在日常工作中，我們通常都要為自己的工作寫一份計(jì)劃，以便于工作的開展，那么在寫計(jì)劃中有什么要點(diǎn)呢？下面是范文網(wǎng)小編整理的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況共4篇 風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案，歡迎參閱。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況共1

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告

　　—設(shè)備管理部—

　　2008年是公司從投資建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)運(yùn)營的第一年，為實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡，確保裝卸系統(tǒng)設(shè)備能夠更好更穩(wěn)定地服務(wù)于生產(chǎn)，我部將風(fēng)險(xiǎn)管理作為設(shè)備管理一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，通過對主責(zé)內(nèi)工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量，辨識(shí)主要風(fēng)險(xiǎn)有設(shè)備完好風(fēng)險(xiǎn)、原材料市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和庫備物資管理風(fēng)險(xiǎn)，隨后通過修訂相關(guān)設(shè)備管理制度、明確風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)責(zé)任和制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理措施等多種渠道進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)控。

　　1、設(shè)備完好風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為有風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①規(guī)范設(shè)備檢查、保養(yǎng)和維護(hù)工作；②合理制訂檢、維修計(jì)劃，并跟蹤督促落實(shí)；③確保物資備件供應(yīng)及時(shí)。

　　本年度設(shè)備運(yùn)行保障管理逐步得到加強(qiáng)、物資備件供應(yīng)及時(shí)，月度設(shè)備完好率均高于95%，實(shí)現(xiàn)了設(shè)備完好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

　　存在問題和09年改進(jìn)措施：一些設(shè)備使用部門存在基礎(chǔ)管理薄弱、執(zhí)行力低下的情況，對設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。改進(jìn)措施主要包括：加大設(shè)備督管力度，調(diào)整設(shè)備運(yùn)行保障人員分布，逐步推行《設(shè)備維護(hù)綜合考核評比細(xì)則》制度等，督導(dǎo)其設(shè)備管理行為。

　　2、原材料市場、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①規(guī)范物資采購管理②建立多渠道的物資市場采購網(wǎng)③采用比價(jià)擇優(yōu)的工作原則服務(wù)生產(chǎn)。

　　本年度通過一系列有效的管理措施，物資采購價(jià)格波動(dòng)影響較小，原材料市場、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)對公司采購資金計(jì)劃使用的影響得到預(yù)控。

　　存在問題和09年改進(jìn)措施：面對世界局部地區(qū)的金融危機(jī)已逐步演變?yōu)槿蚍秶慕?jīng)濟(jì)危機(jī)，市場價(jià)格波動(dòng)變化大逐步凸顯，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控難度增大。在此情況下，要繼續(xù)規(guī)范采購環(huán)節(jié)，并逐步建立完善的物資備件供應(yīng)商體系，將原材料市場、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)減至最低。

　　3、庫備物資管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為有風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①進(jìn)一步規(guī)范庫房管理，實(shí)行嚴(yán)格的出入庫制度。②分門別類存放庫備物資，并根據(jù)物資特性做好檢查、保養(yǎng)和包裝③做好庫房的防火、防風(fēng)和通風(fēng)工作。

　　本年度各類物資出入庫記錄齊全，有案可查；庫備物資存放嚴(yán)格依據(jù)物資特性保管，無因保管不當(dāng)造成損失；庫房無火災(zāi)事故，庫備物資管理風(fēng)險(xiǎn)得到預(yù)控。

　　存在問題和09年改進(jìn)措施：隨著2300萬備件的陸續(xù)到貨和庫存最低保有量的建立，庫存物資正在增加，管理難度逐漸增大，風(fēng)險(xiǎn)增高。為使風(fēng)險(xiǎn)得到有效預(yù)控，將采取：貫徹落實(shí)執(zhí)行修訂后的物資管理制度、合理規(guī)劃調(diào)整物資存放、繼續(xù)加強(qiáng)安全教育等改進(jìn)措施。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況共2

　　2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告

　　一、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

　　2014年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

　　2014年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等?；仡?014年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。 xx項(xiàng)目部2014年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

　　1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況

　　xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后，xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視，召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：（1）總結(jié)2013年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項(xiàng)檢查工作組；（3）根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合xx公司實(shí)際，及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況專項(xiàng)檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；（4）項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊(duì)對現(xiàn)場進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。（5）項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓

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　　1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系： 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人：xx 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：xx 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計(jì)15人。

　　項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。

　　項(xiàng)目內(nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人：xx、及行政部所有人員共計(jì)5人。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人：xx及行政部所有人員共計(jì)3人。 （1）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”

　　1）第一道防線：所有項(xiàng)目職能部門。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計(jì)職能部門（項(xiàng)目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口，也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

　　2）第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（項(xiàng)目部行政部）及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（工程部）。這兩個(gè)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理工作、內(nèi)部控制開展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，同時(shí)承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心管理與組織職責(zé)，是事中控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

　　3）第三道防線：內(nèi)部審計(jì)職能部門（項(xiàng)目黨群部）。這個(gè)機(jī)構(gòu)也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營業(yè)務(wù)，主要負(fù)責(zé)對第一及第二道防線部門的工作進(jìn)行事后稽核、審計(jì)和監(jiān)察等，對企業(yè)內(nèi)部控制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺、對企業(yè)主- 4結(jié)合實(shí)際組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，全員參與，掌握現(xiàn)場安全預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)體系。通過內(nèi)部培訓(xùn)及考核的方法，讓員工了解、掌握安全體系的管理理念、內(nèi)容、作用、要求與方法，強(qiáng)化體系建設(shè)與實(shí)施的基礎(chǔ)，不斷改進(jìn)體系建設(shè)工作方法，特別要加強(qiáng)體系建設(shè)骨干的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。

　　（5）結(jié)合實(shí)際，為全面推進(jìn)體系建設(shè)與實(shí)施打好基礎(chǔ)

　　體系建設(shè)的目的是夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理，提高安全生產(chǎn)管理水平。體系的建設(shè)實(shí)施涉及項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門，需要各部門和各層次的員工全員參與。做好體系建設(shè)與實(shí)施質(zhì)量控制。要從編寫、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施等方面嚴(yán)把體系文件的質(zhì)量關(guān)，使之具有科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性，切勿生搬硬套。對已批準(zhǔn)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，并在實(shí)踐中不斷改進(jìn)和完善。

　?。?）持續(xù)改進(jìn)，確保體系建設(shè)實(shí)施的成效

　　項(xiàng)目部在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的推行過程中，要堅(jiān)決杜絕形式主義，絕不能將體系建設(shè)與實(shí)施作為一次“運(yùn)動(dòng)”和一項(xiàng)短期工作進(jìn)行突擊，要切實(shí)把推行體系作為提高安全生產(chǎn)管理水平和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制。實(shí)施過程中要杜絕出現(xiàn)“只寫不做”和“標(biāo)準(zhǔn)建立后，工作仍照舊”等多種“兩張皮”現(xiàn)象，扎扎實(shí)實(shí)做好各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理工作和現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。項(xiàng)目部要求各施工單位及監(jiān)理單位對體系建設(shè)與實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)反饋和跟進(jìn)，滾動(dòng)修正，持續(xù)改進(jìn)，從而促使流程簡捷、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)用，管理更優(yōu)，全面提高安全生產(chǎn)管理水平。

　　2.常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。

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　　6、輕傷、重傷事故，由風(fēng)險(xiǎn)體系決策人組織成立事故調(diào)查組，進(jìn)行調(diào)查；死亡事故，事故調(diào)查組有權(quán)向發(fā)生事故的有關(guān)部門、有關(guān)人員了解有關(guān)情況和索取有關(guān)資料，任何部門和個(gè)人不得拒絕。

　　7、事故調(diào)查組提出的事故處理意見和防范措施經(jīng)公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同意后，由發(fā)生事故調(diào)查組負(fù)責(zé)人處理。

　　8、因違章指揮、違章作業(yè)、玩忽職守或者發(fā)生事故隱患、危害情況而不采取有效措施以致造成安全生產(chǎn)事故的，或者事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、故意延遲不報(bào)、故意破壞事故現(xiàn)場，或者無正當(dāng)理由，拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況和資料的，由公司主管部門或者公司按照國家有關(guān)規(guī)定，對相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員給予經(jīng)濟(jì)處罰或開除；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　9、在調(diào)查、處理傷亡事故中玩忽職守、徇私舞弊或者打擊報(bào)復(fù)的，公司按照國家有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰或開除；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　10、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組至2014年全年巡查后，未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有重大事故發(fā)生。

　　4.內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況。

　　項(xiàng)目部依照公司關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作、完善內(nèi)部控制體系的通知，積極貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)工作。一是開展內(nèi)外部文件清理，共清理各類標(biāo)準(zhǔn)、文件227份，建立了基于本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)-制度-業(yè)務(wù)間層次清晰、系統(tǒng)完整的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系框架。二是開展業(yè)務(wù)流程梳- 8

全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況共3

　　中央儲(chǔ)備糧故城直屬庫 全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案

　　為貫徹落實(shí)北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知》（中儲(chǔ)糧京[2011]438號(hào)）和分公司風(fēng)險(xiǎn)防控視頻會(huì)議精神，扎實(shí)推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)本庫實(shí)際，制定本方案。

　　一、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、工作原則

　　（一）指導(dǎo)思想

　　以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以促進(jìn)直屬庫規(guī)范、穩(wěn)定、健康和可持續(xù)發(fā)展為目的，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制、促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)，以《故城直屬庫內(nèi)控手冊》為依據(jù)，有計(jì)劃、有步驟地推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，切實(shí)提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

　　（二）總體目標(biāo)

　　通過推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，使直屬庫基本建立比較完善、規(guī)范、有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。

　　（三）工作原則

　　1、分步推進(jìn)的原則。采取分步驟、分階段的方式逐步推進(jìn)，具體分為學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查、整改、重點(diǎn)檢查等四個(gè)階段。

　　2、分類實(shí)施的原則。2012年年底前基本完成直屬庫內(nèi)部控制的規(guī)范工作，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作普遍得到加強(qiáng)。

　　3、逐步完善的原則。直屬庫在自查的基礎(chǔ)上，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計(jì)劃，能完善的要及時(shí)完善，不能及時(shí)整改的應(yīng)提出完成整改的明確時(shí)限，不斷加以完善。

　　4、務(wù)求實(shí)效的原則。扎實(shí)抓好每個(gè)環(huán)節(jié)，確保不走過場，基本解決直屬庫在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫內(nèi)部控制明顯規(guī)范，全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯加強(qiáng)。

　　二、組織領(lǐng)導(dǎo)

　　根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的需要，經(jīng)中層以上干部會(huì)議研究，決定成立故城直屬庫全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下：

　　組

　　長：裴榮耀

　　黨委書記、庫主任

　　副組長：夏硯華

　　黨委委員、副主任

　　高藝偉

　　黨委委員、副主任兼總會(huì)計(jì)師

　　成

　　員：宋衛(wèi)華

　　倉儲(chǔ)科科長

　　王丙勝

　　綜合科科長

　　張會(huì)來

　　業(yè)務(wù)科科長

　　曹春紅

　　監(jiān)管科科長

　　管明鋒

　　行政保衛(wèi)科科長 下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在綜合科。

　　三、工作范圍及檢查內(nèi)容

　　（一）工作范圍

　　本次推進(jìn)直屬庫內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍包括直屬庫下設(shè)的六個(gè)科室。

　　（二）工作方式

　　本次工作以各科室自查整改為主，庫領(lǐng)導(dǎo)小組組織重點(diǎn)檢查、督促整改為輔。

　　（三）檢查內(nèi)容

　　主要檢查各科室參照《故城直屬庫內(nèi)控手冊》要求規(guī)范科室內(nèi)部控制的情況，以及根據(jù)北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知》（中儲(chǔ)糧京[2011]438號(hào)）中提出的檢查內(nèi)容，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況。是否對前期開展的審計(jì)、倉儲(chǔ)大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改。

　　2、糧食管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。在本庫之外庫點(diǎn)儲(chǔ)存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲(chǔ)備糧“質(zhì)量良好、數(shù)量真實(shí)”的相關(guān)控制措施是否嚴(yán)格執(zhí)行；對糧食損耗及溢余處理是否符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實(shí)、統(tǒng)一；糧食出入庫手續(xù)是否完善，是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定；相關(guān)崗位是否符合不相容要求，檢化驗(yàn)設(shè)備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進(jìn)行了年檢。

　　3、購銷經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控情況。對客戶資質(zhì)、信用是否進(jìn)行了審核把關(guān)，是否建立了客戶檔案；對合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3

　　合規(guī)性、合理性；是否存在購銷經(jīng)營過度集中在個(gè)體戶或民營企業(yè)，是否存在風(fēng)險(xiǎn)；在輪換過程中是否存在未輪報(bào)輪、超架空期、轉(zhuǎn)圈糧、擅自更換品種及等級(jí)、無計(jì)劃輪換等情況；

　　4、財(cái)務(wù)資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。庫存現(xiàn)金是否符合財(cái)經(jīng)制度要求；有無坐支資金及大額采購使用現(xiàn)金行為；印鑒及支票保管是否符合不相容崗位要求；資金支付審批手續(xù)是否完善；是否按照收購進(jìn)度或合同約定支付收購資金；辦理財(cái)務(wù)資金個(gè)人卡是否有審批手續(xù)，操作是否符合有關(guān)規(guī)定；應(yīng)收賬款是否及時(shí)催收是否有先貨后款賣糧和先款后貨售糧行為；票據(jù)管理是否規(guī)范；對發(fā)票的真?zhèn)魏桶l(fā)票信息是否嚴(yán)格審核把關(guān)。

　　5、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導(dǎo)成員子女和親屬是否存在從事與本單位競爭或關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照“三重一大”決策制度要求進(jìn)行決策、按要求進(jìn)行企務(wù)公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。

　　6、工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否嚴(yán)格按程序進(jìn)行工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批；工程是否按規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)；投資資金是否?？顚Ｓ?，是否存在滯留、擠占、截留、挪用情況；是否按規(guī)定及時(shí)撥付資金；工程質(zhì)量控制資料記錄是否真實(shí)完整，工程質(zhì)量驗(yàn)收是否及時(shí)；有關(guān)大額物資、設(shè)備采購審批手續(xù)是否完善，是否進(jìn)行比價(jià)和招標(biāo)，是否按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上集中采購；固定資產(chǎn)管理是否規(guī)范；對 4

　　固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置、出租是否符合要求；是否存在固定資產(chǎn)投資費(fèi)用化情況。

　　7、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)私自招聘員工、聘用顧問等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動(dòng)合同；員工社會(huì)保險(xiǎn)是否按要求應(yīng)保盡保，是否未經(jīng)批準(zhǔn)為干部、員工購買商業(yè)保險(xiǎn)；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。

　　8、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否落實(shí)消防安全責(zé)任制，是否制定消防安全制度、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；安全生產(chǎn)制度是否健全，措施是否落實(shí)到位；出入庫、保管作業(yè)、基建施工維修等安全責(zé)任是否明確；安全保衛(wèi)制度是否健全，人防、技防措施是否到位；裝卸外包作業(yè)是否規(guī)范，是否嚴(yán)格實(shí)行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；單位車輛管理制度是否健全和完善。

　　四、工作步驟

　　本項(xiàng)工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結(jié)束。具體工作按自查、整改、重點(diǎn)檢查等步聚分階段開展。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將“邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個(gè)工作過程。

　　（一）自查階段

　?。?012年2月15日-2月29日）

　　各科室根據(jù)企業(yè)自查工作方案對本科室內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理情況開展全面對照自查，分析科室內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，重點(diǎn)查找存在的問題和不足，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出防范和整改的措施。

　　（二）整改階段

　?。?012年3月1日-3月15日）

　　各科室對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行整改。整改后，應(yīng)對本科室內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性進(jìn)行自我評價(jià)。

　　（三）重點(diǎn)檢查階段

　　（2012年3月15日-3月31日）

　　庫領(lǐng)導(dǎo)小組組織對各科室的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理情況實(shí)地開展檢查，重點(diǎn)檢查大額資金使用、購銷經(jīng)營業(yè)務(wù)、安全生產(chǎn)、糧食風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控情況，以及對可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件的管理情況。在重點(diǎn)檢查過程中，若檢查小組發(fā)現(xiàn)科室仍存在問題，相關(guān)科室應(yīng)根據(jù)檢查組的反饋意見作進(jìn)一步整改。

　　五、工作要求

　　（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任

　　由于本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，各科室要充分認(rèn)識(shí)規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認(rèn)真做好自查和整改，確保按計(jì)劃、高質(zhì)量完成工作任務(wù)。

　　（二）周密部署，講求實(shí)效

　　各科室要認(rèn)真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行周密部署和具體安排。嚴(yán)格對照自查，并要明確具體工作的責(zé)任人，確保整個(gè)工作不走過場，取得明顯效果。

　　（三）切實(shí)整改，保證質(zhì)量

　　各科室要對照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行排查，深入查找科室存在的問題和不足，認(rèn)真分析原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確完成整改的時(shí)限，努力整改到位。

　　（四）積極配合，扎實(shí)推進(jìn)

　　各科室應(yīng)積極配合庫檢查組開展工作，及時(shí)向檢查組提供自查結(jié)果、以及相關(guān)制度等材料，配合檢查組做好重點(diǎn)檢查工作，并根據(jù)檢查組在檢查過程中提出的整改意見，對科室的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作作進(jìn)一步完善。

　　六、建立長效機(jī)制

　　直屬庫將以此次全面風(fēng)險(xiǎn)管理“回頭看”和大檢查活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把好的經(jīng)驗(yàn)和做法固化下來，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制。

　　一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要把推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工作和日常管理經(jīng)營活動(dòng)的重要內(nèi)容，與其他職能管理工作緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中，加強(qiáng)各科室之間的合作，形成合力，多管齊下，逐步建立起全方位、全過程、全員參與的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　二是結(jié)合制度建設(shè)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要結(jié)合此次風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的治理以及對存在問題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程上下功夫，著力消除產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，同時(shí)建立一套定期開展風(fēng)險(xiǎn)查找、分析、評估、處置、報(bào)告的制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。

　　三是結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。購銷經(jīng)營中的資金和糧食風(fēng)險(xiǎn)防控是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重中之重。各相關(guān)科室要嚴(yán)格執(zhí)行分公司和直屬庫的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)加強(qiáng)對購銷經(jīng)營客戶的風(fēng)險(xiǎn)評估，完善客戶檔案制度，建立客戶風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)和黑名單制度，不斷提高購銷經(jīng)營的規(guī)范性和安全性。

　　四是結(jié)合績效考核抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。直屬庫今年已將風(fēng)險(xiǎn)防控列入業(yè)績考核重要內(nèi)容，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，把風(fēng)險(xiǎn)管理和績效考核有機(jī)結(jié)合起來，加大獎(jiǎng)懲力度，增強(qiáng)干部員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

　　五是結(jié)合監(jiān)督檢查抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，直屬庫將從嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度入手，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和制約機(jī)制。把風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查有機(jī)結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況共4

　　2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告

　　一、公司流程梳理工作概況

　　2011年度，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，在基于公司完成全面質(zhì)量管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)上，對公司各部門的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，并深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，組織公司管理層人員和各部門業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評估，對公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

　　在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司本著“立足公司、服務(wù)公司”的原則，根據(jù)公司具體的經(jīng)營管理現(xiàn)狀，對公司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體細(xì)致的梳理，并且繪制了詳細(xì)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程圖，同時(shí)對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了詳實(shí)的解釋說明。

　　二、公司流程風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對措施

　　1、公司主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容

　　進(jìn)口業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。其中，外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有合法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、誠信經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等四項(xiàng)。

　　出口業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)同樣是外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。其中，外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，這兩種風(fēng)險(xiǎn)在出口業(yè)務(wù)中表現(xiàn)的比進(jìn)口業(yè)務(wù)更突出；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、合法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、誠信經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等六類風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施

　　公司對發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對具體風(fēng)險(xiǎn)的方法，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。

　　在日常工作中加大對可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容實(shí)施了日常監(jiān)控。目前公司已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部分財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和控制，在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的貨款收付、費(fèi)用報(bào)銷等流程中增加了合規(guī)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性等審核標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預(yù)算時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示，既有效促進(jìn)了財(cái)務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實(shí)執(zhí)

　　行，又對資金支付實(shí)現(xiàn)了有效的控制；公司大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對相結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對預(yù)警信息及時(shí)跟蹤回饋并督促整改；公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息分析、報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對預(yù)警信息進(jìn)行分析，按照集團(tuán)要求，編制重大信息內(nèi)部報(bào)告并按程序提交處理。

　　三、公司開展的其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　公司正在努力建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架，試圖建立一個(gè)包括領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。法人是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策；公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作；副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常實(shí)施工作，提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告；公司各業(yè)務(wù)部門是全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的具體責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對日常工作中本部門的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、監(jiān)控和防范。

　　四、公司下一年度風(fēng)險(xiǎn)工作的設(shè)想

　　下一年度公司將繼續(xù)完善優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取培訓(xùn)、研討交流等措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險(xiǎn)信息搜集、報(bào)告和處理機(jī)制，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系；加強(qiáng)對最新風(fēng)險(xiǎn)管理思想、技術(shù)發(fā)展和外貿(mào)行業(yè)動(dòng)態(tài)的研究，進(jìn)行內(nèi)部的深入調(diào)研，探討公司風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展方向和實(shí)施思路，形成長效機(jī)制，持續(xù)提升公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和科學(xué)決策水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

　　五、對公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)建議

　　1、緊跟政策腳步

　　隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際和國內(nèi)環(huán)境的巨變，外貿(mào)政策也隨之不斷發(fā)生變化，進(jìn)而影響其實(shí)施的效果。因此，從某種意義上說，企業(yè)能否緊隨外貿(mào)政策的腳步調(diào)整公司戰(zhàn)略對企業(yè)的生存意義重大。

　　2、全員培訓(xùn)，人人都是風(fēng)險(xiǎn)管理員

　　公司單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理員的力量是渺小的，如果能將公司全體員工都培養(yǎng)成風(fēng)險(xiǎn)管理員，那么風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失將會(huì)降到最低。因此，對公司全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，公司人人都是風(fēng)險(xiǎn)管理員，公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作將邁上一個(gè)新臺(tái)階。

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