證券公司工作計(jì)劃范文3篇(證券公司工作計(jì)劃怎么寫(xiě))

時(shí)間：2023-02-18 08:33:37 工作計(jì)劃

　　制定工作計(jì)劃是一個(gè)很好的工作習(xí)慣，有了一份完整的工作計(jì)劃之后，可以幫助我們避免工作中會(huì)出現(xiàn)的一些小失誤。下面是范文網(wǎng)小編收集的證券公司工作計(jì)劃范文3篇(證券公司工作計(jì)劃怎么寫(xiě))，供大家賞析。

證券公司工作計(jì)劃范文1

　　一、前期調(diào)查

　　1、調(diào)查--市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。

　　其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)?。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計(jì)劃

　　A、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　B、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　C、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷會(huì)議。

　　三、金融服務(wù)

　　為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道

　　努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

證券公司工作計(jì)劃范文2

　　公司20-年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家，企興家合。在20-年，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20-年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。

　　過(guò)去的成績(jī)是輝煌的，新的一年又如何呢?

　　對(duì)20-年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢(shì)，總的來(lái)講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20-年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20-年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20-年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來(lái)說(shuō)，20-年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

　　20-年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

(二)20-年的工作思路

　　繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為20-年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)20-年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　全年實(shí)現(xiàn)總收入比20-年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬(wàn)元。

(四)20-年采取具體措施

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入--萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到--億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

　　要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

　　大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

　　推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

　　20-年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20-年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20-年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

　　告別20-年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

　　展望20-年，我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國(guó)，走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司工作計(jì)劃范文3

　　根據(jù)營(yíng)業(yè)部20-年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

　　一、工作目標(biāo)

　　主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

　　開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

　　社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

　　基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

　　營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

　　營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

　　建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

　　二、工作職責(zé)

　　市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

　　A、督導(dǎo)崗位---王亞林

　　負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

　　負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

　　負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

　　負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;

　　負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;

　　負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

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　　B、綜合崗位---

　　負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開(kāi)戶及服務(wù)工作;

　　負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開(kāi)發(fā)工作;

　　負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;

　　負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

　　負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

　　負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

　　負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷活動(dòng)的方案;

　　負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開(kāi)發(fā)工作的配合;

　　負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作;

　　負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷等工作;

　　負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù);

　　負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);

　　負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情、充滿動(dòng)力的做好工作。

　　四、過(guò)程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

　　1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

　　根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

　　2.團(tuán)隊(duì)提升管理

　　A、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

　　B、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);

　　C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

　　3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

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