亚洲一区爱区精品无码_无码熟妇人妻AV_日本免费一区二区三区最新_国产AV寂寞骚妇

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案3篇(銀行內(nèi)控合規(guī)活動方案)

時間:2022-10-23 12:00:00 工作方案

  下面是范文網(wǎng)小編收集的銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案3篇(銀行內(nèi)控合規(guī)活動方案),供大家參閱。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案3篇(銀行內(nèi)控合規(guī)活動方案)

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案1

  自2017年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對xx支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行2017年內(nèi)控管理情況報告:

  一、內(nèi)部控制管理的基本情況

  支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu),另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

  二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績,為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

  1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實,XX年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

  2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

  3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會,調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

  4、高度重視存在問題,明確落實整改責(zé)任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。

  5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。xx月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。

  6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案2

  隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會要求,特制訂本計劃。

  xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時,完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進,不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上xx年度主要工作計劃如下:

  1、加強內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識,確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。

  2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告,并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。

  3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求,對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。

  4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊,完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程,組織管理小組補充并完善相關(guān)制度,并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去,對于沒有發(fā)布的制度

  督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。

  5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性,xx年將加強財務(wù)報告的審核工作,編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板,完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案3

  xx支行內(nèi)控工作情況匯報20XX年以來我行堅持“從嚴治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對xx支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控工作,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下:

  一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)

  今年以來,我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,針對新的文件變化,認真組織,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

  二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

  我行嚴格按照相關(guān)制度要求,在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時,我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,至今已完成輪崗3人,強制休假3人。

  三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控

  我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

  四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作

  根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。

 ?。ㄒ唬┕緱l線準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

  (二)個金條線。

  1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

  2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,我行對20XX年8月至20XX年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查,重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),無上述情況出現(xiàn)。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作方案3篇(銀行內(nèi)控合規(guī)活動方案)相關(guān)文章:

幼兒園中班家長開放日活動方案9篇 中班家長開放日活動方案范文

銀行員工辭職申請書4篇(簡單的銀行員工辭職申請書)

精選活動方案模板4篇(活動方案設(shè)計模板)

幼兒感恩節(jié)親子主題的活動方案3篇 以感恩為主題的親子活動方案

幼兒園中秋節(jié)活動策劃方案3篇(幼兒園中秋節(jié)活動方案策劃活動內(nèi)容幼兒園)

公司清明節(jié)活動方案2篇(清明節(jié)公司可以搞的小活動)

實用教學(xué)設(shè)計方案范文6篇(教學(xué)設(shè)計實施方案)

有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)方案范文6篇(企業(yè)文化建設(shè)實施方案格式范文)

大學(xué)生活動策劃方案范文12篇(大學(xué)生活動策劃方案范文怎么寫)

精品活動方案范文6篇 活動方案文檔