(wǎng)上銀行管理

　　現(xiàn)狀：(1)崗位級別設(shè)置不合理，對外轉(zhuǎn)賬金額權(quán)限過大，易發(fā)生差錯。(2)密碼未能及時(shí)更換。(3)輸密碼時(shí)未能有效回避他人視線，特別是擁有網(wǎng)上銀行操作權(quán)的會計(jì)人員。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：(1)崗位級別設(shè)置過低，不利于業(yè)務(wù)操作，級別設(shè)置過高，不利于監(jiān)督，容易產(chǎn)生差錯事故。(2)密碼和U盾管理不到位，加大經(jīng)濟(jì)犯罪隱患。

　　對策：(1)密碼與U盾的管理可參照保險(xiǎn)柜的鑰匙與密碼的管理。(2)崗位級別設(shè)置應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，合理設(shè)置級別。(3)為防止轉(zhuǎn)入戶名、賬號差錯，可要求轉(zhuǎn)入方提供書面的戶名與賬號，這樣即可防止差錯，又可避免發(fā)生差錯時(shí)責(zé)任不清，產(chǎn)生不必要的糾紛。

　　七、真假幣識別

　　現(xiàn)狀：(1)出納人員未能真正掌握真假幣辨別方法。(2)誤收假幣時(shí)，企業(yè)規(guī)定可承擔(dān)部份損失。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：容易給貪小便宜的人鉆空子，給企業(yè)造成損失。

　　對策：(1)配備驗(yàn)鈔機(jī)，并能正確使用。請專業(yè)人員傳授辨別真假幣方法。(2)誤收假幣責(zé)任自負(fù)，以增強(qiáng)出納人員的責(zé)任心。

　　八、銀行預(yù)留印鑒及空白支票的保管

　　現(xiàn)狀：未能真正實(shí)現(xiàn)分管，在人員請假或變動時(shí)，隨意交由他人代管。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：容易產(chǎn)生銀行預(yù)留印鑒及空白支票一人保管，存在安全隱患。對策：(1)可參照保險(xiǎn)柜的鑰匙與密碼的管理。(2)設(shè)登記簿登記支票使用情況，建立支票領(lǐng)用人簽收制度。

　　九、繳款、領(lǐng)款安全問題

　　現(xiàn)狀：對領(lǐng)取、繳交大額現(xiàn)金單人前往辦理。

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：目前社會治安較差，容易發(fā)生尾隨搶奪事件。

　　對策：(1)對大宗交易，盡量使用轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式，特別是使用網(wǎng)上銀行辦理業(yè)務(wù)。(2)發(fā)放職工工資可采用銀行代發(fā)。(3)對確需領(lǐng)取、繳交大額現(xiàn)金的，企業(yè)應(yīng)派人、派車護(hù)送，確保安全。

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范3篇(如何防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn))相關(guān)文章：

★ 窗口人員崗位職責(zé)3篇(窗口人員崗位職責(zé)內(nèi)容)

★ 設(shè)備公司銷售員崗位職責(zé)4篇設(shè)備銷售工程師主要職責(zé)

★ 質(zhì)量人員崗位職責(zé)5篇各崗位人員質(zhì)量職責(zé)

★ 4s售后服務(wù)崗位職責(zé)3篇 4s店售后服務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)

★ 酒店餐飲銷售員崗位職責(zé)4篇餐飲銷售人員崗位職責(zé)

★ 全新服裝廠各個(gè)崗位職責(zé)5篇服裝廠生產(chǎn)部崗位職責(zé)

★ 服裝公司服裝廠崗位職責(zé)描述5篇(服裝企業(yè)崗位及崗位職責(zé))