下面是范文網(wǎng)小編收集的公平交易承諾書3篇 合規(guī)交易承諾書，供大家品鑒。
公平交易承諾書1
深圳**投資管理有限公司公平交易制度
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公平交易制度
第一章 總則
第一條 為確保公司的各類客戶享受到平等的資產(chǎn)管理服務，公平對待不同類別的投資者，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。
第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險資金委托投資賬戶等。
第三條 公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級市場分銷、二級市場交易等所有投資管理活動，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投資管理活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)均嚴格遵守公平原則。
第四條 公司應嚴格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進行利益輸送，嚴禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當利益。
第二章 保障投資決策公平的措施
第五條 建立科學合理的投資運作體系：研究業(yè)務為投資運作提
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供公平、全方位的支持；投資決策實行投資總監(jiān)負責制，明確投資總監(jiān)以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；業(yè)績與風險評估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對投資組合進行事后監(jiān)控。
第六條 公司通過例會制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時溝通。例會內(nèi)容包括：投資部每周例會及動態(tài)溝通。
第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺。投資研究采取內(nèi)部研究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應有充分的事實和數(shù)據(jù)支持，嚴禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨立性。
第八條 投資決策是投資運作的重要環(huán)節(jié)，通過對不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風險防范體系。投資總監(jiān)是公司投資決策的最高決策人員。
第九條 投資總監(jiān)會將根據(jù)研究分析報告及其投資建議，并根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回報率和風險性確定投資原則、投資目標、投資策略以及投資組合的總體目標和總體設(shè)計。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)風險控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。
第十條 投資經(jīng)理在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資總監(jiān)制定的投資目標和總體投資計劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負責具體的投資運作和交易指令的深圳**投資管理有限公司公平交易制度
下達；負責投資組合中投資對象的研究分析；
第十一條 各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴格的審批程序。投資決策各個層面權(quán)限如下：
（一）投資總監(jiān)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍；
（二）超出規(guī)定比例限制的個股需提交公司管理層審批。
（三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個股選擇。
第十二條 不同投資組合買賣同一標的證券時，根據(jù)時間優(yōu)先、價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、比例分配的原則。
第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。
第十四條 投資經(jīng)理投資某一證券時，除非出現(xiàn)申購贖回、個股投資比例超標等因素，在為其管理的投資風險相似的所有投資組合下達投資指令時應公平對待使它們獲得相同或相近的交易價格。
第十五條 當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價格，修改指令價格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時，由投資部門負責人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執(zhí)行指令。
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第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核
第十六條 公司合規(guī)風控部對投資經(jīng)理的投資指令進行復核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交易制度的異常交易行為應立即向投資總監(jiān)匯報，必要時應停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。
第十七條 公司合規(guī)風控部就各投資組合突破投資限制指引指標的情況進行記錄和跟蹤。合規(guī)風控部在投資管理系統(tǒng)中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。
第十八條 公司合規(guī)風控部對資產(chǎn)管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，對公平交易的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告公司管理層，進行跟蹤調(diào)查，對可能導致違法違規(guī)行為的異常交易，應當及時向主管部門報告。
第十九條 公司合規(guī)風控部對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關(guān)注任何可能導致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對于識別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對異常交易情況進行合理性解釋。
第二十條 公司嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。
第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依
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據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行投資的組合等除外。
第二十二條 公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應當進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。
第四章 公平交易執(zhí)行情況的分析與報告
第二十三條 公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場操縱的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關(guān)控制和改進措施。
第二十四條 公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個季度不同時間窗內(nèi)同向交易價差進行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告?zhèn)洳椤?/p>
第二十五條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報告等應妥善保存。
第五章 附則
第二十六條 本制度由公司合規(guī)風控部負責制定、修訂與解釋。第二十七條 本制度自公司董事會批準之日起生效并實施。
深圳**投資管理有限公司 2016年10月12日
公平交易承諾書（共）
公平交易局工作匯報
公平交易局崗位職責
公平交易執(zhí)法工作指導意見范文
原創(chuàng)承諾書
公平交易承諾書2
公平交易是指交易雙方在符合市場交易規(guī)則及商業(yè)交易習慣基礎(chǔ)上所進行的自愿、平等、公正、合理的交易活動或行為。
欺騙性有獎銷售是指經(jīng)營者在有獎銷售的名義下使用虛假手段誘使購買者信以為真而做出錯誤的購買決策的行為。
市場壁壘是指地方政府為了保護所轄行政區(qū)域的經(jīng)濟利益，采取各種行政措施，阻斷或者限制轄區(qū)內(nèi)外的貿(mào)易往來，人為地分割市場的行為。
回扣是市場交易一方作為行賄人為了爭取對己有利的交易機會和交易條件，暗中在帳外向受賄人即交易對方及其有影響和決定權(quán)的人員支付錢財?shù)男袨椤?/p>
股份保有是指某個企業(yè)占有其他企業(yè)的股票或資本份額。
獨占是指一家或幾家比較大的公司或企業(yè)，在特定的市場上處于無競爭狀態(tài)，或取得了壓倒性地位或排除競爭的能力。
商業(yè)聲譽是指社會對商品的品質(zhì)、特點的積極評價。
名優(yōu)標志是經(jīng)國際或國內(nèi)有關(guān)機構(gòu)或社會組織評定為名優(yōu)產(chǎn)品而發(fā)給經(jīng)營者的一種質(zhì)量榮譽稱號。
限制競爭協(xié)議行為產(chǎn)生原因：隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)營者的數(shù)目日趨增多，市場競爭日益激烈；在這樣的情況下，經(jīng)營者之間為避免自相殘殺，謀取超額利潤，就自發(fā)地采取某些聯(lián)合措施，以限制彼此之間的競爭。
限制競爭協(xié)議行為的危害：
1、它直接損害其他又關(guān)經(jīng)營者的合法權(quán)益，2、它還損害消費者的合法權(quán)益，3、它妨礙了競爭機制應有功能的充分發(fā)揮，誤導了生產(chǎn)和消費者，不利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展，4、它限制了經(jīng)營者之間的公平競爭，破壞了市場秩序。
公平交易執(zhí)法的必要性：
1、為了保證社會主義市場經(jīng)濟健康、正常的發(fā)展，必須加強公平交易監(jiān)督與執(zhí)法；
2、為了加強社會主義市場經(jīng)濟中有關(guān)公平交易的法制建設(shè)，必須加強公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法；
3、為了保護正當交易人的個、合法權(quán)益，必須加強對公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法。
壟斷行為的特征：
1、違法性，2、排他性，3、控制性，4、危害性。
公平交易執(zhí)法對象產(chǎn)生的原因：外部原因1我國在新舊體制并存及轉(zhuǎn)軌的過程中舊有的計劃體制尚未退出經(jīng)濟運行，新市場體制沒有建立健全，再加上我國競爭法體系也不健全、很不完整其具體事實細則和方法尚為出臺；而新舊兩種體制脫節(jié)導致體制存在空隙，致使一些不法經(jīng)營者鉆了體制不健全的空子，在市場交易和競爭中獲取非法利益。內(nèi)部原因：1法律觀念2道德水準3利益動機。
商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的直接原因：
1、企業(yè)與其他經(jīng)濟組織的財產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟體制改革中逐步得到確立；
2、我國市場體系還處在發(fā)育不成熟階段；
3、我國多種經(jīng)濟成分并存，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和個體工商戶，他們沒有較固定的供銷渠道，在原材料供不應求的條件下，他們?yōu)楂@得物資供應就有可能行使商業(yè)賄賂行為；他們沒有穩(wěn)定的銷售對象，為了推銷商品，他們也會買通采購人員，爭取交易機會。
商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的危害：
1、商業(yè)賄賂扭曲了競爭，背離了價值規(guī)律；
2、破壞了資源的合理分配；
3、商業(yè)賄賂是滋生腐敗的溫床。
不公平交易行為民事責任的主要形式：
1、停止侵害；
2、排除妨礙；
3、消除危險；
4、返還財產(chǎn)；
5、恢復原狀；
6、修理、重作、更換；
7、賠償損失；
8、支付違約金；
9、消除影響、恢復名譽；
10、賠禮道歉。
公平交易承諾書3
公平交易制度
第一章總則
第一條為了進一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第22號）等法律法規(guī)制定本指導意見。
第二條公司應嚴格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。
本指導意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。
第三條公司的公平交易制度所規(guī)范的范圍應包括所有投資品種，以及一級市場申購、二級市場交易等所有投資管理活動，同時應包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)。
第四條公司應合理設(shè)置各類資產(chǎn)管理業(yè)務之間以及各類資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證各投資組合投資決策相對獨立性的同時，確保其在獲得投資信息、投資建議和實施投資決策方面享有公平的機會。第五條公司應建立科學的投資決策體系，加強交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實現(xiàn)。同時，應通過對投資交易行為的監(jiān)控、分析評估和信息披露來加強對公平交易過程和結(jié)果的監(jiān)督。
第二章投資決策的內(nèi)部控制
第六條公司應不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機會，建立公平交易的制度環(huán)境。
第七條公司應建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應有充分的事實和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。
第八條公司應根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護程序。
第九條公司應在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象風格庫和交易對手備選庫，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。
第十條公司應健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴格的審批程序。
第十一條公司應建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應根據(jù)投資組合的投資風格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨立性。第三章交易執(zhí)行的內(nèi)部控制
第十二條公司應將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
第十三條如果投資風格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求，公司應保證這些投資組合在交易時機上的公平性，以獲得相同或相近的交易價格。
第十四條對于交易所公開競價交易，公司應嚴格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應進行嚴格的公平性審核。
第十五條公司應完善銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機會。對于部分債券一級市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進行的交易，各投資組合經(jīng)理應在交易前獨立地確定各投資組合的交易價格和數(shù)量，公司應按照價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié)果進行分配。如有不同，需要經(jīng)過嚴格的公平性審核。
第四章行為監(jiān)控和分析評估
第十六條公司應加強對投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。
第十七條公司應對非公開發(fā)行股票申購、以公司名義進行的債券一級市場申購的申購方案和分配過程進行審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。第十八條公司應根據(jù)市場公認的第三方信息，對投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格公允性進行審查。相關(guān)投資組合經(jīng)理應對交易價格異常情況進行合理性解釋。
第十九條公司應對不同投資組合在交易所公開競價交易中同日同向交易的交易時機和交易價差進行監(jiān)控，同時對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應對異常交易情況進行合理性解釋。
第二十條公司應對其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進行監(jiān)控，對于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買賣該異常交易證券的情況進行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應對異常交易情況進行合理性解釋。
第二十一條公司應將公平交易作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評價的重要關(guān)注內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)的異常情況應進行分析。
第五章報告和信息披露
第二十二條公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關(guān)控制和改進措施。
第二十三條公司應分別于每季度和每年度對公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類別（股票、債券）的收益率差異以及不同時間窗內(nèi)（如日內(nèi)、5日內(nèi)、10日內(nèi)）同向交易的交易價差進行分析，由投資組合經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告?zhèn)洳椤?/p>
如果在上述分析期內(nèi)，公司管理的投資風格相似的不同投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)差異超過5%，公司應就此在監(jiān)察稽核季度報告和年度報告中做專項分析。第二十四條會計師事務所應在公司年度內(nèi)部控制評價報告中，對公司執(zhí)行公平交易制度的情況進行評價。
第二十五條公司應當在各投資組合的定期報告中就公平交易制度執(zhí)行情況、本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。
第六章附則
第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規(guī)范程度的重要標志，監(jiān)管部門將以此作為公司日常監(jiān)管和做出行政許可的重要依據(jù)。
第二十七條本指導意見自發(fā)布之日起施行。
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