基金補(bǔ)充協(xié)議書3篇

時(shí)間：2025-07-27 11:32:00 協(xié)議書

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基金補(bǔ)充協(xié)議書3篇

基金補(bǔ)充協(xié)議書1

　　XX定增三號(hào)基金

　　推廣代理協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議

　　甲方：上海XX資產(chǎn)管理有限公司

　　乙方：XXXXX基金銷售有限公司

　　甲方（委托方）：

　　注冊(cè)地址：

　　法定代表人：

　　注冊(cè)資本：

　　組織形式：

　　存續(xù)期間:

　　乙方（代理人）：XXXXX基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：

　　法定代表人：

　　注冊(cè)資本：

　　組織形式：

　　存續(xù)期間：

　　第一章總則

　　一、在雙方業(yè)已簽署的《上海XX資產(chǎn)管理有限公司私募投資基金推廣代理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《推廣代理協(xié)議》）的基礎(chǔ)上，經(jīng)雙方商議決定，甲方委托乙方代理銷售甲方發(fā)行、管理的： XX定增三號(hào)基金（下統(tǒng)稱“本基金”）。

　　二、為明確上述合作內(nèi)容，雙方簽訂《XX定增三號(hào)基金推廣代理協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》（下稱“本協(xié)議”），作為《推廣代理協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

　　三、本協(xié)議內(nèi)容僅針對(duì)本基金簽訂，是《推廣代理協(xié)議》的組成部分，與《推廣代理協(xié)議》具有同等法律效力。本協(xié)議的約定與《推廣代理協(xié)議》不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。

　　四、本協(xié)議可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管部門的要求，經(jīng)雙方協(xié)商后進(jìn)行修訂。本協(xié)議簽訂后，如因新頒布或新修改的法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求導(dǎo)致協(xié)議中任何條款違反有關(guān)規(guī)定，則該條款自動(dòng)無效。雙方應(yīng)就該條款另行協(xié)商。協(xié)商期間，

　　上述相關(guān)條款應(yīng)中止履行，但該等條款的無效不影響本協(xié)議及本協(xié)議其他條款的效力。

　　第二章費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及支付方式

　　一、客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)：

　　乙方推廣代理的客戶在本基金推廣期乙方保有量認(rèn)購(gòu)費(fèi)的歸乙方。

　　推廣期的客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)，在本基金成立后且甲方收到客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)后的五個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)無誤后，由甲方向乙方一次性支付。

　　二、客戶管理費(fèi)：

　　1.當(dāng)乙方為甲方代理銷售本基金金額低于五千萬時(shí)，甲方提取乙方代理銷售金額的%作為管理費(fèi)給乙方，在本基金成立后的五個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)無誤后，由甲方向乙方一次性支付。

　　2. 當(dāng)乙方為甲方代理銷售本基金金額等于或大于五千萬時(shí)，甲方提取乙方代理銷售金額的 %作為管理費(fèi)給乙方，在本基金成立后的五個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)無誤后，由甲方向乙方一次性支付。

　　三、業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　在本基金推廣期和存續(xù)期間，對(duì)于乙方保有量部分，乙方可以按以下規(guī)則取得業(yè)績(jī)報(bào)酬分成：

　　當(dāng)乙方為甲方代理銷售本基金金額低于五千萬時(shí)，乙方的分成比例為甲方所提取的與乙方保有量相對(duì)應(yīng)部分業(yè)績(jī)報(bào)酬總額的 %。

　　當(dāng)乙方為甲方代理銷售本基金金額等于或大于五千萬時(shí)，乙方的分成比例為甲方所提取的與乙方保有量相對(duì)應(yīng)部分業(yè)績(jī)報(bào)酬總額的 %

　　乙方業(yè)績(jī)報(bào)酬支付日，自本基金結(jié)束后，由甲方依據(jù)基金合同的約定收到業(yè)績(jī)報(bào)酬費(fèi)用后十個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算乙方應(yīng)得分成費(fèi)用，甲乙雙方確認(rèn)無誤后在十個(gè)工作日內(nèi)由甲方向乙方支付。

　　四、乙方指定收款賬戶如下：

　　開戶名：

　　賬號(hào)：

　　開戶行：

　　聯(lián)行號(hào)：

　　第三章資金交收與數(shù)據(jù)傳輸

　　一、雙方定期核對(duì)銷售代理費(fèi)用，甲方定期向乙方支付各項(xiàng)約定的費(fèi)用，具體支付細(xì)則按上述約定執(zhí)行。

　　二、以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為注冊(cè)登記人的`基金，其資金交收與數(shù)據(jù)傳輸?shù)牧鞒贪粗袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

　　三、以甲方為注冊(cè)登記人的基金，其資金交收與數(shù)據(jù)傳輸?shù)牧鞒倘缦拢?/p>

　?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)的具體作業(yè)流程如下：

　?。?）T日19:00前，乙方向甲方報(bào)送當(dāng)日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

　　（2）T日19:00后，甲方按所接收的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行交易處理。

　?。?）T＋1日12:00前，甲方將委托人的認(rèn)購(gòu)有效性確認(rèn)結(jié)果傳送給乙方。

　　（4）T＋2日起，乙方為認(rèn)購(gòu)無效的委托人辦理無效認(rèn)購(gòu)款退回手續(xù)。

　?。?）T+2日12:00前，乙方將預(yù)處理成功的委托人全額有效認(rèn)購(gòu)款劃往甲方募集專戶。

　?。ǘ┥曩?gòu)的具體作業(yè)流程如下：

　?。?）T日19:00前，乙方向甲方報(bào)送當(dāng)日參與申購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

　　（2）T日19:00后，甲方按所接收的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行交易處理。

　?。?）T＋1日12:00前，甲方將委托人的參與確認(rèn)結(jié)果傳送給乙方。

　?。?）T+2日12:00前，乙方將確認(rèn)成功的委托人有效參與申購(gòu)款凈額劃往甲方基金管理有限公司指定專戶，乙方自行扣收應(yīng)得的申購(gòu)手續(xù)費(fèi)。

　?。?）T＋2日起，乙方為委托人辦理確認(rèn)無效的參與申購(gòu)款全額退回手續(xù)。

　　（三）贖回的具體作業(yè)流程如下：

　?。?）T日19:00前，乙方向甲方報(bào)送當(dāng)日退出贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

　　（2）T日19:00后，甲方按所接收的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行交易處理。

　　（3）T＋1日12:00前，甲方將委托人的退出成功確認(rèn)結(jié)果傳送給乙方。

　　（4）T+3日內(nèi)，資產(chǎn)管理人通知資產(chǎn)托管人辦理退出贖回款劃付，注冊(cè)登記人收到后于當(dāng)日15：00前將退出贖回款凈額劃付乙方指定專用賬戶。

　　（5）乙方在收到退出贖回款項(xiàng)之日起二個(gè)工作日內(nèi)，將款項(xiàng)劃入委托人預(yù)留的資金賬戶。

　　（四）甲方和代理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)雙方之間傳輸?shù)纳暾?qǐng)和確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行格式檢查，如果在處理過程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)立即通知對(duì)方，責(zé)任方應(yīng)及時(shí)更正后重新發(fā)送或采用雙方協(xié)商同意的方式進(jìn)行更正。

　　四、甲方委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)作為本基金注冊(cè)登記人的，應(yīng)遵循本協(xié)議第三章第三條的業(yè)務(wù)規(guī)則，與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)約定資金交收與數(shù)據(jù)傳輸事宜。

　　第四章其它規(guī)定

　　一、甲、乙雙方為本協(xié)議之目的相互提供的信息、以及本協(xié)議本身均屬保密信息，未經(jīng)對(duì)方事先的書面同意，這些信息不得向第三方披露或與第三方進(jìn)行討論，但法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定另有規(guī)定的除外。雙方的保密義務(wù)，不因本協(xié)議的終止而終止。

　　二、雙方本著積極、互助、互利的原則聯(lián)合推進(jìn)私募投資基金的銷售工作，落實(shí)執(zhí)行營(yíng)銷工作規(guī)劃、方案等，以期達(dá)到良好的銷售效果。

　　三、若甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不能按時(shí)向乙方支付以上費(fèi)用，乙方則按日息萬分之二的費(fèi)率向甲方收取滯納金（因注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的原因造成未按時(shí)劃款的除外）。

　　四、如果因?yàn)槭袌?chǎng)情況或管理費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率發(fā)生調(diào)整，雙方可以在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上重新制定相關(guān)費(fèi)用比率和分配方式。

　　五、與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議解決按照《推廣代理協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定處理。

基金補(bǔ)充協(xié)議書2

　　補(bǔ) 充協(xié) 議（xxx）

　　甲方：xxxxx

　　乙方：xxxxx（北京）資產(chǎn)管理有限公司

　　為了尋求雙方的共同發(fā)展，經(jīng)過甲乙雙方協(xié)商一致，就雙方于年日簽訂的《融資戰(zhàn)略合作協(xié)議》達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議如下：

　　一、具體地區(qū)項(xiàng)目合作

　　1、甲方授權(quán)乙方設(shè)立的“北京xxxx投資管理中心（有限合伙）”為xxxxxxxx項(xiàng)目定向私募基金；基金募集完成后，乙方及XXXX合伙企業(yè)亦同意債權(quán)投資于甲方在xxxxxx項(xiàng)目。

　　2、乙方借出給甲方的資金總成本負(fù)擔(dān)為年化%，期限為年；乙方傭金的支付期限為投資人資金到賬后的日內(nèi)，傭金的構(gòu)成為借入資金總成本扣除投資人的合約預(yù)期收益。（資金總成本=借入資金x資金總成本負(fù)擔(dān)）。

　　3、甲方承諾基金預(yù)期年收益率不低于年化%。

　　二、甲方的責(zé)任和義務(wù)

　　1、甲方全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的申報(bào)事宜及負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體建設(shè)；并負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目后續(xù)的全部合法有效手續(xù)。

　　2、甲方負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目的全部合法資料給乙方，并向乙方提供足夠的無敞口抵押擔(dān)保，及完善的風(fēng)控?fù)?dān)保措施體系。

　　3、甲方及其股東對(duì)乙方投資人的投資本金及投資收益承擔(dān)無限連帶保證責(zé)任。

　　4、甲方同意在基金投資人的認(rèn)繳資金到達(dá)基金募集賬戶后，即開始計(jì)算投資人收益，甲方保證投資人的投資和預(yù)期收益按照《基金募集說明書》的要求到期支付。

　　5、募集基金的出借款項(xiàng)到達(dá)甲方的銀行賬戶后，非經(jīng)乙方同意甲方不得再隨意開設(shè)其他銀行賬戶。甲方若再開設(shè)其他賬戶的，則甲方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方萬元。

　　三、乙方的'責(zé)任和義務(wù)

　　1、乙方募集資金用于補(bǔ)充甲方建設(shè)項(xiàng)目的土地、建筑材料、工程款等三項(xiàng)資金需求。

　　2、乙方負(fù)責(zé)募集資金投資甲方項(xiàng)目的具體募、投、管、退等運(yùn)作和監(jiān)管工作；有權(quán)監(jiān)督甲方的一切財(cái)務(wù)賬戶和財(cái)務(wù)活動(dòng)。

　　3、若甲方就基金出現(xiàn)資金兌付危機(jī)后，乙方有權(quán)負(fù)責(zé)甲方項(xiàng)目的預(yù)售、銷售、土地溢價(jià)等的財(cái)務(wù)策劃和管理計(jì)劃工作，并擔(dān)當(dāng)項(xiàng)目的再融資、并購(gòu)顧問，直到乙方投資人收回投資和投資收益時(shí)止。

　　4、乙方對(duì)甲方項(xiàng)目的資金使用持有一票否決權(quán)，并有權(quán)參加甲方為項(xiàng)目召開的各級(jí)預(yù)算決算會(huì)議，詢問監(jiān)理工程師項(xiàng)目的造價(jià)、工期、質(zhì)量。

　　四、本協(xié)議一方有義務(wù)對(duì)從另一方處獲得的各種材料進(jìn)行保密,并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。

　　乙方有權(quán)向項(xiàng)目投資者提供甲方所提供的資料(甲方書面明確要

　　求保密或不得對(duì)外提供的除外)。

　　五、因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請(qǐng)北京仲裁委員會(huì)按照該會(huì)現(xiàn)行簡(jiǎn)易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

　　六、本協(xié)議書一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份；本協(xié)議由雙方法定代表人(或授權(quán)代表)簽署或加蓋公章后生效。

　　七、本協(xié)議的附件及后續(xù)的具體執(zhí)行合同均為本協(xié)議的有效組成部分,對(duì)甲乙雙方均有法律約束力。

　　【本頁(yè)以下為簽署部分，無正文】

　　甲方:乙方：

　　法定代表人:執(zhí)行事務(wù)合伙人： (或授權(quán)代理人)(或授權(quán)代理人)

　　簽署日期：年月日