大家在生活中應(yīng)該都會(huì)要寫(xiě)工作總結(jié)吧？一份好的工作總結(jié)是對(duì)自己工作內(nèi)容的復(fù)盤(pán)，有利于在今后工作中查缺補(bǔ)漏。你知道如何寫(xiě)好工作總結(jié)嗎？下面是范文網(wǎng)小編整理的證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)11篇(證券經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容)，以供借鑒。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)1
轉(zhuǎn)瞬入司已經(jīng)xx了，首先感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)工作的機(jī)會(huì)，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和工作伙伴對(duì)我在工作中的關(guān)心、支持與指導(dǎo)。在這段工作期間，經(jīng)過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，我提高了保險(xiǎn)業(yè)務(wù)技能及學(xué)問(wèn)水平，但也存在著一些不足，現(xiàn)就xx來(lái)的工作總結(jié)如下：
在思想上，我嚴(yán)于律己，遵守公司規(guī)章制度，堅(jiān)持做到不遲到，不早退，準(zhǔn)時(shí)上下班。樂(lè)觀仔細(xì)參與公司組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)，并且細(xì)心領(lǐng)悟，化為自己的思想武器。
現(xiàn)階段，我主要在虹升江淮車(chē)行出單，是一個(gè)直接面對(duì)客戶，需要急躁和細(xì)心的工作崗位，所以我時(shí)刻留意自己的言談舉止，對(duì)待客戶熱忱大方，不因?yàn)樽约旱倪^(guò)失而影響到整個(gè)公司的形象。在與客戶進(jìn)行溝通溝通時(shí)能主動(dòng)說(shuō)明、解釋在車(chē)行進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)車(chē)險(xiǎn)的所具有的全面保障，以此達(dá)到穩(wěn)定客戶，促成客戶在車(chē)行新購(gòu)保險(xiǎn)。
在出單方面，出單員的工作是枯燥重復(fù)的，但即便每天重復(fù)著同樣的工作流程，我們都必需仔細(xì)認(rèn)真的錄入每一個(gè)保單。我深知自己工作的重要性，對(duì)此抱著嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)的態(tài)度來(lái)完成，督促自己更快更好的熟識(shí)把握各保險(xiǎn)條款和系統(tǒng)，同時(shí)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)工作制度，虛心謹(jǐn)慎，虛心學(xué)習(xí)，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和工作力量。
在這段時(shí)間的'工作中，自己還存在著很多的不足之處，比如學(xué)習(xí)的廣度和深度不夠，工作質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高，關(guān)于車(chē)險(xiǎn)理賠方面還不能更具體的向客戶介紹等等。
學(xué)無(wú)止鏡，時(shí)代的進(jìn)展瞬息萬(wàn)變，各種學(xué)科學(xué)問(wèn)日新月異。在今后的工作中，我將堅(jiān)持不懈地努力學(xué)習(xí)各種保險(xiǎn)學(xué)問(wèn)，并用于指導(dǎo)實(shí)踐工作；更努力地熟識(shí)承保政策和工作系統(tǒng)，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技能；更加樂(lè)觀努力提高自己，不斷總結(jié)閱歷教訓(xùn)，使自己更好地做好本職工作，服務(wù)公司。同時(shí)，在工作中如有不對(duì)的地方，還需領(lǐng)導(dǎo)批判指導(dǎo)。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)2
20xx年是我們地產(chǎn)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展至關(guān)重大的開(kāi)局之年，對(duì)于一個(gè)剛剛踏入房地產(chǎn)中介市場(chǎng)的新人來(lái)說(shuō)，也是一個(gè)布滿挑戰(zhàn)，機(jī)遇與壓力并重的開(kāi)頭的一年。因此，為了我要調(diào)整工作心態(tài)、增加責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，充分熟悉并做好廠房中介的工作。為此，在廠房部的朱、郭兩位同事的熱心關(guān)心下，我逐步熟悉本部門(mén)的基本業(yè)務(wù)工作，也充分熟悉到自己目前各方面的不足，為了盡快的成長(zhǎng)為一名職業(yè)經(jīng)紀(jì)人，我訂立了以下年度工作方案及工作總結(jié)：
一、熟識(shí)公司的規(guī)章制度和基本業(yè)務(wù)工作。
作為一位新員工，本人通過(guò)對(duì)此業(yè)務(wù)的接觸，使我對(duì)公司的業(yè)務(wù)有了更好地了解，但距離還差得很遠(yuǎn)。這對(duì)于業(yè)務(wù)員來(lái)講是一大缺陷，盼望公司以后有時(shí)間能定期為新員工組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以便于工作起來(lái)更加得心順手。
1、在第一季度，以業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)為主，由于我們公司正值開(kāi)張期間，部門(mén)的方案制定還未完成，節(jié)后還會(huì)處于一個(gè)市場(chǎng)低潮期，我會(huì)充分利用這段時(shí)間補(bǔ)充相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，仔細(xì)學(xué)習(xí)公司得規(guī)章制度，與公司人員充分熟悉合作;通過(guò)到周邊鎮(zhèn)區(qū)工業(yè)園實(shí)地掃盤(pán)，以期找到新的盤(pán)源和了解鎮(zhèn)區(qū)工業(yè)廠房狀況;通過(guò)上網(wǎng)，電話，生疏人訪問(wèn)多種方式聯(lián)系客戶，加緊聯(lián)絡(luò)客戶感情，到以期組成一個(gè)強(qiáng)大的客戶群體。
2、在第二季度的時(shí)候，公司已正式走上軌道，工業(yè)廠房市場(chǎng)會(huì)迎來(lái)一個(gè)小小的高峰期，在對(duì)業(yè)務(wù)有了肯定了解熟識(shí)得狀況下，我會(huì)努力爭(zhēng)取盡快開(kāi)單，從而正式轉(zhuǎn)正成為我們公司的員工。并與朱、郭兩經(jīng)理一起培訓(xùn)新加入的員工，讓廠房部早日成長(zhǎng)起來(lái)。 3、第三季度的十一中秋雙節(jié)，市場(chǎng)會(huì)給后半年帶來(lái)一個(gè)良好的開(kāi)端，。并且，隨著我公司鋪設(shè)數(shù)量的增加，一些規(guī)模較大的客戶就可以逐步滲入進(jìn)來(lái)了，為年底的廠房市場(chǎng)大戰(zhàn)做好充分的預(yù)備。此時(shí)我會(huì)伙同公司其他員工竭盡全力為公司進(jìn)一步進(jìn)展做出努力。
4、年底的工作是一年當(dāng)中的頂峰時(shí)期，加之我們一年的廠房推界、客戶推廣，我信任是我們廠房部最熱火朝天的時(shí)間。我們部門(mén)會(huì)充分的`依據(jù)實(shí)際狀況、時(shí)間特點(diǎn)去做好客戶開(kāi)發(fā)工作，并依據(jù)市場(chǎng)變化準(zhǔn)時(shí)調(diào)整我部的工作思路。爭(zhēng)取把廠房工作業(yè)績(jī)做到最大化!
二、制訂學(xué)習(xí)方案。
做房地產(chǎn)市場(chǎng)中介是需要依據(jù)市場(chǎng)不停的變化局面，不斷調(diào)整經(jīng)營(yíng)思路的工作，學(xué)習(xí)對(duì)于業(yè)務(wù)人員來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到一個(gè)業(yè)務(wù)人員與時(shí)俱進(jìn)的步伐和業(yè)務(wù)方面的生命力。我會(huì)適時(shí)的依據(jù)需要調(diào)整我的學(xué)習(xí)方一直補(bǔ)充新的能量。工業(yè)學(xué)問(wèn)、營(yíng)銷(xiāo)學(xué)問(wèn)、部門(mén)管理等相關(guān)廠房的學(xué)問(wèn)都是我要把握的內(nèi)容，知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆(在這方面還盼望公司給與我們業(yè)務(wù)人員支持)。
三、加強(qiáng)自己思想建設(shè)，增加全局意識(shí)、增加責(zé)任感、增加服務(wù)意識(shí)、增加團(tuán)隊(duì)意識(shí)。
樂(lè)觀主動(dòng)地把工作做到點(diǎn)上、落到實(shí)處。我將盡我最大的力量減輕領(lǐng)導(dǎo)的壓力。
以上，是我對(duì)20xx年的一些設(shè)想，可能還很不成熟，盼望領(lǐng)導(dǎo)指正?；疖?chē)跑的快還靠車(chē)頭帶，我盼望得到公司領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的正確引導(dǎo)和關(guān)心。展望20xx年，我會(huì)更加努力、仔細(xì)負(fù)責(zé)的去對(duì)待每一個(gè)業(yè)務(wù)，也力爭(zhēng)贏的機(jī)會(huì)去尋求的客戶，爭(zhēng)取的單，完善廠房部門(mén)的工作。信任自己會(huì)完成新的任務(wù)，能迎接新的挑戰(zhàn)。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)3
20xx年對(duì)于股票市場(chǎng)可謂是經(jīng)受了一個(gè)嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的最高點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%。隨著大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信念一每天丟失，心情一每天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)覺(jué)人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告知我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚異你們還在賣(mài)股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給溝通的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。由于行情不好，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)峻縮水，股票被套，交易量驟降?？傊?，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。盼望這樣的失落不要再連續(xù)，盼望明年可以漸漸好起來(lái)。現(xiàn)對(duì)于今年的工作總結(jié)如下：
一、遵守公司規(guī)章制度
本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，仔細(xì)完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項(xiàng)工作。在客戶招攬和客戶服務(wù)過(guò)程中遵循：誠(chéng)懇守信、勤勉盡責(zé)、公正對(duì)待客戶客戶利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)章以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺(jué)維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，愛(ài)護(hù)客戶合法權(quán)益。
二、銀行駐點(diǎn)
銀行駐點(diǎn)，是每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人必需經(jīng)受的'，因?yàn)殂y行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營(yíng)銷(xiāo)的平臺(tái)，在銀行可以接觸到許多優(yōu)質(zhì)客戶。
20xx年通過(guò)銀行駐點(diǎn)，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：
(1)親和力與交際力量是所應(yīng)具備的第一要素。努力關(guān)心大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問(wèn)柜臺(tái)或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負(fù)責(zé)人(主任或行長(zhǎng))，還有一個(gè)是最重要的，就是銀行的理財(cái)經(jīng)理或客戶經(jīng)理。
(2)在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞?dòng)嵍鴣?lái)的客戶就會(huì)流失到別的證券公司詢問(wèn)和開(kāi)戶，同時(shí)還會(huì)造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。
三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
根據(jù)公司人力資源部的培訓(xùn)支配，11年度參加公司組織的視頻培訓(xùn)，仔細(xì)學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會(huì)的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度。并樂(lè)觀參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》且已全部通過(guò)考試。通過(guò)這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)水平，增加合規(guī)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。
四、電話回訪
對(duì)現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門(mén)回訪，了解其需求，溝通對(duì)股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對(duì)成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶特地將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送生日慶賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿足度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿意證券交易的基本要求，就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)必力量的體現(xiàn)，因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(lái)(介紹)新的客戶。對(duì)現(xiàn)在有客戶的培育，最終基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券學(xué)問(wèn)的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶進(jìn)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培育成優(yōu)質(zhì)客戶。
以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批判指正。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)4
在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人的身份非常明確，是指受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)“向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)”。
1、中介功能：證券交易中，證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券；
2、向客戶提供證券和市場(chǎng)行情，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)以及相關(guān)法律法規(guī)；
3、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告，幫助投資者了解行業(yè)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)情況以及企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)，并利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)對(duì)其作出證券基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。
4、為客戶提供投資建議、擬定投資計(jì)劃，根據(jù)客戶的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)狀況，為投資者提出合適的投資目標(biāo)以及投資證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，投資者確定投資決策證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景。
6、發(fā)展新客戶、新投資者。
證券經(jīng)紀(jì)人是急缺人才，一般拿到證券從業(yè)證書(shū)，工作比較好找。
證券經(jīng)紀(jì)人需要有很好的實(shí)力，選擇合適的證券公司能獲得不錯(cuò)的收入。
1、選擇國(guó)有大型證券公司，公司實(shí)力雄厚，客戶群體大。
2、選擇有銀行北京的證券公司，利于開(kāi)發(fā)客戶，提高收入。
3、選擇能簽訂正式勞動(dòng)合同的公司，正式勞動(dòng)合同能保障證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)益證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券從業(yè)資格。
4、公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理政策是否對(duì)經(jīng)紀(jì)人有好處，公司管理政策如是有利于經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展，對(duì)經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)比較好；否則經(jīng)紀(jì)人難以長(zhǎng)久在此公司工作。
5、人員流動(dòng)小的公司，如果公司內(nèi)部人員流動(dòng)比較大，就業(yè)環(huán)境一般不太好。
一、根據(jù)出題和考試的特點(diǎn)，考生應(yīng)試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。即使有難題、感覺(jué)拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對(duì)的概率。
3、考前不押題。猜題、押題會(huì)適得其反。
4、考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)。臨考抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺(jué)都會(huì)很差的。
5、根據(jù)常識(shí)答題。考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法。可以根據(jù)平時(shí)對(duì)證券從業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)方法
?。ㄒ唬┛碱}特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
?。ǘ?fù)習(xí)方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)的方法是：
1、全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
對(duì)于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對(duì)于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機(jī)取巧的方法，猜題、押題的`方法，對(duì)付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎(chǔ)上記憶。
應(yīng)該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識(shí)點(diǎn)和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會(huì)有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識(shí)面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。
在很短的時(shí)間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對(duì)繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。所以知識(shí)都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。
根據(jù)人類(lèi)大腦特點(diǎn)，人類(lèi)的知識(shí)儲(chǔ)存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識(shí)樹(shù)的方式進(jìn)行儲(chǔ)存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點(diǎn)，應(yīng)該對(duì)學(xué)員會(huì)有很好的幫助20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法證券從業(yè)資格。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)?？荚嚨拇罅?jī)?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實(shí)物內(nèi)容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì)很輕松。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)5
沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人?！边@句話說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對(duì)證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。
首先，在業(yè)務(wù)知識(shí)上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券知識(shí)，為更好的為客戶服務(wù)打下基礎(chǔ)我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤(pán)和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。
其次，就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠(chéng)待人，了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開(kāi)朗樂(lè)于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會(huì)打擾他(不過(guò)郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。
再次，要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的'目的。在與客戶聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì)尊重客戶，不去了解他的股票。)
最后，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。
當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必須做好真誠(chéng)溝通，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)6
進(jìn)入鳳盛公司的幾個(gè)月以來(lái)，我很感謝公司給了我一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái)和對(duì)我的栽培！讓我充分地呈現(xiàn)自我價(jià)值，也感謝同事們給我指導(dǎo)與關(guān)心，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，漸漸的提升自身的素養(yǎng)與才能。
記得剛進(jìn)公司的時(shí)候什么都不懂，社交力量也比較差，打個(gè)電話都會(huì)消失許多問(wèn)題，有關(guān)于房產(chǎn)的業(yè)務(wù)許多都是不懂，帶客戶消失緊急、口吃的跡象。在領(lǐng)導(dǎo)的支持與教育下現(xiàn)在已經(jīng)沒(méi)有了那種很迷茫的感覺(jué)。業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)方面也有了提升。但很圓滿還沒(méi)能為公司做出什么太大的貢獻(xiàn)，在今年剛剛開(kāi)頭做房地產(chǎn)的同事中，我是最早進(jìn)入房地產(chǎn)的，而業(yè)績(jī)又是最少的，認(rèn)真想了一下，自己還有許多不足的地方：
1.業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)還不夠嫻熟；
2.處事方面不夠成熟穩(wěn)重，不夠自信；
3.急于求成，無(wú)法事前掌握，遇到許多的問(wèn)題都沒(méi)有具體去思索；
4.獨(dú)立處理問(wèn)題方面，對(duì)現(xiàn)在一手市場(chǎng)與二手市場(chǎng)沖擊下，給客戶的說(shuō)服力還不夠完善；
5.著裝、語(yǔ)言表達(dá)各方面還不是很好；
6.依靠性比較強(qiáng)，有時(shí)候連一個(gè)簡(jiǎn)潔的事情都會(huì)做錯(cuò)。
會(huì)干工作、干好工作是精彩完成方案與目標(biāo)的前提條件，這就要求我要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)功底，在今后的工作中我將在學(xué)習(xí)中進(jìn)步和成熟起來(lái)，為公司的進(jìn)展貢獻(xiàn)自己的力氣，在實(shí)踐中磨練自己鍛煉自己，成為業(yè)務(wù)員中能夠獨(dú)當(dāng)一面并具備專(zhuān)業(yè)學(xué)問(wèn)水平又有高尚職業(yè)道德的`優(yōu)秀員工。20xx新的一年，對(duì)自己來(lái)說(shuō)又是新的起點(diǎn)、新的機(jī)遇、新的挑戰(zhàn)。要樂(lè)觀向業(yè)績(jī)做得比較穩(wěn)的同事學(xué)習(xí)為人處事、做事方法、溝通等等，取長(zhǎng)補(bǔ)短，從中克服自己的不足，把工作做的更好，也把自己的業(yè)務(wù)力量提升，把自己的目標(biāo)現(xiàn)實(shí)化，盼望這次報(bào)告作為促進(jìn)自己進(jìn)步的機(jī)會(huì)，為將來(lái)取得更大的成果墊好基礎(chǔ)，為公司制造更大更多的利益，同時(shí)也成長(zhǎng)自己，利于進(jìn)展自己，讓我們一起攜手騰飛！另祝：公司、同事們?cè)谛碌囊荒陿I(yè)績(jī)?cè)賱?chuàng)輝煌！
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)7
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解。
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的`傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理。
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定。
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)8
我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長(zhǎng)時(shí)間了，現(xiàn)在我來(lái)說(shuō)說(shuō)我的感想，從我這么多年來(lái)自身和看著數(shù)百位同行的成長(zhǎng)經(jīng)歷來(lái)看，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做，營(yíng)業(yè)部招來(lái)的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬(wàn)資產(chǎn)以下的小客戶還湊合，要服務(wù)20萬(wàn)到150萬(wàn)這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶，我認(rèn)為招來(lái)的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(zhǎng)，至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求。
分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?？蛻敉ǔＪ歉茸约焊绣X(qián)的人學(xué)習(xí)的，分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過(guò)了原始積累期，在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號(hào)召力，才會(huì)比較重視自己的信譽(yù)，不太會(huì)為了多賺錢(qián)帶客戶隨便交易。
要有說(shuō)的能力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說(shuō)的。能不能說(shuō)的.標(biāo)準(zhǔn)很簡(jiǎn)單，組織100個(gè)客戶，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)(睡覺(jué)的不算)直到結(jié)束。說(shuō)的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說(shuō)是最重要的?？蛻舻男枨笫鞘裁矗C券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤(pán)還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù)，那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過(guò)說(shuō)教和培養(yǎng)還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)單的局限于推薦股票。
分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多，準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力，也就說(shuō)要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，或者能有自圓其說(shuō)的能力。當(dāng)然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。
分析師言語(yǔ)平和，不要有過(guò)激語(yǔ)言。同時(shí)更不要總是漲跌都說(shuō)，等于沒(méi)說(shuō)?？蛻粼试S你有錯(cuò)誤，但不要沒(méi)觀點(diǎn);客戶允許自己被套，但請(qǐng)你幫其自救。
有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn)，一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(jiàn)(這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對(duì)性)。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍?；蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來(lái)將這批資源和市場(chǎng)結(jié)合。對(duì)絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言，要做的是提高自己的營(yíng)銷(xiāo)能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營(yíng)業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒(méi)問(wèn)題的，誰(shuí)叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)9
證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買(mǎi)賣(mài)證券，只是在證券交易中替別人買(mǎi)賣(mài)和撮合交易。
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。
作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀(jì)人，有三個(gè)條件必須符合，一是對(duì)證券市場(chǎng)有深刻的認(rèn)識(shí)；二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；三是有良好的職業(yè)道德?！?/p>
傳統(tǒng)的投資模式，首先要學(xué)會(huì)如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來(lái)顯然已與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代不合拍。這樣，應(yīng)運(yùn)而生的大批網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識(shí)、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò)，令昔日經(jīng)紀(jì)人刮目相看的投資家。
按法人標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)可分為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人。
個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。
法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊(cè)的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。
這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人，他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
二元經(jīng)紀(jì)人是專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。
特種經(jīng)紀(jì)人是專(zhuān)門(mén)從事某種行業(yè)的證券買(mǎi)賣(mài)，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺(tái)從事特定種類(lèi)股票買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)人，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。
零股經(jīng)紀(jì)人指專(zhuān)門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。
交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的.經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類(lèi)、數(shù)額較大的定單時(shí)，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費(fèi)用。
1、幫助投資者了解證券和證券市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對(duì)證券和證券市場(chǎng)知之甚少。為投資者提供這類(lèi)服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)人的重要職能。它不僅有利擴(kuò)大證券市場(chǎng)交易規(guī)模，而且有利證券市場(chǎng)規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人在搜集證券基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，根據(jù)證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎(chǔ)分析報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告。
3、根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，但決策應(yīng)由投資者自已作出。
4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
一般來(lái)說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的全權(quán)委托，由經(jīng)紀(jì)人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀(jì)人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀(jì)人是證券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能（全權(quán)委托）雖然為投資者提高了投資效率，但也導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的投資管理職能應(yīng)加以嚴(yán)格的監(jiān)管。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人資格確認(rèn)制度是一條加強(qiáng)監(jiān)管的有效措施。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)10
光陰似劍，時(shí)光飛逝，不知不覺(jué)20xx年即將結(jié)束。說(shuō)實(shí)在的，20xx年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像前2年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如去年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開(kāi)發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開(kāi)發(fā)(證券經(jīng)紀(jì)人)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開(kāi)發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開(kāi)發(fā)，作為一個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人，一開(kāi)始我還興致勃勃，帶著XX年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?？尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門(mén)口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽(tīng)是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開(kāi)始明白——如今已經(jīng)不再是08年.
隨著大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣(mài)股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
還記得08年，我逢人就告訴他我是某某證券的證券經(jīng)紀(jì)人，人家一聽(tīng)都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專(zhuān)家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今，面對(duì)大盤(pán)，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開(kāi)發(fā)客戶的.業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤(pán)不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與?！边@樣說(shuō)只能?chē)樑芸蛻?。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤(pán)跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤(pán)的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)，所以沒(méi)有作什么工作總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”。”
總之，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來(lái)。
證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)11
經(jīng)紀(jì)人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀(jì)人的基本職能來(lái)看，需要具備銷(xiāo)售職能，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷(xiāo)給客戶從中獲得相應(yīng)的傭金或差價(jià)[1]。在證券市場(chǎng)客戶需要的服務(wù)不是單一的，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢資訊服務(wù)。但是中國(guó)證券市場(chǎng)沒(méi)有任何一個(gè)證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬(wàn)宏源證券公司可以提供資訊服務(wù)，而客戶還需要通道服務(wù)，這就需要經(jīng)紀(jì)人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現(xiàn)在溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人位置更好象是證券公司的銷(xiāo)售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會(huì)感覺(jué)束手無(wú)策，這說(shuō)明溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人還沒(méi)有完全獨(dú)立的發(fā)展起來(lái)。
1.2、證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容
一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù)，良好的客戶關(guān)懷服務(wù)會(huì)有效的提高客戶的忠誠(chéng)度。
二、現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題
以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題。
2.1、技能單一、對(duì)客戶的影響力和控制力有限。
從我國(guó)現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展來(lái)看，證券經(jīng)紀(jì)人是隨著市場(chǎng)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人也是如此，大部分證券經(jīng)紀(jì)人的專(zhuān)業(yè)技能都沒(méi)有達(dá)到多樣化的水平，有限的能力如果想開(kāi)發(fā)出更大的市場(chǎng)則顯得有些力不從心。因?yàn)樗麄兯降南拗?，也使?jīng)紀(jì)人無(wú)法真正的吸引客戶，這樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的位置也無(wú)法真正的.體現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人的專(zhuān)業(yè)特征。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人都只效力于溫州申萬(wàn)宏源證券公司，因?yàn)檫@種特殊性，使他們無(wú)法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說(shuō)自己的品牌。申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的專(zhuān)業(yè)技能單一，使得該公司經(jīng)紀(jì)人對(duì)客戶的影響力和控制力不夠，無(wú)法體現(xiàn)出經(jīng)紀(jì)人的重要性，造成開(kāi)發(fā)客戶能力弱，維護(hù)客戶能力也弱的雙弱局面。申萬(wàn)宏源公司證券經(jīng)紀(jì)人在進(jìn)入市場(chǎng)前對(duì)客戶并沒(méi)有進(jìn)行深入了解和細(xì)分，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)也沒(méi)有把握市場(chǎng)方向，這種對(duì)客戶的盲目性，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在執(zhí)行的過(guò)程中演變成了代理業(yè)務(wù)，同時(shí)因?yàn)闊o(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)狀態(tài)。
2.2、證券經(jīng)紀(jì)人社會(huì)認(rèn)知度較低。
我國(guó)的證券市場(chǎng)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，時(shí)間短，發(fā)展得也不成熟，社會(huì)公眾對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨(dú)斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人會(huì)給他們?cè)O(shè)計(jì)出可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的管理方案[4]。因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)證券經(jīng)濟(jì)人的了解不足，使這一行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一。
2.3、證券經(jīng)紀(jì)人依靠自身力量發(fā)展
一些發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)發(fā)展得都比較成熟，證券經(jīng)紀(jì)人都會(huì)有自己的協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)互相協(xié)調(diào)引導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營(yíng)行為，在證券內(nèi)部完成自我調(diào)節(jié)和約束的行為，從而達(dá)到市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，從而推動(dòng)證券市場(chǎng)公平、有序的向前發(fā)展。而我國(guó)因?yàn)樽C券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現(xiàn)階段并沒(méi)有建立起資信評(píng)級(jí)制度，因此，行業(yè)自律管理無(wú)法形成公平有序的市場(chǎng)。國(guó)家對(duì)證券監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)也沒(méi)有真正的建立健全，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的保障也沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的保護(hù)能力，因此使一些證券經(jīng)紀(jì)人在向法制化和制度化的發(fā)展過(guò)程中還需要不斷的完善和成長(zhǎng)。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)人制度不健全的前提下，想要實(shí)施證券經(jīng)濟(jì)人這一綜合性業(yè)務(wù)時(shí)，就需要溫州申萬(wàn)宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)與信息資訊等[5]。利用溫州申萬(wàn)宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀(jì)人鋪平道路。但是從目前來(lái)看，溫州申萬(wàn)宏源證券公司只是簡(jiǎn)單的認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就會(huì)使業(yè)務(wù)上漲，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話。所以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在這一前提下都只能依靠自己的力量來(lái)完成業(yè)務(wù)，溫州申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理，因此申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自己開(kāi)展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)，由于沒(méi)有正規(guī)的培訓(xùn)使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會(huì)太高，另外自己開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)因?yàn)樾湃味鹊膯?wèn)題也會(huì)使客戶基礎(chǔ)不會(huì)太好，這種不均衡性，使證券經(jīng)紀(jì)人與券商之間存在很大的離心力作用，同時(shí)也會(huì)在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。
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