委托證券投資咨詢顧問合同3篇證券投資咨詢服務(wù)合同

時(shí)間：2022-10-24 00:00:00 合同

　　下面是范文網(wǎng)小編收集的委托證券投資咨詢顧問合同3篇證券投資咨詢服務(wù)合同，供大家品鑒。

委托證券投資咨詢顧問合同1

　　一、會(huì)員信息

　　會(huì)員類別：________________

　　會(huì)期：____________________

　　咨詢費(fèi)：__________________

　　會(huì)員編號(hào)：________________

　　客服人員：________________

　　二、立合同書人

　　_________

　　__________投資公司

　　三、服務(wù)條款

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

　　乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　　就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告

　　2.于營業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式

　　會(huì)員制

　　1.短信會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

　　2.金卡會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

　　3.貴賓會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。

　　合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥_____元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　　提成制

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的____%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：

　　不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　　除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)：

　　甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

　　甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　　因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

　　甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

　　第五條合同有效期

　　本合同按照_____執(zhí)行，有效時(shí)間自________年____月____日起至________年____月____日止。共計(jì)_____個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責(zé)任

　　立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　　如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

　　合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

　　甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　甲方簽章：__________乙方簽章：__________

　　地址：______________地址：______________

　　電話：______________電話：______________

　　簽約日：____________簽約日：____________

委托證券投資咨詢顧問合同2

　　立合同書人：_____________________(以下簡稱甲方)

　　西安天富投資：___________________(以下簡稱乙方)

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

　　(一) 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　　(二) 就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告(約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、 e-mail )。

　　2.于營業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式

　　1.短信會(huì)員________/季送一個(gè)月

　　2.金卡會(huì)員________/季送一個(gè)月

　　3.貴賓會(huì)員________/季送一個(gè)月

　　合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)

　　(一)不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　　(二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)

　　(一)甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

　　(二)甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　　(三)因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

　　(四)甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　(五)甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

　　第五條合同有效期

　　本合同按照________執(zhí)行，有效時(shí)間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。共計(jì)________個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責(zé)任

　　(一)立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　　(二)如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

　　(三)合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

　　(四)甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

委托證券投資咨詢顧問合同3

　　甲方：_____________________ 乙方：_____________________

　　為了更好地提升甲方的資金運(yùn)作效益，發(fā)揮乙方融資顧問服務(wù)的專業(yè)優(yōu)勢，甲乙雙方依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，本著自愿平等、誠實(shí)信用、互惠互利的原則，就乙方向甲方提供全程融資顧問服務(wù)，并努力促成甲方達(dá)成融資目標(biāo)達(dá)成如下一致：

　　第一條、顧問服務(wù)標(biāo)的

　　1、甲方擬融資項(xiàng)目名稱為______________，融資金額為人民幣_(tái)_____________元，(大寫_____________________元整)，資金使用時(shí)間為______________。

　　2、乙方利用自身專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢向甲方提供全程融資顧問服務(wù)。甲方一經(jīng)與出借人簽訂投資合同，不論投資合同所約定的融資項(xiàng)目、融資金額、利率及期限等任何內(nèi)容是否與甲方擬定的融資目標(biāo)相吻合，均視為乙方促成甲方全面地完成了融資項(xiàng)目。

　　第二條、顧問服務(wù)期限

　　1、顧問服務(wù)期限為_______個(gè)月，自雙方簽訂本協(xié)議之日起計(jì)算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。

　　2、因甲方提供資料不符等原因致使本協(xié)議約定的相關(guān)服務(wù)流程時(shí)限延長的，顧問服務(wù)期限相應(yīng)順延。顧問服務(wù)期限內(nèi)，出借人已作出同意發(fā)放貸款的承諾或保證，不論何種原因甲方與出借人在本顧問服務(wù)期限結(jié)束后簽約的，均視為乙方按約履行了全部義務(wù)。

　　3、非因甲、乙任何一方的原因影響顧問服務(wù)的進(jìn)展時(shí)，雙方可協(xié)商另行確定服務(wù)期限。

　　第三條、顧問服務(wù)內(nèi)容

　　乙方提供的全程顧問服務(wù)內(nèi)容如下，包括但不僅限于：

　　1、前期服務(wù)介入(包括本協(xié)議簽訂之日前乙方已提供的服務(wù)內(nèi)容)：

　　經(jīng)過甲、乙雙方的初步接洽，初步掌握甲方的資信等情況，達(dá)成顧問服務(wù)意向并簽訂本協(xié)議;

　　2、顧問服務(wù)實(shí)施

　　(1)根據(jù)可行性分析要求甲方限期補(bǔ)充相應(yīng)資料，完善融資項(xiàng)目的各項(xiàng)工作準(zhǔn)備;

　　(2)向意向出借人提交融資項(xiàng)目資料及融資申請(qǐng)報(bào)告，及時(shí)向甲方反饋出借人的審查意見并協(xié)助甲方予以改進(jìn)完善;

　　3、簽約協(xié)助服務(wù)

　　(1)促成出借人作出發(fā)放貸款的書面承諾或保證，協(xié)助甲方做好簽訂投資合同

　　的準(zhǔn)備工作;

　　(2)在出借人認(rèn)可的情況下，參與投資合同的簽約談判，最大限度地達(dá)成甲方

　　融資的目標(biāo);

　　(3)在甲方簽訂投資合同后，根據(jù)需要繼續(xù)向甲方提供相應(yīng)的后續(xù)幫助。

　　3、甲方要求增加服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)另行商議顧問服務(wù)費(fèi)用。

　　第四條、費(fèi)用及支付方式

　　乙方依據(jù)本協(xié)議之約定提供全程顧問服務(wù)，促成甲方實(shí)現(xiàn)融資目標(biāo)與出借人簽訂投資合同。甲方據(jù)此應(yīng)分別向乙方支付如下費(fèi)用：

　　1、融資傭金

　　(1)雙方約定，經(jīng)乙方促成甲方與出借人簽訂投資合同的，甲方應(yīng)根據(jù)投資合同最終確定之借款總額(不論該借款總額多于或少于本協(xié)議第一條甲方所擬融資的金額)的_______ %向乙方支付融資傭金。

　　(2)融資傭金根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度分別支付如下：

　　1)甲乙雙方簽定本合同之日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣(大寫) ________________元整作為前期工作費(fèi)用。

　　2)甲方在與出資方簽定正式貸款合同當(dāng)日內(nèi)，甲方應(yīng)根據(jù)本條第1款第(1)項(xiàng)約定的計(jì)算方法，將尚未支付的傭金余額一次性支付給乙方。支付方式為：現(xiàn)金支付。貸款資金到賬包括但不限于貸款到達(dá)指定銀行賬戶、信用證開出、銀行承兌匯票開出等形式。

　　第五條、甲方的權(quán)利義務(wù)

　　1、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供融資項(xiàng)目所需的有關(guān)文件、報(bào)表和資料等，并根據(jù)乙方或出借人的要求及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充、修訂和完善。甲方應(yīng)對(duì)其提供文件、報(bào)表及資料的合法性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任;

　　2、甲方應(yīng)積極配合乙方的融資顧問服務(wù)工作，授權(quán)并認(rèn)可由乙方代為辦理融資項(xiàng)目申辦過程中的相關(guān)手續(xù)，并出具授權(quán)委托書;

　　3、本協(xié)議履行過程中甲方的經(jīng)營方針和策略、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、對(duì)外投資或負(fù)債等發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方以調(diào)整融資項(xiàng)目申辦策略。甲方怠于通知乙方或故意隱瞞不告知的，應(yīng)承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任;

　　4、甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)、足額地向乙方支付顧問服務(wù)費(fèi)和融資傭金。甲方遲延支付或拒絕支付的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給乙方造成的損失;

　　5、甲方應(yīng)妥善使用乙方提供的顧問服務(wù)文件資料，對(duì)其中所涉及的乙方商業(yè)秘密(包括但不僅限于：客戶即出借人名單及資料、顧問服務(wù)操作流程、報(bào)價(jià)等費(fèi)用構(gòu)成、融資輔導(dǎo)材料、融資策略及方案步驟等)予以保密，保密期自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后滿兩年整。甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，除承擔(dān)違約責(zé)任外還應(yīng)賠償由此給乙方造成的損失;

　　6、甲方應(yīng)按照乙方或出借人要求的期限和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)擬申請(qǐng)的融資項(xiàng)目進(jìn)行改進(jìn)、完善，以符合出借人的投資要求，實(shí)現(xiàn)甲方融資目標(biāo)。甲方怠于進(jìn)行改進(jìn)、完善導(dǎo)致融資項(xiàng)目延誤的，本協(xié)議有效期限由此順延，因甲方怠于改進(jìn)、完善或整改后仍不符合出借人的投資要求的，由甲方自行承擔(dān)融資目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任;

　　7、甲方在乙方提供顧問服務(wù)的過程中擅自終止本協(xié)議的履行，或私自與出借人接觸進(jìn)行融資項(xiàng)目談判、簽約等運(yùn)作的，仍視為乙方按本協(xié)議約定完成了顧問服務(wù)內(nèi)容，甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第四條的約定全額支付顧問服務(wù)費(fèi)和融資傭金，并承擔(dān)遲延支付的違約金。

　　第六條、乙方的權(quán)利義務(wù)

　　1、乙方提供全程顧問服務(wù)，享有獲得報(bào)酬的權(quán)利。甲方不能按本協(xié)議第四條之約定支付相關(guān)費(fèi)用的，乙方有權(quán)立即停止提供顧問服務(wù)。經(jīng)乙方催交后____日內(nèi)甲方仍未支付的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議;

　　2、融資過程中及融資服務(wù)結(jié)束之后，乙方有為甲方保守商業(yè)秘密的義務(wù)。除必須向有關(guān)資金方提供甲方信息的情況外，乙方不得向任何無關(guān)的第三方披露或

　　不正當(dāng)?shù)氖褂眉追降纳虡I(yè)信息。

　　3、乙方保證依法進(jìn)行融資項(xiàng)目的顧問服務(wù)，有權(quán)監(jiān)督甲方將所融資款項(xiàng)用于合法目的并符合其申請(qǐng)時(shí)提出的用途。甲方存在隱瞞或虛構(gòu)事實(shí)、惡意進(jìn)行融資、以融資所得資金從事違法或違規(guī)行為等情形的，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的損失以及法律后果均不承擔(dān)任何責(zé)任。因甲方的上述行為給乙方造成經(jīng)濟(jì)損失及商譽(yù)毀損的，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行賠償;

　　第七條、違約責(zé)任

　　1、甲、乙雙方均不得提前解除本協(xié)議。甲方擅自提前解除的，應(yīng)向乙方支付與本協(xié)議第四條第2款約定的顧問服務(wù)費(fèi)等額的違約金。乙方擅自提前解除的，應(yīng)向甲方退還所收取的顧問服務(wù)費(fèi)及融資傭金;

　　2、甲方與出借人串通，以私自接洽簽約、拖延簽約時(shí)間、簽訂陰陽合同等方式欺騙乙方的，除應(yīng)按本協(xié)議第四條第1款之約定補(bǔ)足全部融資傭金外，還應(yīng)按融資傭金總額的_____%向乙方支付違約金;

　　3、甲方未能按照本協(xié)議的約定按時(shí)、足額地向乙方支付顧問服務(wù)費(fèi)、融資傭金的，應(yīng)按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滯納金，經(jīng)乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并向甲方追償，甲方還應(yīng)按未支付部分金額的50%承擔(dān)違約金;

　　一、爭議解決

　　本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向法院起訴，由協(xié)議簽訂地法院起訴。

　　二、其他

　　1、本協(xié)議未盡事宜可簽訂補(bǔ)充條款作為協(xié)議附件，補(bǔ)充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　2、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份。協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　　委托人(甲方)：________________ 受托人(乙方)：________________

　　法人代表(或授權(quán)代表)：________ 法人代表(或授權(quán)代表)：________

　　簽定日期：____________________ 簽定日期：____________________

　　簽定地點(diǎn)：____________________ 簽定地點(diǎn)：____________________

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